PAPER NO. 065 B I O D I V E R S I T Y S E R I E S DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE Juin 1998 Table des matières Résumé analytique ........................................................................................................................ i Chapitre 1 : Introduction............................................................................................................ 1 A. Cadre général ..................................................................................................................... 1 B. Notions et termes clés ........................................................................................................ 2 Diversité biologique............................................................................................................. 2 Suivi de la diversité biologique ............................................................................................ 2 Suivi des projets .................................................................................................................. 2 Mesure et suivi ................................................................................................................... 2 Évaluation ........................................................................................................................... 2 Indicateurs .......................................................................................................................... 3 Études de base .................................................................................................................... 3 Indicateurs de performance/indicateurs d'impact............................................................... 3 Chapitre 2 : Formulation du plan de suivi et d'évaluation.................................................... 5 A. Le plan de suivi et d'évaluation .......................................................................................... 5 B. Cadrage du plan de suivi et d'évaluation ............................................................................ 6 C. Principales considérations ................................................................................................... 6 Échelles temporelles ........................................................................................................... 7 Échelles spatiales ................................................................................................................ 7 Facteurs socio-économiques et participation ...................................................................... 7 Facteurs institutionnels et juridiques.................................................................................... 8 D. Collecte, stockage et traitement des données ..................................................................... 8 E. Évaluation des projets et intégration des données aux stratégies de gestion .................... 10 F. Étapes de la formulation du plan de suivi et d'évaluation ................................................. 10 Chapitre 3 : Définition et sélection des indicateurs ............................................................ 12 A. Considérations majeures ................................................................................................... 12 État de la diversité biologique/indicateurs de performance............................................... 13 Indicateurs quantitatifs/indicateurs qualitatifs ................................................................... 13 B. Définition d'indicateurs spécifiques .................................................................................. 14 Catégories d'indicateurs/indicateurs spécifiques .............................................................. 14 C. Suivi à l'échelle des régions et des sites naturels ............................................................. 14 Biodiversity Series Ecotourism and Conservation: A Review of Key Issues D. Suivi à l'échelle des communautés et des écosystèmes ................................................... 15 E. Suivi à l'échelle des espèces et des populations ............................................................... 15 F. Suivi des facteurs socio-économiques .............................................................................. 15 G. Suivi de l'implication et de la participation des communautés .......................................... 16 H. Suivi des facteurs institutionnels et réglementaires........................................................... 16 I. Suivi des capacités et des performances en matière de gestion ....................................... 17 Chapitre 4 : Modalités institutionnelles ................................................................................ 18 A. Généralités ........................................................................................................................ 18 B. Diffusion des informations ................................................................................................ 18 C. Coordination avec les organismes nationaux de suivi et d'évaluation............................... 18 D. Coordination régionale des interventions des organismes nationaux de suivi et d'évaluation ..................................................................................................... 19 Chapitre 5 : Le processus de suivi et d'évaluation et le cycle des projets de la Banque ........................................................................................................ 20 A. Phase d'identification et de préparation............................................................................ 20 B. Phase d'évaluation et de négociation................................................................................ 21 C. Phase d'exécution............................................................................................................. 21 Annexe ......................................................................................................................................... 23 Bibliographie ............................................................................................................................... 32 cadrés 1 Méthodes courantes de collecte de données ............................................................................. 9 2 Plan de suivi et d'évaluation du projet de gestion des réserves naturelles de Chine ............... 11 3 Caractéristiques souhaitables des indicateurs ......................................................................... 12 4 Responsabilités des principaux acteurs des programmes de suivi et d'évaluation .................. 19 Tableaux 1 Exemples d'indicateurs applicables à l'échelle des régions et des sites naturels .................... 24 2 Exemples d'indicateurs applicables à l'échelle des communautés et des écosystèmes.......... 25 3 Exemples d'indicateurs applicables à l'échelle des espèces et des populations...................... 26 4 Exemples d'indicateurs socio-économiques ............................................................................ 27 5 Exemples d'indicateurs de suivi de l'implication et de la participation des communautés ...... 29 6 Exemples d'indicateurs juridiques et réglementaires ............................................................... 31 7 Exemples d'indicateurs de suivi des capacités et des performances en matière de gestion ... 33 Environment Department Papers RÉSUMÉ ANALYTIQUE Les projets de biodiversité se fondent sur Un plan de suivi et d'évaluation est un l'hypothèse selon laquelle les interventions programme de travail qui décrit en détail les prévues doivent conduire à la conservation de activités de suivi prévues ; il indique ressources biologiques d'importance majeure. notamment à quel moment elles doivent être Le suivi et l'évaluation sont les principaux engagées, à qui elles sont confiées, et comment mécanismes dont on dispose pour évaluer dans les informations recueillies seront réutilisées quelle mesure un projet donné atteint les buts aux fins des décisions relatives à la gestion de visés. Les directives présentées ici ont pour la biodiversité. Le plan contiendra par ailleurs objectif premier d'aider les équipes de projet et une évaluation des coûts liés à la mise en oeuvre les experts de la Banque à concevoir et mettre en du projet et recenser les besoins en matière de oeuvre des plans de suivi et d'évaluation pour formation et de renforcement des capacités des projets entièrement ou partiellement axés auxquels il conviendra de répondre pour sur la conservation de la biodiversité. Les permettre aux agents et institutions auteurs espèrent qu'elles constitueront responsables du suivi et de l'évaluation du également une référence utile pour les adminis- projet de mener à bien leur tâche. Il expliquera trations nationales, les organisations non en outre comment les activités de suivi et gouvernementales et l'ensemble des parties d'évaluation engagées au titre du projet prenantes à la conception, à l'exécution et à peuvent favoriser la mise en place de moyens l'évaluation des projets relatifs à la diversité durables de suivi et d'évaluation dans le pays biologique. bénéficiaire. Dans les pays en développement, il importe tout particulièrement de formuler des Tous les projets de la Banque mondiale doivent plans de suivi et d'évaluation simples, peu être assortis de plans de suivi et d'évaluation. coûteux et durables, tant au plan financier Ces derniers font partie intégrante du projet et qu'institutionnel ou technique. permettent de déterminer dans quelle mesure les activités mises en oeuvre ont contribué à la Le plan de suivi et d'évaluation doit par réalisation des objectifs fixés et comment les conséquent : facteurs d'ordre social, économique, politique ou institutionnel influent sur la performance du · répondre à une série de questions précises projet. Le suivi et l'évaluation des projets (c'est-à-dire avoir des objectifs clairs) ; relatifs à la diversité biologique s'appuient sur · énumérer avec précision les indicateurs deux types d'indicateurs : les indicateurs de sélectionnés ; performance des projets (qui servent à mesurer les · préciser la fréquence les exercices de suivi résultats obtenus au terme du projet au regard des moyens investis) et les indicateurs d'impact et d'évaluation et qui les exécutera ; des projets (qui mesurent l'incidence du projet · définir les actions de formation ou les sur la biodiversité). Les directives présentées ici moyens financiers requis ; portent principalement sur cette dernière · indiquer à qui les rapports d'évaluation catégorie d'indicateurs. sont destinés ; Biodiversity Series i DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE · préciser comment les informations donnée, par exemple) ; il n'y a donc rien de recueillies seront intégrées au processus surprenant à ce que les changements résultant décisionnel ; des activités de gestion s'opèrent très lentement · indiquer clairement les points de décision et ne se manifestent parfois qu'après auxquels il conviendra de prendre des achèvement du projet. Au vu de ce constat, la mesures pour corriger les tendances création de cadres de suivi durables, qui négatives. resteront opérationnels bien après l'échéance du projet et seront éventuellement intégrés au Le suivi et la mesure de la diversité biologique système de suivi national, semble aujourd'hui sont deux démarches différentes. La mesure de s'imposer. Quant à l'échelle spatiale des la diversité biologique fournit une image activités de suivi et d'évaluation, elle est ponctuelle de l'état de la biodiversité au mo- fonction des buts et objectifs spécifiques du ment précis où elle est effectuée (il peut s'agir projet, selon qu'il vise un site naturel précis, un par exemple de comptabiliser les espèces écosystème ou une espèce. présentes sur un site donné). Le suivi, à l'inverse, est un processus continu qui consiste L'aspect le plus important des projets de suivi à analyser les tendances qui caractérisent dans et d'évaluation a trait au choix d'indicateurs le temps l'évolution de la diversité biologique adaptés et pertinents. La définition précise des afin de déterminer si les activités de gestion ont hypothèses sur lesquelles se fondent les inter- l'effet escompté ou s'il convient de les modifier. ventions relevant des projets facilite la sélection S'il faut réaliser une enquête globale sur la des indicateurs qui doivent servir au suivi des biodiversité avant d'élaborer un projet dans ce changements influant sur les aspects menacés domaine, le suivi ne nécessite pas la mise à jour de la diversité biologique ainsi que de des données tirées de cette étude initiale. Dans l'efficacité des interventions visant à atténuer la plupart des cas en effet, les responsables les effets de ces menaces. Il importe notamment s'intéressent davantage à des tendances qu'à que les indicateurs retenus soient pratiques et des valeurs absolues. réalistes, adaptés, dans toute la mesure du possible, au contexte national comme aux Le cadrage du plan de suivi et d'évaluation conditions observées sur le site d'implantation s'effectuera au cours de la phase de formulation du projet, et compatibles avec les principaux des projets. Certes, l'expérience a montré qu'à ce objectifs de ce dernier. Ainsi, le suivi des stade, on dispose rarement d'informations changements qui affectent la superficie et suffisantes pour préparer un plan de suivi et l'intégrité des forêts peut fournir des informa- d'évaluation détaillé. Il importe néanmoins de tions très utiles sur l'intégrité des parcs définir les principes fondamentaux de naturels, mais ne donnera en revanche aucune l'élaboration du plan ou les grandes lignes du information sur la préservation des populations programme de suivi et d'évaluation. On peut de tigres ou d'autres espèces si la principale ainsi réunir des données de base suffisantes menace observée est le braconnage. pour déterminer les coûts des diverses composantes du plan, puis, une fois le projet La plupart des menaces qui pèsent sur la engagé, en arrêter dès que possible la version diversité biologique résultent des activités définitive. Le plan peut être révisé ou amélioré, humaines, lesquelles sont tributaires de facteurs si nécessaire, durant l'exécution du projet, en économiques et sociaux. Le suivi de ces facteurs fonction de l'expérience acquise localement et constitue donc un volet important des activités des résultats des activités de terrain. de suivi et d'évaluation des projets de biodiversité. Toutefois, force est de reconnaître La définition des échelles temporelles et que le rapport entre l'état de la diversité spatiales des activités de suivi revêt une biologique et les caractéristiques socio- importance toute particulière. Au plan économiques des communautés humaines temporel, la gestion de la diversité biologique ayant un impact sur l'environnement est loin suppose la prise en compte de processus d'être clairement défini. De fait, ce rapport est écologiques de longue haleine (modification du susceptible de varier d'un lieu à l'autre. Cette nombre d'individus dans une population réalité sera prise en compte lors de la concep- tion des plans de suivi et d'évaluation et plus ii Environment Department Papers RÉSUMÉ ANALYTIQUE encore lors du recensement et de l'interprétation d'indicateurs réalistes, utiles, adaptés à la des indicateurs socio-économiques. Divers nature des opérations envisagées et dont le facteurs institutionnels peuvent également suivi pourra se poursuivre après achèvement avoir une incidence sur l'état de la biodiversité du projet, grâce aux capacités et ressources et l'efficacité des mesures de gestion et doivent disponibles localement. Le chapitre 3 indique la donc faire l'objet d'un suivi. marche à suivre pour sélectionner des indicateurs de suivi et d'évaluation des projets Les communautés et institutions susceptibles relatifs à la biodiversité dans différents de ressentir les effets des interventions relevant domaines thématiques, tandis que les annexes du projet doivent, dans toute la mesure du fournissent des exemples qui pourront faciliter possible, être associées à la formulation des l'élaboration de séries d'indicateurs adaptés à plans de suivi et d'évaluation et à la sélection des situations particulières. des indicateurs appropriés. Le choix d'indicateurs et de systèmes d'échantillonnage Les activités de suivi et d'évaluation font partie adaptés prendra en outre en considération les intégrante de la gestion de la diversité programmes de suivi en cours et les données et biologique et doivent s'appuyer sur des capacités disponibles aux plan local et na- ressources adéquates, notamment au plan tional, de même que la nécessité d'élaborer à financier et institutionnel, des responsabilités l'échelon national des protocoles concertés institutionnelles clairement définies et des d'échantillonnage et d'archivage. La cohérence mécanismes d'information appropriés. Il des divers mécanismes de suivi mis en place à convient en particulier de renforcer les motiva- l'échelon local et dans les zones protégées tions et les capacités des intervenants chargés devrait se voir accorder un haut degré de de la collecte, de l'exploitation et de la mise à priorité. jour des données de suivi et d'évaluation. Les programmes de suivi et d'évaluation exigent Pour être véritablement utiles au regard des des capacités additionnelles, et supposent par opérations engagées dans le cadre des projets ailleurs que des moyens financiers et des axés sur la biodiversité, les systèmes de suivi interventions soient engagés y compris après doivent prendre en compte des éléments très achèvement du projet considéré. Il importe par divers tels la dynamique des unités paysagères conséquent de formuler des plans de suivi et et des espèces, les facteurs socio-économiques, d'évaluation pour lesquels des ressources la participation des communautés locales et les seront durablement disponibles. Les informa- facteurs institutionnels et réglementaires. Il tions recueillies par le biais des activités de n'existe pas d'indicateurs de portée universelle suivi et d'évaluation sont utiles à l'évaluation applicables à l'ensemble des projets. Chaque des impacts de projets individuels et peuvent en projet sera assorti d'indicateurs spécifiques, outre être intégrées à la conception et à la mise sélectionnés en fonction des objectifs visés et en oeuvre de nouveaux projets sur la diversité des activités prévues. Il convient donc, pour biologique et aux programmes de gestion de la chaque projet, de choisir un petit nombre biodiversité en cours. Biodiversity Series iii 1 INTRODUCTION Le suivi et l'évaluation de la biodiversité visent for Monitoring and Evaluation of GEF la collecte de données permettant de mieux Biodiversity Projects). À cette date, aucun des cerner l'état de la diversité biologique, projets de préservation de la diversité notamment les menaces auxquelles elle est biologique relevant de la phase pilote du FEM exposée et les utilisations qui en sont faites, n'avait encore été entrepris. Les directives se dans le but d'améliorer l'efficacité des mesures fondaient donc pour l'essentiel sur les de gestion dont elle fait l'objet. La biodiversité connaissances d'experts en la matière. Au terme regroupe trois grandes catégories (écosystèmes, d'une phase de mise en oeuvre de cinq ans, les espèces et ressources génétiques) et les projets premiers enseignements intéressant le suivi et axés sur la préservation de la diversité biologique l'évaluation commencent à se dégager de peuvent couvrir l'ensemble de ces trois niveaux l'exécution des projets. Les directives décrites d'intervention. La complexité, au plan conceptuel, au présent document constituent donc une mise de la biodiversité suppose cependant des à jour du cadre initial de suivi et d'évaluation. stratégies de suivi et d'évaluation différentes de Elles ont été conçues pour être utilisées sur le celles généralement utilisées dans le cadre terrain. d'autres projets à caractère environnemental. L'élaboration et l'exécution des plans de suivi Les directives présentées ici ont pour principal et d'évaluation obéissent à la directive objet d'aider les équipes de projet et les experts opérationnelle de la Banque relative au suivi et de la Banque mondiale à concevoir et mettre en à l'évaluation des projets (Directive oeuvre des plans de suivi et d'évaluation pour opérationnelle 10.70). Les projets financés par le les projets de préservation de la diversité FEM doivent également répondre aux critères biologique. Ces directives devront en outre de suivi et d'évaluation du Fonds et refléter ses constituer un outil de référence particulièrement stratégies et programmes opérationnels utile aux autorités nationales, organisations (Stratégie opérationnelle, 1996). non gouvernementales et parties prenantes qui sont associées à la conception, à l'exécution ou Les directives révisées présentées ici tiennent à l'évaluation de projets de préservation de la compte des caractéristiques et de la complexité biodiversité ou portent un intérêt particulier à intrinsèques des activités visant la préservation ces questions. De manière générale, ces direc- de la biodiversité -- qu'il s'agisse de projets de tives ont pour objet de répondre aux besoins des préservation à part entière ou d'activités pays en développement dans lesquelles les ponctuelles engagées au titre d'opérations de ressources et les capacités sont limitées. nature variable ayant une incidence directe sur la diversité biologique. Le document décrit le A. CADRE GÉNÉRAL cadre général dans lequel s'inscrivent les actions de suivi et d'évaluation des projets de En 1992, la Banque mondiale a publié des préservation de la biodiversité, examine directives préliminaires relatives au suivi et à quelques-unes des principales questions l'évaluation des projets de préservation de la connexes et indique la marche à suivre biodiversité financés par le Fonds pour préconisée pour la formulation de plans de l'environnement mondial (FEM). (Guidelines suivi et de la sélection d'indicateurs adaptés. Biodiversity Series 1 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE Le chapitre 2 est consacré aux aspects tech- processus naturels. Il convient par conséquent niques de l'élaboration de plans de suivi et de définir et de surveiller ces variations d'évaluation et revient notamment sur des naturelles afin de les prendre en considération considérations fondamentales ayant trait aux lors de l'évaluation des résultats des interven- échelles temporelles et spatiales à prendre en tions relevant des projets. Par ailleurs, il est compte, à la collecte, au stockage et au souvent difficile d'évaluer dans le court terme traitement des données. Le chapitre 3 porte l'impact sur la diversité biologique des opérations principalement sur la définition et la sélection mises en oeuvre. Le suivi s'appuiera donc sur d'indicateurs appropriés. Les tableaux qui des indicateurs permettant de mesurer le degré constituent l'annexe 1 présentent à titre d'efficacité probable des interventions plutôt indicatif une sélection de variables biologiques que sur des mesures absolues de la biodiversité. et socio-économiques et d'indicateurs de gestion susceptibles d'être retenus en vue de Suivi des projets projets spécifiques. L'un des principaux aspects de la formulation de plans de suivi et Le suivi vise la collecte de données avant, d'évaluation consiste à déterminer qui pendant et après l'exécution des projets. Ces assumera la responsabilité des activités de suivi données, une fois analysées, permettent de et d'évaluation. Les modalités institutionnelles repérer dès les tous premiers stades les progrès applicables en la matière font l'objet du réalisés ou les contraintes rencontrées dans la chapitre 4. Enfin, le chapitre 5 décrit le mise en oeuvre des opérations. Les chefs de calendrier de préparation et d'exécution des projets peuvent alors modifier en conséquence plans de suivi et d'évaluation dans le cadre les activités prévues. Le suivi est un processus d'ensemble du cycle des projets de la Banque continu qui se déroule pendant toute la durée mondiale. de la phase d'exécution des activités et se poursuit parfois au-delà de leur achèvement. B. NOTIONS ET TERMES CLÉS Mesure et suivi Le présent document traite de notions et emploie des termes qui peuvent sembler obscurs Il y a une différence considérable entre la à ceux qui ne sont pas familiarisés avec la mesure de la diversité biologique (qui consiste diversité biologique ou le suivi et l'évaluation par exemple à compter les espèces présentes en des projets. un lieu donné) et le suivi des changements influant sur la biodiversité. La mesure fournit Diversité biologique une image ponctuelle de l'état de la diversité biologique au moment précis où elle est La diversité biologique, ou biodiversité, est un effectuée. Elle présente un intérêt considérable terme global désignant l'ensemble des espèces pour qui souhaite dresser un bilan comparé de végétales et animales et des micro-organismes l'état de la diversité biologique dans des zones ainsi que l'évolution des écosystèmes et proces- différentes (afin de déterminer, entre autres, si le sus écologiques dont ils font partie. C'est un nombre d'espèces présentes est plus important concept qui comporte de nombreux aspects, dans une zone que dans une autre). Le suivi difficile à définir en termes opérationnels et consiste à mesurer des tendances dans le temps malaisé à mesurer. et a pour objet de vérifier si les activités de gestion ont l'effet escompté ou s'il convient de Suivi de la diversité biologique les réorienter. Le suivi de la diversité biologique n'est pas une Évaluation tâche aussi simple que le suivi d'autres facteurs environnementaux tels la qualité de l'air ou de Le suivi est le point de départ de l'évaluation, l'eau, pour laquelle on dispose de critères et de qui a pour objet de répondre aux deux ques- repères clairement définis. L'état de la tions suivantes : « les activités engagées ont- biodiversité d'un site donné peut enregistrer elles permis d'atteindre les objectifs visés ? » et des fluctuations considérables du fait de « qu'est-ce qui explique les résultats 2 Environment Department Papers Introduction obtenus ? ». L'évaluation permet aux Dans bon nombre de cas, il convient de responsables des programmes de gestion de recueillir des données de base pour savoir si les opérations menées vont dans le « étalonner » les indicateurs et déterminer si les sens des objectifs visés ou si au contraire elles tendances observées évoluent dangereusement, s'en écartent, et pour quelles raisons. Ils au risque d'aboutir à des situations peuvent en outre s'inspirer des leçons tirées de inacceptables. La collecte des données pourra l'exercice d'évaluation lors de l'élaboration toutefois s'effectuer après le commencement des d'autres activités de gestion. travaux de suivi et devra être répétée (en règle générale, à des intervalles relativement Indicateurs espacés), en vue du « réétalonnage » des indicateurs. Les budgets alloués aux plans de Il s'agit de variables quantitatives ou suivi et d'évaluation doivent donc couvrir le qualitatives qui peuvent être mesurées ou financement des études de base et des activités décrites. Lorsqu'ils font l'objet d'un suivi d'étalonnage, lesquelles peuvent être régulier, ces indicateurs traduisent des relativement coûteuses. tendances durables, caractéristiques de l'état ou de l'évolution de la biodiversité. Indicateurs de performance/indicateurs d'impact Études de base Le suivi et l'évaluation des projets font appel à Une étude de base a pour objet de décrire l'état deux types d'indicateurs : les indicateurs de de la diversité biologique d'une zone cible performance des projets (moyens investis et avant l'exécution d'un projet ou durant les tous résultats obtenus) et des indicateurs d'impact des premiers stades de sa mise en oeuvre. Les projets (réalisation des objectifs de préservation changements induits par les mesures de gestion de la diversité biologique). peuvent ensuite être recensés et évalués à la lumière de l'étude de base, qui sert de référence. Les indicateurs de performance des projets servent à déterminer si les ressources nécessaires pour La formulation ou le lancement d'un projet de la réalisation du projet ont pu être obtenues et à préservation de la biodiversité exigent mesurer les résultats enregistrés au regard des fréquemment la réalisation d'une enquête objectifs visés. S'agissant des projets axés sur la complète ayant pour but de déterminer les biodiversité, il convient de prêter une attention facteurs suivants : zones où la diversité particulière à l'exécution, en temps opportun, biologique est la plus riche ; nature et des interventions visant directement la lutte localisation des menaces qui pèsent sur cette contre la dégradation de l'environnement, diversité ; histoire écologique de la zone notamment les actions de renforcement des considérée, etc. Toutefois, en règle générale, les capacités de gestion de la diversité biologique, activités de suivi réalisées par la suite ne ainsi qu'à la gestion d'ensemble du projet, à savoir nécessitent pas la mise à jour de ces données. la supervision, la coordination et le suivi de Dans la plupart des cas en effet, les toutes les activités engagées au titre du projet. responsables de la gestion des ressources s'intéressent davantage à des tendances qu'à Les indicateurs d'impact du projet permettent de des valeurs absolues (nombre total d'espèces, définir dans quelle mesure les opérations vont calcul précis des densités de population, etc.) dans le sens des objectifs visés ou, à l'inverse, qui ne leur sont généralement d'aucune utilité s'en écartent. On peut ainsi déterminer s'il au jour le jour. En revanche, l'évolution de ces convient de réorienter les activités afin de paramètres (qui traduit des tendances) fournit renforcer ou d'atténuer les effets des interven- aux responsables les informations dont ils ont tions relevant du projet. Le principal impact sur besoin. Cette considération est importante dans la diversité biologique étant celui dû à l'homme, la mesure où l'on tend bien trop souvent à les plans de suivi et d'évaluation des projets de repousser le lancement des programmes de préservation de la biodiversité doivent surveillance de la biodiversité jusqu'à l'achèvement des études de base. Biodiversity Series 3 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE s'appuyer à la fois sur des indicateurs d'impact Les directives présentées ici portent sur l'environnement et des indicateurs d'impact principalement sur les indicateurs d'impact socio-économique. applicables au suivi des retombées des projets sur la diversité biologique. 4 Environment Department Papers FORMULATION DU PLAN DE SUIVI 2 ET D'ÉVALUATION Les projets de préservation de la biodiversité peuvent contribuer à la mise en place, dans les ont pour principal objet de protéger la diversité pays bénéficiaires, de capacités durables de biologique de sites naturels sélectionnés. suivi et d'évaluation. Pourtant, la survie à long terme de ces sites et des espèces qui y sont établies est fortement Les plans de suivi et d'évaluation doivent faire tributaire de facteurs d'ordre social, partie intégrante de tous les projets. Ils visent à économique et politique qu'il importe de recueillir des informations permettant de prendre en considération lors de la sélection, de déterminer, au regard des objectifs de la conception et de l'exécution des projets. La préservation de la diversité biologique, si les conception des projets se fonde sur l'hypothèse interventions ont porté leurs fruits et comment que les interventions engagées aboutiront à la les facteurs sociaux, économiques, politiques et conservation de ressources biologiques institutionnels influent sur l'exécution des d'importance majeure. Le suivi et l'évaluation opérations. sont les principaux outils permettant de déterminer dans quelle mesure les activités Le plan de suivi de la biodiversité doit par mises en oeuvre ont effectivement contribué à la conséquent : préservation de la diversité biologique. · répondre à une série de questions précises A. LE PLAN DE SUIVI ET (c'est-à-dire avoir des objectifs clairs) ; D'ÉVALUATION · indiquer clairement les indicateurs sélectionnés ; Un plan de suivi et d'évaluation est un · préciser la fréquence du suivi et le service programme de travail indiquant la nature des responsable ; activités de suivi prévues, la date à laquelle · préciser la fréquence des évaluations et le elles doivent être entreprises, les intervenants service responsable ; responsables de leur exécution et la façon dont · définir les actions de formation requises ; les informations recueillies seront prises en · indiquer à qui les rapports d'évaluation compte dans les décisions relatives à la gestion sont destinés ; de la biodiversité. Ce plan contiendra par · préciser comment les informations ailleurs une estimation des coûts d'exécution et recueillies seront intégrées au processus recenser les besoins en formation et en décisionnel ; renforcement des capacités des agents locaux et · indiquer clairement les points de décision des organismes chargés du suivi des auxquels il conviendra de prendre des indicateurs préalablement définis et de la mise mesures pour corriger les tendances en oeuvre du plan. Les budgets doivent couvrir négatives ; et les coûts du matériel (et de leur entretien) et de · préciser le coût et les sources de la formation des agents à l'utilisation du financement des activités prévues. matériel. Le plan décrira également les mécanismes par le biais desquels les résultats Dans les pays en développement, il est essentiel seront intégrés au processus de gestion et d'élaborer des plans de suivi et d'évaluation préciser comment les activités envisagées simples, durables et peu coûteux. Biodiversity Series 5 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE B. CADRAGE DU PLAN DE SUIVI ainsi réunir des données de base suffisantes ET D'ÉVALUATION pour déterminer les coûts des diverses composantes du plan, puis, une fois le projet La première étape du processus d'élaboration engagé, en arrêter dès que possible la version d'un projet consiste à définir les objectifs visés définitive. en matière de gestion de la biodiversité, à recenser les aspects menacés de la biodiversité Le cadrage des plans de suivi et d'évaluation et à déterminer comment les activités prévues suppose que les éléments ci-dessous soient peuvent atténuer ces menaces, et avec quelles connus : conséquences. L'analyse des aspects menacés de la diversité biologique permet de déterminer · portée et qualité des connaissances le rapport entre, d'une part, la biodiversité et les existantes sur la biodiversité dans du projet éléments qui composent les écosystèmes et, (y compris les lacunes en la matière) ; d'autre part, les facteurs sociaux, et de recenser · paramètres significatifs connus de la zone les causes directes et indirectes de du projet ; l'appauvrissement de la diversité biologique. · nature des impacts existants sur la diversité L'examen du lien entre les menaces qui pèsent biologique ; sur la biodiversité et les interventions conçues · composantes de la biodiversité sur pour en réduire l'impact fait partie intégrante lesquelles les activités du projet sont de la conception des projets. La définition susceptibles d'avoir un impact (positif ou précise des hypothèses sur lesquelles se fondent négatif) ; les activités envisagées facilite la sélection des · nature des impacts probables des activités indicateurs de suivi des changements affectant du projet sur la diversité biologique les aspects menacés de la diversité biologique et (positifs ou négatifs, à la lumière des de l'efficacité des interventions visant à objectifs visés et de l'analyse d'impact atténuer les effets de ces menaces. préliminaire) ; · programmes de suivi et d'évaluation en Durant la phase d'identification et de cours, y compris aux plans national et préparation des projets, on procède à une régional, présentant un intérêt particulier ; évaluation initiale des informations déjà · parties prenantes à associer aux activités de disponibles afin d'en dresser l'inventaire. Ces suivi et d'évaluation et capacités des informations doivent porter sur : groupes intéressés à assurer le suivi ; i) les conditions environnementales et socio- · nature de la formation à prévoir pour que le économiques dans la zone d'implantation du suivi et l'évaluation puissent être effectués ; projet ; ii) le cadre juridique, administratif et · limites géographiques de la zone réglementaire applicable à la gestion de la d'exécution du plan ; biodiversité ; iii) les responsabilités · périodicité des évaluations (aussi bien de institutionnelles en matière de gestion de la l'impact que de la performance) ; diversité biologique, les modalités · questions auxquelles les activités de suivi et d'organisation prévues et les ressources d'évaluation devront répondre. disponibles à cette fin ; et iv) les informations incomplètes ou manquantes et les déficiences L'exercice de cadrage pourra également donner observées au plan institutionnel. lieu à la sélection préliminaire d'indicateurs adaptés ou, à défaut, de catégories Le cadrage du plan de suivi et d'évaluation d'indicateurs applicables à des aspects s'effectuera au cours de la phase de formulation spécifiques de la biodiversité. des projets. Certes, l'expérience a montré qu'à ce stade, on dispose rarement d'informations C. PRINCIPALES suffisantes pour préparer le plan de suivi et CONSIDÉRATIONS d'évaluation détaillé. Il importe néanmoins de définir les principes fondamentaux de Les considérations ci-dessous doivent être l'élaboration du plan ou les grandes lignes du prises en compte lors de la formulation du plan programme de suivi et d'évaluation. On peut de suivi et d'évaluation. 6 Environment Department Papers FORMULATION DU PLAN DE SUIVI ET D'ÉVALUATION Échelles temporelles petite échelle, du moins pour certains des indicateurs. La gestion de la diversité biologique suppose la · Les activités de préservation de la diversité prise en compte de processus écologiques de biologique sont le plus souvent axées sur longue durée (par exemple, variations du des espèces ou des caractéristiques nombre d'individus dans une population écologiques particulières. Les actions de donnée, évolution de la structure des suivi s'appuieront dans ce cas à la fois sur communautés, par exemple). Les changements des exercices de mesure ciblés, de portée résultant des activités de gestion s'opèrent donc plus réduite, et sur des interventions à plus très lentement et ne se manifestent le plus grande échelle. souvent qu'après achèvement du projet. Au vu · Il est impossible d'assurer la surveillance de ce constat, la création de cadres de suivi qui de l'ensemble des composantes de la resteront opérationnels bien après l'échéance biodiversité présentes sur un site donné. du projet semble s'imposer. Ces mécanismes Pour utiliser efficacement les ressources gagneront à être institués à l'échelon national et humaines et financières consacrées à la non local, d'autant qu'ils nécessitent un soutien préservation de la diversité biologique, les institutionnel et financier continu. En outre, les plans de suivi porteront en priorité sur les dispositifs de suivi et d'évaluation de la éléments de la biodiversité d'importance diversité biologique seront beaucoup plus utiles majeure que le projet a pour objet de sur le long terme s'ils s'inscrivent dans le cadre préserver, ainsi que sur les menaces d'un système national de renforcement des auxquelles ils sont exposés. Ces éléments capacités. La mise en place de tels mécanismes clés de la biodiversité et les espèces servant contribuera par ailleurs à la réalisation d'indicateurs seront sélectionnés en d'évaluations nationales et, à l'échelon local, fonction des objectifs et de la thématique d'études comparées des sites naturels. principale du projet (plantes médicinales, populations d'éléphants, intégrité des habitats ou des parcs naturels, etc.). Échelles spatiales Compte tenu des caractéristiques de la diversité Le suivi des projets de préservation de la biologique et de ces facteurs d'ordre temporel et biodiversité s'effectuera à une échelle spatiale spatial, il apparaît que le suivi de la biodiversité adaptée, permettant de déterminer dans quelle devra être entrepris à trois niveaux : région/ mesure on réalise les objectifs de biodiversité. site ; communauté/écosystème ; espèce/ Plusieurs facteurs influent sur l'échelle spatiale population. On accordera plus ou moins du suivi de la diversité biologique : d'importance à chacun de ces niveaux d'intervention selon la situation et les objectifs · Le morcellement des habitats, tant à du projet. Dans bien des cas cependant, les l'échelle régionale qu'à celle d'un paysage efforts de suivi porteront sur chacun de ces trois donné, est une des menaces les plus niveaux. fréquentes qui pèsent sur la préservation de la biodiversité. Dans nombre de cas, les Facteurs socio-économiques et zones protégées ne sont pas suffisamment vastes pour englober des paysages entiers participation et leurs limites géographiques coïncident rarement avec les frontières écologiques. Le La plupart des menaces qui pèsent sur la suivi des activités de préservation de la diversité biologique résultent des activités diversité biologique sera par conséquent humaines, qui dépendent elles-mêmes de étendu à l'échelon régional, au-delà des facteurs économiques et sociaux. Le suivi de ces limites des zones protégées. facteurs constitue donc un volet important des · Les menaces ou tendances émergentes activités de suivi et d'évaluation des projets la influant sur l'état de la biodiversité se biodiversité. Toutefois, force est de reconnaître manifestent parfois de manière fortement que le rapport entre l'état de la diversité localisée. Il convient par conséquent de biologique et les caractéristiques socio- mettre en place des mesures de suivi à plus économiques des communautés humaines dont Biodiversity Series 7 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE les activités ont un impact sur la biodiversité est sur l'environnement, les menaces loin d'être clairement défini. De fait, ce rapport auxquelles il est exposé et leurs effets. Ce peut varier d'un lieu à l'autre. Cette réalité sera savoir peut contribuer de manière prise en compte lors de la conception des plans appréciable à la sélection d'indicateurs de suivi et d'évaluation et plus encore lors du utiles et à la précision de l'évaluation ; recensement et de l'interprétation des · l'implication des parties prenantes peut indicateurs socio-économiques. favoriser l'émergence d'un sentiment de maîtrise du régime de gestion des Les projets axés sur la biodiversité font souvent ressources mis en place et de responsabilité intervenir un grand nombre de parties à l'égard de l'état de la biodiversité. prenantes. Les groupes concernés seront identifiés par le biais d'une analyse des parties Facteurs institutionnels et juridiques prenantes (voir la publication intitulée « Incor- porating Social Assessment and Participation into Divers facteurs institutionnels peuvent avoir Biodiversity Conservation Projects, 1994 » (Prise une incidence sur l'état de la diversité en compte des facteurs sociaux et de la partici- biologique, notamment : les capacités des pation des communautés dans les projets de structures institutionnelles et la coordination de préservation de la biodiversité). Les groupes leurs interventions (capacités des administra- susceptibles d'avoir un impact sur l'état de la tions nationales, des ONG, des communautés diversité biologique ou de bénéficier des locales et autres parties prenantes à activités de conservation mis en oeuvre seront la entreprendre des activités de gestion des cible privilégiée des activités de suivi socio- ressources et de préservation de la économique. biodiversité) ; le régime foncier, les droits de propriété foncière et les pratiques foncières On constate que, dans certains cas, la participa- coutumières ; l'action menée par les pouvoirs tion des communautés locales à la gestion des publics et la volonté politique dont ils font ressources influe directement sur l'état de la preuve ; la ratification et la mise en oeuvre de biodiversité, mais pas nécessairement dans un conventions internationales telles la CITES ou sens positif. Cela étant, lorsque les la Convention RAMSAR, qui imposent aux communautés sont conscientes de la nécessité pays signataires un certain nombre de préserver la biodiversité et d'exploiter les d'obligations ; l'existence et l'application d'une ressources naturelles de façon rationnelle et législation appropriée. comprennent qu'elles peuvent elles-mêmes tirer profit de ces activités, leur participation à la gestion des ressources peut contribuer de façon D. COLLECTE, STOCKAGE ET significative à la préservation de la biodiversité. TRAITEMENT DES DONNÉES Il y a donc tout lieu de surveiller certains aspects de la participation des communautés à Le choix d'indicateurs et de systèmes la gestion de la diversité biologique. d'échantillonnage adaptés tiendra compte des programmes de suivi en cours, des données et Les communautés et institutions susceptibles des capacités disponibles tant au plan local que de ressentir les effets (positifs ou négatifs) des national et de la nécessité d'élaborer des interventions relevant du projet seront protocoles concertés d'échantillonnage et associées, dans toute la mesure du possible, à la d'archivage à l'échelon national. La cohérence formulation des plans de suivi et d'évaluation des divers systèmes de suivi mis en place à et à la sélection des indicateurs appropriés. l'échelon local et dans les zones protégées Cette démarche présente de réels avantages car : mérite un rang de priorité élevé. · la participation des parties prenantes influe Le suivi des projets de biodiversité reposera, favorablement sur la viabilité du suivi et de dans toute la mesure du possible, sur l'évaluation ; l'utilisation des données existantes afin de · les communautés locales possèdent réduire les coûts. Les responsables de la gestion des zones dans lesquelles sont réalisés des souvent des connaissances particulières projets participeront dans toute la mesure du 8 Environment Department Papers FORMULATION DU PLAN DE SUIVI ET D'ÉVALUATION possible à la collecte des données de surveil- Il existe de nombreux outils et techniques de lance de la biodiversité. Lorsque le recours à des suivi de la diversité biologique. En règle experts extérieurs s'impose, les agents des générale, on choisira des méthodes adaptées services de gestion seront associés à la collecte aux ressources humaines, financières et des données, familiarisés avec les objectifs de matérielles disponibles pour les des activités de l'exercice de collecte et d'évaluation et formés, suivi. Les avantages et inconvénients de afin de pouvoir assurer dans le long terme la certains outils de suivi couramment utilisés poursuite des plans de suivi. sont présentés dans l'encadré 1 ci-après. Encadré 1. Méthodes courantes de collecte de données Télédétection. La conduite régulière de campagnes de télédétection de haute qualité associée à l'utilisation de systèmes d'information géographique (SIG) et à la réalisation d'enquêtes de terrain peut apporter une contribution importante au suivi de la diversité biologique. Il faut cependant reconnaître que, dans bon nombre de pays, les organismes de gestion de l'environnement ne disposent pas de ressources financières suffisantes pour acquérir périodiquement des données de télédétection à des fins de suivi. Il se peut néanmoins que l'acquisition de ces données se justifie lors de la réalisation d'études de base sur l'état de biodiversité. Cela étant, les activités de suivi et de formation engagées par la suite ne seront pas tributaires de l'accès à des informations régulièrement mises à jour si les organismes de gestion ne peuvent en assumer le coût. Les organismes publics chargés de la conservation des ressources seront encouragés, dans toute la mesure du possible, à utiliser des séries de données de télédétection acquises (et peut-être déjà interprétées) à d'autres fins, et éventuellement par d'autres organismes. Systèmes d'information géographique (SIG). Si la technologie des SIG peut sembler indispensable à une interprétation plus fiable des données, de nature à générer des résultats plus utiles en matière de surveil- lance de la biodiversité, son utilisation durable n'est guère envisageable dans les pays en développement, en particulier au niveau local. Tout porte à croire qu'il est plus judicieux, dans l'immédiat, d'utiliser des méthodes plus conventionnelles de stockage et de présentation des données (superposition de cartes sur calque, par exemple) jusqu'à ce que les infrastructures et les moyens techniques et financiers soient en place. Les agents concernés pourront mettre cette période à profit pour apprendre à utiliser des méthodes éprouvées et très efficaces, qui auront en outre le mérite de les préparer à la théorie des SIG. Connaissances écologiques locales. La participation des communautés locales est souvent un aspect impor- tant de la gestion des zones protégées et de la mise en place de régimes d'exploitation durable des ressources naturelles. Les communautés villageoises possèdent parfois de vastes connaissances sur la biodiversité locale et sur son évolution. Ce savoir traditionnel peut contribuer à la sélection des indicateurs, à l'amélioration des méthodes d'échantillonnage et à l'interprétation des résultats des programmes de surveillance. Dans bien des cas, les données nécessaires à la formulation de nombreux indicateurs de biodiversité peuvent aisément être recueillies par les villageois eux-mêmes, sans formation approfondie et pour un bon rapport coût-efficacité. Méthode des transects et échantillonnage par points. Ces méthodes sont couramment utilisées dans les projets de surveillance des communautés/écosystèmes et des espèces/populations. On notera en particulier que certains indices et estimations relatifs aux populations peuvent être calculés à partir des résultats de programmes d'échantillonnage bien planifiés. Cela étant, les difficultés liées à l'utilisation de ces techniques, dont la précision et la fiabilité sont parfois contestables, ne doivent pas être ignorées. Le succès des activités de surveillance suppose par conséquent que les campagnes d'échantillonnage soient préparées et conduites avec la plus grande minutie. Il importe notamment que les transects et périmètres d'échantillonnage soient aussi représentatifs que possible de l'ensemble du site de mise en oeuvre du projet, même si la chose peut sembler difficile. Il convient par ailleurs de veiller à harmoniser la formation des agents chargés de la collecte des données. Dans l'idéal, tous les collecteurs de données devront en effet être en mesure de recueillir les informations requises selon la même méthode, au même rythme et avec le même degré de confiance. Il convient d'élaborer des protocoles de collecte des données et de procéder de temps à autre à des vérifications sur le terrain afin de s'assurer de la qualité des opérations de collecte. La création d'un système normalisé de collecte de données ou de transects d'échantillonnage représentatifs devrait permettre de générer des données interprétables et contribuer utilement à la mise en place d'un système de suivi durable. Biodiversity Series 9 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE E. ÉVALUATION DES PROJETS ET F. ÉTAPES DE LA FORMULATION INTÉGRATION DES DONNÉES DU PLAN DE SUIVI ET AUX STRATÉGIES DE GESTION D'ÉVALUATION Les résultats du suivi permettent d'évaluer la Le cadrage du plan de suivi et d'évaluation performance du projet, de déterminer dans s'effectuera durant la phase de préparation du quelle mesure il a contribué à la réalisation des projet afin de permettre le recensement des objectifs visés et de modifier, si nécessaire, besoins et l'évaluation des coûts afférents. Le certaines de ses composantes. La performance projet sera donc conçu avec suffisamment de des activités mises en oeuvre peut être évaluée souplesse pour que le plan de suivi et en fonction des réponses aux trois questions d'évaluation puisse être modifié ou amélioré si suivantes : nécessaire durant l'exécution des opérations. De même, il est généralement plus judicieux de · s'attaquent-elles de façon efficace aux définir, au stade du cadrage, des catégories causes directes et indirectes des menaces d'indicateurs plutôt que des indicateurs qui pèsent sur la biodiversité ? spécifiques. Ces derniers pourront en effet être · ont-elles des impacts négatifs inacceptables testés et améliorés sur le terrain durant la mise sur l'état de la diversité biologique ? en oeuvre du projet. Le chapitre 5 montre comment le processus de formulation des plans · ont-elles été convenablement conçues et de suivi et d'évaluation s'intègre au cycle des mises en oeuvre ? projets de la Banque. L'encadré 2 ci-dessous décrit les étapes successives qu'a suivies une L'évaluation des données de suivi peut aider à équipe de projet en Chine en vue d'élaborer un isoler les éléments du projet qui méritent d'être plan de suivi et d'évaluation efficace, adapté à révisés, et de quelle manière. La restructuration la nature des opérations engagées. ou la réorientation de certains des volets du projet permet ainsi d'adapter les stratégies de Il importe de renforcer les incitations et les gestion à l'évolution des circonstances et aux capacités indispensables à la collecte, à objectifs du projet. l'exploitation et à la mise à jour des données de suivi et d'évaluation. Toutefois, il est certain Le plan de suivi et d'évaluation définira la que les activités de suivi et d'évaluation périodicité des exercices d'évaluation (à moyen exigeront des efforts et des financements terme, en fin de projet, etc.), précisera qui supplémentaires. Durant la mise en oeuvre du (individus, organisations, pouvoirs publics) en projet, ces dépenses sont couvertes par le a la charge et à qui sont destinés les rapports budget du projet. Une fois le projet achevé, il est d'évaluation. Une évaluation ne peut contribuer probable que les responsables de la gestion des concrètement à l'amélioration des régimes de ressources se consacreront uniquement à la gestion et de préservation des ressources que si collecte de données qui peuvent indéniablement elle s'appuie sur des mécanismes spécifiques les aider à recenser les menaces pesant sur la visant à intégrer les résultats de l'évaluation au diversité biologique, à en réduire l'impact, à processus de gestion et si les responsabilités en sensibiliser le public ou à collecter des fonds. la matière sont clairement définies. Raison de plus pour se limiter à des indicateurs simples, adaptés, faciles à mesurer et dont le L'évaluation des activités de préservation de la suivi peut être aisément intégré aux tâches biodiversité, au même titre que le suivi, habituelles des agents de terrain. s'appuiera sur des programmes de gestion continus et non sur des interventions ponctuelles. À cet égard on effectuera, dès le stade de la formulation des projets, une analyse des moyens d'évaluation existants et, le cas échéant, on inclura dans le descriptif de projet des actions de renforcement des capacités d'évaluation. 10 Environment Department Papers FORMULATION DU PLAN DE SUIVI ET D'ÉVALUATION Encadré 2. Plan de suivi et d'évaluation du projet de gestion des réserves naturelles de Chine Le projet de gestion des réserves naturelles mené en Chine prévoyait à l'origine un plan de suivi et d'évaluation s'articulant autour de 100 à 125 indicateurs et variables génériques. L'équipe chargée du projet a très vite compris que le suivi de tant d'indicateurs était à la fois irréaliste et superflu. Après avoir classé les indicateurs par ordre de priorité, les responsables du projet ont réussi à n'en garder qu'environ 45. Une seconde sélection permis d'en éliminer une quinzaine de plus, ramenant à 30 le nombre des grands indicateurs d'impact retenus. Ils concernent pour l'essentiel l'amélioration de la gestion des réserves, la préservation de la diversité biologique sur le terrain, l'accroissement de la participation des communautés locales et le renforcement des capacités institutionnelles. Lors de l'établissement des priorités, l'équipe du projet a défini les principes de base du plan de suivi et d'évaluation, énoncés ci-dessous : · les données seront faciles à collecter ; · les indicateurs seront pratiques ; · le plan de suivi et d'évaluation du projet sera intégré à un programme national de suivi et d'évaluation à long terme ; · les autorités nationales, la Banque et le FEM seront informés des enseignements tirés de la mise en oeuvre du plan. En s'appuyant sur ces principes et en suivant les étapes décrites ci-dessous, l'équipe du projet a réussi à élaborer un plan de suivi et d'évaluation adapté aux objectifs du projet. Les grandes étapes du processus ont été les suivantes : · énoncé des objectifs du projet de biodiversité ; · évaluation des moyens requis et définition des résultats visés ; · description des résultats escomptés ; · formulation des hypothèses sur lesquelles se fondent les résultats escomptés ; · définition des impacts probables du projet ; · définition des méthodes d'évaluation des résultats et des impacts du projet ; · définition des catégories d'indicateurs ; · sélection des méthodes de collecte (quoi, comment, qui et quand), de mise à jour, d'analyse et de stockage des données. Durant la formulation du plan de suivi et d'évaluation, l'équipe du projet s'est toutefois heurtée à un certain nombre de difficultés qu'elle s'efforce aujourd'hui encore de surmonter. Ce sont notamment : · le manque de fonds (les activités de terrain et la collecte de données n'ont pas été jugées suffisamment prioritaires pour que les ressources limitées disponibles pour la réalisation du projet leur soient consacrées) ; · par le passé, la collecte de données n'a pas été jugée utile à la gestion des réserves naturelles ; · le personnel n'était pas suffisamment formé ; et · le personnel manquait de motivation. Biodiversity Series 11 DÉFINITION ET SÉLECTION DES 3 INDICATEURS Ce chapitre présente les principes généraux · objectifs de la gestion de la diversité applicables à la définition des indicateurs de biologique ; suivi et d'évaluation des projets de diversité · nature des interventions et des activités biologique. Il est impossible de donner une liste envisagées ; exhaustive des indicateurs de l'état de la · faisabilité et coûts des opérations de biodiversité dans le cadre de directives collecte d'informations et de données de générales. L'annexe 1 présente à titre indicatif types divers ; et divers indicateurs susceptibles de faciliter · capacités institutionnelles nécessaires à l'élaboration de séries d'indicateurs adaptés à l'intégration des informations et données des situations particulières. Dans la plupart des recueillies aux processus analytique et cas, on pourra choisir, en fonction de la nature décisionnel. des projets considérés, un ou plusieurs des indicateurs mentionnés dans les diverses Surtout, les indicateurs retenus seront pra- rubriques du tableau. tiques, réalistes, adaptés, dans toute la mesure du possible, au niveau du pays et du projet et A. CONSIDÉRATIONS MAJEURES compatibles avec les principaux objectifs du La sélection d'indicateurs pour le suivi et projet (voir encadré 3). Ainsi, le suivi des l'évaluation des projets de biodiversité est changements qui affectent la superficie et principalement fonction des facteurs ci-dessous : l'intégrité des forêts peut permettre de réunir des renseignements très utiles sur l'intégrité des Encadré 3. Caractéristiques souhaitables des indicateurs Les indicateurs de suivi les plus efficaces et utiles doivent notamment : · pouvoir être évalués pour un coût raisonnable (il s'agit en d'autres termes de réunir le plus d'informations possible en consacrant aux activités d'échantillonnage le moins de temps, d'efforts et de dépenses possible) ; · êtremesurables ; · révéler des tendances significatives ; · permettre de cerner le plus directement possible l'état de la diversité biologique sur le site considéré ou l'impact des activités du projet sur la biodiversité de ce site ; · être précis et dépourvus de toute ambiguïté, de sorte que toutes les parties prenantes concernées puissent les définir et les interpréter de manière identique ; · faire apparaître les effets de processus de « second plan » tels les conditions météorologiques, le climat, les catastrophes et les variations naturelles de l'environnement ; · être adaptés aux difficultés inhérentes au projet considéré ; · permettre à des non-spécialistes, notamment les utilisateurs et les populations locales, de prendre part aux opérations d'échantillonnage (ce qui suppose que les indicateurs soient compris des communautés) ; · être cohérents (c'est-à-dire, mesurer un même paramètre dans la durée) ; · · être compatibles avec les indicateurs de portée nationale et ceux utilisés dans d'autres zones protégées, voire identiques ; · pouvoir être évalués par le plus petit nombre possible d'agents et organismes d'évaluation. Biodiversity Series 12 DÉFINITION ET SÉLECTION DES INDICATEURS parcs naturels, mais ne fournira en revanche espèces menacées d'extinction ont été aucune information sur l'état de conservation reconstituées, ou que les espèces menacées à des populations de tigres ou autres espèces si la l'origine ont effectivement disparu et que 10% principale menace pesant sur la biodiversité est des espèces restantes sont actuellement le braconnage. menacées. Il est souhaitable que le lien entre indicateurs et Les auteurs des plans de suivi de la biodiversité état de la biodiversité soit clair et parfaitement doivent être conscients de ces distinctions et compris, mais c'est rarement le cas dans la choisir les indicateurs qui conviennent le pratique. Les indicateurs doivent souvent être mieux. sélectionnés de façon purement intuitive, ou à la lumière de travaux de recherche incomplets. Indicateurs quantitatifs/indicateurs Dans tous les cas de figure, l'une de leurs qualitatifs principales raisons d'être est de mettre en évidence les problèmes émergents ou effectifs relatifs à la préservation de la diversité Dans la pratique, la sélection d'indicateurs biologique, de sorte que les stratégies de gestion qualitatifs harmonisés, susceptibles de donner puissent être révisées en conséquence. Il des informations pertinentes sur les convient donc de définir les indicateurs de changements qui s'opèrent dans la durée et manière réaliste, en s'appuyant sur les influent sur la biodiversité, est un exercice connaissances disponibles les plus fiables, et de particulièrement difficile. La prise en compte et s'assurer qu'ils sont complémentaires afin que l'évaluation d'indicateurs qualitatifs supposent les résultats contradictoires ou les anomalies fréquemment une appréciation subjective et il relevés pour un indicateur donné soient est généralement préférable d'éviter de fonder compensés par les informations recueillies pour les évaluations de la biodiversité sur des d'autres. indicateurs de ce type, exception faite des campagnes d'évaluation nationales ou internationales de grande envergure. En État de la diversité biologique/ revanche, il est souvent très difficile de se indicateurs de performance passer d'indicateurs qualitatifs lorsque l'exercice de suivi porte sur des facteurs socio- L'évaluation quantitative de l'état de la économiques. Il peut cependant être utile biodiversité sur un site donné et le suivi de d'associer données qualitatives (informations l'impact des mesures de gestion sur la diversité tirées d'entretiens avec les groupes cibles) et biologique sont deux démarches distinctes. Si quantitatives (données recueillies sur le terrain dans certains cas, les indicateurs utilisés sont le long de transects) pour décrire l'impact et les mêmes, ils sont le plus souvent très l'ampleur de la cueillette de certaines plantes différents. Cette distinction peut avoir une sur l'état de la biodiversité. incidence significative sur la gestion et la conservation des ressources naturelles. Ainsi, le Il arrive également que des indicateurs nombre (ou pourcentage) d'espèces menacées apparemment quantitatifs soient plus difficiles d'extinction et le nombre (ou pourcentage) des à évaluer qu'on aurait pu le supposer à espèces dont les populations sont en baisse première vue. Ainsi, l'existence de législations sont parfois cités parmi les indicateurs de applicables à la préservation de la biodiversité biodiversité. Ces variables peuvent est souvent considérée comme un indicateur effectivement être utiles si l'on souhaite quantitatif de l'état de la diversité biologique. comparer des zones différentes au même De fait, on ne semble tenir compte que de deux moment. À l'inverse, si on les utilise pour options : l'existence ou l'absence de législation. mesurer l'impact des activités de gestion sur la Or, une loi inadaptée peut être bien plus biodiversité d'un site spécifique, on risque d'en préjudiciable aux activités de préservation de la tirer des conclusions quelque peu inhabituelles. biodiversité que l'absence de législation. En Si, dans une zone donnée, le taux d'espèces outre, il est parfois bien difficile de déterminer menacées d'extinction passe de 20 à 10%, pour quelles raisons les indicateurs quantitatifs plusieurs explications peuvent être envisagées : changent. L'évolution (à la hausse ou à la on peut en effet en conclure que la moitié des Biodiversity Series 13 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE baisse) du nombre d'arrestations pour infraction à Catégories d'indicateurs/indicateurs la législation sur la biodiversité pourrait passer spécifiques pour un indicateur utile. Cela étant, ce changement devrait-il être attribué à : Les auteurs de plans de suivi et d'évaluation · ont parfois tendance à confondre catégories une application plus/moins rigoureuse de d'indicateurs et indicateurs spécifiques. Ainsi, la loi ? la surexploitation des ressources halieutiques · une augmentation/réduction du nombre correspond à une catégorie d'indicateurs -- elle d'agents des services de répression ? ne peut être mesurée directement. Elle est en fait · une augmentation/baisse du nombre exprimée par plusieurs indicateurs, parmi d'infractions ? lesquels : la variation du taux de capture par unité · une interprétation différente de la loi ? d'effort, l'écart entre les prises maximales réalisées et les prises maximales prévues pour l'espèce ou la B. DÉFINITION D'INDICATEURS population considérée, ou encore les variations SPÉCIFIQUES observées dans la composition par espèce des captures. En règle générale, les systèmes de suivi des Si l'utilisation de catégories d'indicateurs projets de biodiversité ne sont véritablement présente un intérêt certain durant les premières utiles et efficaces que s'ils s'appliquent à un étapes de la formulation du plan de suivi et vaste éventail de domaines et à des niveaux d'évaluation, les plans définitifs doivent malgré d'intervention adaptés qui peuvent être classés tout mentionner avec précision les indicateurs comme suit : spécifiques qui feront l'objet des opérations de suivi. Ce n'est qu'à cette condition que l'on · régions et sites naturels pourra évaluer le caractère approprié et les · communautés et écosystèmes incidences financières des indicateurs retenus. · espèces et populations On trouvera à l'annexe 1 diverses catégories · facteurs socio-économiques d'indicateurs ayant valeur d'exemple. · implication et participation des C. SUIVI À L'ÉCHELLE DES communautés · facteurs juridiques et réglementaires RÉGIONS ET DES SITES · capacités et performances en matière de NATURELS gestion Les éléments importants des sites naturels et La plupart des projets donnent lieu au suivi de paysages peuvent généralement être quantifiés plusieurs de ces catégories d'indicateurs. Les en fonction de facteurs telles leur superficie, indicateurs clés de suivi et d'évaluation doivent leur structure ou la diversité qui les caractérise. être formulés durant la préparation du projet ou S'agissant de la superficie, des variables telles dès les tous premiers stades de sa mise en « la variation de la superficie totale qu'occupent oeuvre. Il convient à cet égard de porter une les habitats » ou « l'augmentation de la grande attention à la manière dont sont décrits superficie faisant l'objet d'empiétement » sont les indicateurs. Dans la plupart des cas, un souvent relativement faciles à calculer si les indicateur traduit la variation d'un paramètre données nécessaires sont disponibles. En outre, donné ou la différence entre le paramètre mesuré plusieurs indices ont été élaborés pour et la référence établie pour ce même paramètre. caractériser l'agencement spatial des éléments Ainsi, la capture par unité d'effort (CPUE) ne peut qui composent les unités de paysage. Le être considérée comme un indicateur de tableau 1 à l'annexe 1 présente à titre d'exemple surexploitation des ressources halieutiques -- des catégories d'indicateurs et des indicateurs c'est le changement de la CPUE qui constitue spécifiques susceptibles d'être utilisés à cette l'indicateur. échelle. 14 Environment Department Papers DÉFINITION ET SÉLECTION DES INDICATEURS D. SUIVI À L'ÉCHELLE DES plus significatives que les données absolues COMMUNAUTÉS ET DES relatives à l'état des populations. Il pourrait ÉCOSYSTÈMES s'avérer utile de réaliser à intervalles réguliers des études démographiques détaillées sur les espèces importantes ou exploitées afin de À cette échelle, le suivi tend principalement à déterminer la viabilité des populations mesurer le degré d'efficacité des mesures mises considérées, d'étalonner les indicateurs de en oeuvre pour préserver la qualité des habitats population ou de réunir des informations sur le et l'espace qu'ils occupent, ainsi que les proces- caractère durable des niveaux d'exploitation sus qui régissent les écosystèmes. La protection enregistrés. De même, si l'évolution de la CPUE de ces processus ayant une incidence directe peut fournir de précieuses indications sur le sur le succès des activités de préservation de la caractère durable de l'exploitation des stocks, biodiversité, il convient d'en assurer le suivi. elle peut difficilement être quantifiée sans la Toutefois, on ne dispose à cette fin que d'un collaboration étroite des populations locales. nombre limité d'indicateurs simples et faciles à Par ailleurs, bon nombre d'espèces sauvages mesurer. Certaines espèces végétales et étant généralement très difficiles à apercevoir, il animales peuvent fournir de précieuses indica- importe d'utiliser les indicateurs secondaires tions sur les processus écologiques, notamment révélateurs de la présence d'une espèce (traces, les principales espèces herbivores et carnivores, excréments ou marques de frottement sur des les espèces fruitières importantes comme les troncs d'arbres, etc.) ou de la disparition de figuiers, les agents de dispersion des graines, certains individus (carcasses découpées, pièges les espèces pollinisatrices d'essences ayant visiblement servi, traces de véhicules d'importance majeure et celles qui manifestent appartenant à des braconniers, etc.). Le tab- une prédilection pour les environnements leau 3 à l'annexe 1 présente à titre d'exemple perturbés ou en cours de régénération. Les des catégories d'indicateurs et des indicateurs changements observés dans le nombre et la spécifiques susceptibles d'être utilisés à cette distribution de certaines de ces espèces, qui échelle. doivent être sélectionnées avec soin, peuvent parfois fournir des renseignements très utiles F. SUIVI DES FACTEURS SOCIO- sur les processus qui caractérisent les écosystèmes. Le tableau 2 à l'annexe 1 présente ÉCONOMIQUES à titre d'exemple des catégories d'indicateurs et des indicateurs spécifiques susceptibles d'être Les indicateurs socio-économiques doivent utilisés à cette échelle. mesurer directement l'exploitation ou les pressions dont les ressources biologiques font E. SUIVI À L'ÉCHELLE DES l'objet. Dans les zones où le développement ESPÈCES ET DES POPULATIONS économique est encore embryonnaire, on observe généralement un rapport direct entre l'augmentation des biens dont disposent des La diminution des populations constitue, en communautés entières ou certains des sous- dernière analyse, la plus lourde menace qui groupes qui la composent et l'utilisation des pèse actuellement sur la survie des espèces. La ressources naturelles. Toutefois, ce constat ne destruction des habitats, la surexploitation de doit pas donner lieu à des hypothèses hâtives la faune et de la flore peuvent entraîner à sur la nature de ce lien. En effet, l'accroissement l'échelon local la disparition de certaines des revenus des populations peut traduire une espèces. Le suivi des espèces revêt donc une moindre dépendance à l'égard des ressources importance considérable dans le cadre de biologiques ou découler d'une augmentation de projets axés sur l'exploitation durable des la production qui serait la résultante de ressources. La faible densité de certaines l'amélioration de l'accès aux marchés. populations et la baisse de leurs effectifs peuvent constituer des indicateurs très utiles Dans le même ordre d'idée, il existe dans le cas d'espèces d'importance majeure, probablement des rapports entre les bien que les tendances démographiques changements démographiques et l'état de la (structure des populations par âge et par sexe, biodiversité. On rappellera en particulier que la âge de reproduction, etc.) soient généralement croissance démographique rapide est Biodiversity Series 15 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE fréquemment associée à l'appauvrissement de Cela étant, force est de reconnaître que la biodiversité. Cela étant, les données brutes l'implication des parties prenantes ne suffit pas relatives à l'évolution générale de la population nécessairement à elle seule à accroître l'efficacité humaine sont parfois moins révélatrices que les des mesures de préservation de la diversité informations que fournissent les variations de biologique. La nature et l'ampleur de la partici- paramètres démographiques tels la distribution pation des communautés locales varient d'un par âge, le nombre de personnes ayant un cas à l'autre en fonction du site d'implantation emploi rémunéré, le niveau d'instruction des du projet, du degré de dépendance des popula- populations, les revenus, le temps consacré aux tions à l'égard des ressources naturelles et des loisirs, etc. Les liens probables entre ces divers objectifs du projet. L'impact de la participation éléments doivent être définis au cas par cas et des communautés à la prise des décisions les indicateurs correspondants doivent être relatives à la gestion des ressources fera l'objet inclus dans le plan de suivi. d'un suivi attentif qui permettra de déterminer dans quelle mesure le projet contribue Certaines activités humaines ayant une inci- effectivement à promouvoir les objectifs visés. dence sur les ressources de la diversité Le tableau 5 à l'annexe 1 présente à titre biologique ne se prêtent pas aisément à une d'exemple des catégories d'indicateurs et des évaluation précise ; elles peuvent au mieux faire indicateurs spécifiques susceptibles d'être l'objet d'estimations se fondant sur des utilisés aux fins du suivi de la participation des indicateurs indirects tels la distribution ou la communautés. structure des populations considérées ou la présence de routes et autres infrastructures. H. SUIVI DES FACTEURS INSTITUTIONNELS ET En règle générale, il faut éviter de s'en remettre à RÉGLEMENTAIRES un indicateur socio-économique unique, compte tenu de l'incertitude qui caractérise le rapport entre les indicateurs de ce type et l'état de la La préservation de la diversité biologique biodiversité. On trouvera au tableau 3 à suppose l'existence d'un cadre législatif et l'annexe 1 des catégories d'indicateurs et réglementaire adapté, à l'appui des activités d'indicateurs spécifiques ayant valeur engagées. On constate à cet égard que les d'exemple et susceptibles d'être utilisés pour le législations nationales sont parfois du suivi des facteurs socio-économiques. discordantes et les instructions données souvent contradictoires. Les modifications qu'il G. SUIVI DE L'IMPLICATION ET convient d'apporter au cadre de politique générale pour favoriser la réussite des projets DE LA PARTICIPATION DES doivent être clairement définies, de même que COMMUNAUTÉS les indicateurs qui permettront de suivre les progrès réalisés. Divers facteurs influent sur les La participation des communautés à la gestion capacités de gestion des activités de des ressources fait souvent partie intégrante des préservation de la diversité biologique et activités visant l'exploitation durable des notamment : l'adoption de législations ressources naturelles. Le suivi de la participa- appropriées et la création d'un statut juridique tion des populations peut donc contribuer à adéquat pour les zones présentant un intérêt déterminer les moyens d'accroître la particulier du point de vue de la biodiversité ; la coopération avec les communautés locales, mise en place d'organismes de gestion ayant d'améliorer les actions de formation qui leur autorité en la matière et bénéficiant d'un statut sont destinées et de renforcer leurs capacités. En juridique adapté ; et la mise en oeuvre de outre, la gestion participative des ressources, politiques appropriées régissant la propriété qui suppose que les parties prenantes locales se foncière et les droits applicables à l'exploitation voient confier des rôles à la mesure de leurs des ressources. Le tableau 6 à l'annexe 1 capacités, peut aussi favoriser la préservation présente à titre d'exemple des catégories de la biodiversité. 16 Environment Department Papers DÉFINITION ET SÉLECTION DES INDICATEURS d'indicateurs et des indicateurs spécifiques degré d'efficacité des activités engagées ont de susceptibles d'être utilisés pour le du suivi des toute évidence une incidence non négligeable facteurs d'ordre juridique et réglementaire. sur le succès des activités de préservation de la biodiversité. On notera cependant que la I. SUIVI DES CAPACITÉS ET DES performance des mesures de gestion n'est pas PERFORMANCES EN MATIÈRE DE toujours à la mesure des capacités de gestion GESTION disponibles. Il importe par conséquent de définir deux séries distinctes d'indicateurs - l'une mesurant les capacités de gestion et La préservation de la diversité biologique passe l'autre l'efficacité des activités mises en oeuvre. directement par la mise en oeuvre d'activités de On trouvera au tableau 7 à l'annexe 1 des gestion visant à réduire les pressions qui exemples de catégories d'indicateurs et s'exercent la biodiversité. Les capacités et les d'indicateurs spécifiques applicables au suivi moyens dont disposent les organismes chargés de l'efficacité des activités de gestion. de la conduite des politiques de gestion et le Biodiversity Series 17 4 MODALITÉS INSTITUTIONNELLES A. GÉNÉRALITÉS autorités nationales sept ans après le dernier décaissement, sans intervention de l'unité La responsabilité du suivi des projets incombe à d'exécution du projet ou de la Banque l'équipe nationale de projet ou à l'unité (Département de l'évaluation des opérations). d'exécution du projet. La majeure partie des données de suivi et d'évaluation sont Le tableau 8 définit les responsabilités des généralement collectées par l'organisme principaux acteurs du processus de suivi et d'exécution local du pays où le projet est mis en d'évaluation. oeuvre. Toutefois, dans le cas de projets com- plexes ou novateurs, plusieurs administrations B. DIFFUSION DES INFORMATIONS ou services peuvent être associés à l'exécution des activités. Il faut donc qu'une administration Les informations recueillies dans le cadre des centrale assume la responsabilité et la coordina- exercices de suivi et d'évaluation sont utiles à tion d'ensemble des opérations. Dans le cas où divers intervenants (tant au plan national que une unité de suivi et d'évaluation distincte est régional ou mondial) et peuvent en outre servir constituée, elle sera rattachée à l'organisme à la diffusion des leçons tirées des projets et à d'exécution afin de répondre au mieux aux l'élaboration de règles de bonne pratique. Les besoins en informations de ce dernier. programmes de suivi et d'évaluation permettent d'évaluer les résultats du projet et ses divers Les administrations responsables de impacts et d'en modifier certains aspects en l'évaluation de l'exécution des projets varient conséquence. Les enseignements qui se selon la nature de l'exercice d'évaluation. dégagent de l'exécution du projet peuvent par Ainsi : ailleurs être pris en compte lors de la concep- tion de nouveaux projets. Les évaluations intérimaires, qui ont pour objet de faire le point de l'état d'avancement des projets C. COORDINATION AVEC LES et d'en évaluer les effets probables, sont ORGANISMES NATIONAUX DE réalisées par l'unité d'exécution du projet SUIVI ET D'ÉVALUATION durant la phase d'exécution du projet. Les évaluations à moyen terme et finales sont Le suivi de l'exécution des projets axés sur la effectuées conjointement par la Banque et les biodiversité sera effectué à l'échelon national autorités nationales du pays bénéficiaire, à par les organismes sectoriels responsables de la moyen terme et à la fin du projet, les autorités gestion des parcs, des zones protégées et des nationales et l'unité d'exécution du projet y espèces sauvages (protection des habitats et des apportant leurs contributions respectives. espèces), des ressources halieutiques (gestion de l'effort de pêche et de la production de la Les évaluations d'impact, qui ont pour objet de pêche), des zones humides (remise en état des mesurer les impacts directs et indirects des sites), de l'agriculture (occupation des sols), des projets, sont généralement entreprises par les ressources forestières (boisement des bassins Biodiversity Series 18 MODALITÉS INSTITUTIONNELLES Encadré 4. Responsabilités des principaux acteurs des programmes de suivi et d'évaluation Niveau Responsabilités Organisme(s) d'exécution de niveau · Coordination des activités de suivi local/unité d'exécution du projet · Coordination de la formation des agents chargés de la collecte des données à la collecte et à l'analyse des données de suivi · Collecte et analyse des données de suivi et d'évaluation · Gestion du système de gestion des informations, y compris l'ensemble des informations existantes et des données de base · Rapports d'activité périodiques · Modification des activités, si nécessaire Organisme d'exécution principal · Coordination des activités de suivi et d'évaluation, si elles impliquent (s'il ne s'agit pas de l'organisme plus d'un organisme d'exécution local d'exécution local) · Préparation de rapports semestriels, annuels, à moyen terme et finals · Collaboration avec d'autres projets de biodiversité · Supervision du personnel de suivi et d'évaluation, y compris le recrutement et la formation · Préparation des états de dépenses · Tenue des registres de décaissement · Tenue des livres d'achats · Contrôles techniques et financiers · Intégration des données au processus de gestion des projets · Diffusion des informations et enseignements tirés auprès de l'ensemble des groupes d'intérêt, aux plans local et mondial Banque mondiale · Supervision du projet · Conseiller officieux auprès de l'organisme d'exécution local/unité d'exécution du projet · Vérification des décaissements et achats · Vérification du caractère précis et adéquat des mécanismes d'information versants), des collections ex situ (banques de gènes) ou systématiques (musées, herbier), etc. Les projets de préservation de la diversité Toutefois, les capacités en matière de concep- biologique portent fréquemment sur les aspects tion et d'exécution de nombre d'organismes de transfrontières de la protection des sites suivi sectoriels sont faibles et doivent naturels et des écosystèmes. Le règlement des fréquemment être renforcées. L'unité problèmes de dimension transfrontière passe d'exécution du projet, en collaboration avec les par la coordination des plans nationaux de administrations nationales, se chargera donc de suivi et d'évaluation, dans le cadre d'ensemble l'achat du matériel et fournir tout le soutien de la coopération régionale nécessaire aux activités de suivi. Elle assurera intergouvernementale pour la de la gestion surtout la mise en oeuvre du plan de mise en rationnelle de l'environnement. Cette coordina- valeur des ressources humaines (formation tion permet de faire en sorte que les plans individuelle, ateliers, visites d'étude, etc.) qui a nationaux de suivi et d'évaluation poursuivent pour objet d'améliorer les compétences des des objectifs similaires et soient mis en oeuvre agents des organismes concernés en matière de de manière synchronisée et complémentaire ; suivi et d'évaluation. elle est en outre garante de la compatibilité des méthodes de collecte, d'analyse et de diffusion D. COORDINATION RÉGIONALE des données dans l'ensemble des pays DES INTERVENTIONS DES concernés. ORGANISMES NATIONAUX DE SUIVI ET D'ÉVALUATION Biodiversity Series 19 LE PROCESSUS DE SUIVI ET 5 D'ÉVALUATION ET LE CYCLE DES PRO JETS DE LA BANQUE Le suivi et l'évaluation doivent faire partie · état de la biodiversité sur le site intégrante de toutes les composantes des projets d'implantation du projet et aspects et la préparation des activités de suivi et menacés de cette biodiversité d'évaluation commencera dès les tous premiers · situation socio-économique des popula- stades de la phase de mise en oeuvre du projet. tions établies dans la zone du projet et à L'expérience a montré qu'il n'en va pas proximité, en particulier celles qui ont un toujours ainsi, en raison, le plus souvent, de impact sur la diversité biologique ou en l'attention insuffisante accordée aux détails sont dépendantes relatifs au suivi et à l'évaluation durant les · gestion communautaire des ressources phases qui précèdent l'exécution du projet. Pourtant, ces questions doivent être examinées naturelles et participation éventuelle des à chaque étape du cycle du projet, à savoir : populations au projet identification/préparation ; évaluation/ · responsabilités et capacités négociation ; exécution/supervision. institutionnelles en matière de gestion et de préservation de la biodiversité A. PHASE D'IDENTIFICATION ET · cadre de politique générale, dispositions DE PRÉPARATION juridiques et institutionnelles applicables à la gestion de la diversité biologique Durant la phase d'identification et de préparation du projet, l'équipe de projet et 3. Énoncé précis des questions auxquelles l'équipe nationale chargée de la préparation du le plan de suivi et d'évaluation doit apporter projet doivent s'assurer que les activités de des réponses en se fondant sur une parfaite suivi et d'évaluation ci-dessous ont été menées compréhension de la situation en matière de à bien : biodiversité dans les zones d'implantation du projet et des objectifs visés, et en tenant compte 1. Inclusion de la définition d'indicateurs des facteurs suivants : de suivi et d'évaluation dans le mandat de tous les principaux membres de l'équipe chargée de · disponibilité de ressources humaines et la préparation du projet (spécialiste de la financières biodiversité, sociologue, spécialiste du droit et · disponibilité de connaissances des institutions, entre autres). technologique · degré de compréhension des questions 2. Établissement d'un inventaire de considérées l'ensemble des informations existantes dès les tous premiers stades de la formulation du 4. Formulation d'indicateurs ou projet. Il s'agit notamment de recueillir des catégories d'indicateurs spécifiques en vue de informations sur les aspects suivants : l'évaluation continue et durable des Biodiversity Series 20 LE PROCESSUS DE SUIVI ET D'ÉVALUATIONET LE CYCLE DES PROJETS DE LA BANQUE changements et tendances qui montrent ou B. PHASE D'ÉVALUATION ET DE laissent supposer que la biodiversité de la zone NÉGOCIATION considérée à subi des altérations. Durant la phase d'évaluation et de négociation, 5. Formulation d'indicateurs permettant les équipes de projet et les organismes publics de déterminer dans quelle mesure le projet a d'exécution doivent s'atteler aux tâches atteint les objectifs visés (évaluation des prioritaires ci-dessous : résultats au regard des moyens mis en oeuvre) 1. Évaluer le bien fondé du plan de suivi 6. Sélection d'un système de gestion des et d'évaluation envisagé (ou le descriptif du informations, à l'appui du suivi et de plan, selon les conclusions de l'exercice de l'évaluation d'indicateurs préalablement cadrage) au regard des éléments d'appréciation définis, qui couvrira l'ensemble des aspects suivants : suivants : · adaptabilité aux objectifs du projet · collecte de données, y compris les méthodes · faisabilité au plan technique · méthodes analytiques applicables à · besoins en capacités institutionnelles et en l'évaluation des données ressources humaines · diffusion et échange d'informations · participation des parties prenantes et des · équipements et technologies ONG à la conception et à l'exécution du plan 7. Définition des responsabilités · caractère adéquat des mécanismes de institutionnelles en matière de suivi et coordination régionale prévus d'évaluation et dispositions relatives à · mécanismes d'information en retour et de l'organisation des activités, notamment en ce diffusion des enseignements tirés de la mise qui concerne : en oeuvre du plan · rapport coût-efficacité · dépenses budgétaires engagées par les · la coordination des interventions des autorités nationales des pays participants services publics · viabilité des activités · la gestion des données · les compétences techniques, la formation et 2. Négocier les termes de l'accord de les besoins en effectifs subvention de manière à ce que ce document à caractère juridique indique les variables et les 8. Estimation des coûts de mise en oeuvre indicateurs ciblés, les dates d'exécution, les du plan de suivi et d'évaluation. On notera à cet critères applicables au suivi et à l'évaluation et égard que les activités de suivi et d'évaluation les responsabilités en matière d'établissement ne doivent pas ajouter au coût global des des rapports. opérations courantes menées au titre du projet. Elles doivent au contraire être pleinement C. PHASE D'EXÉCUTION intégrées aux interventions relevant du projet. Il se peut toutefois que l'établissement des Le suivi et l'évaluation des projets relatifs à la rapports, la diffusion des informations et, dans biodiversité doivent être entrepris dès les toutes certains cas, les actions de formation, entraînent premières étapes de la phase d'exécution du un surcoût. Il convient dans ce cas de projet. Dans bon nombre de situations, il déterminer le montant et les sources des convient de combler les déficits d'informations financements nécessaires. relevés au cours de la phase de cadrage et de recenser les indicateurs les mieux adaptés au 9. Établissement d'un calendrier de mise contexte local. Il peut s'avérer nécessaire, dans en oeuvre indiquant qui est responsable de certains cas, de dispenser la formation l'exécution de chacune des activités prévues. Biodiversity Series 21 DIRECTIVES APPLICABLES AU SUIVI ET À L'ÉVALUATION DES PROJETS DE DIVERSITÉ BIOLOGIQUE nécessaire et de fournir les équipements requis 2. Évaluer le caractère approprié et le avant que le plan de suivi et d'évaluation degré d'efficacité du plan de suivi et puisse être intégralement mis en oeuvre. d'évaluation et y apporter des améliorations. Il convient à cette fin de : Outre l'appui qu'ils doivent apporter à l'élaboration et à l'exécution du plan, les · vérifier que les indicateurs sont adaptés organismes et services nationaux chargés du aux objectifs visés en matière de suivi et de l'évaluation du projet et les équipes préservation de la diversité biologique ; de projet responsables de la supervision · s'assurer que les informations transférées d'ensemble des activités se doivent de prendre par le biais du système d'information sont en considération les priorités suivantes : de qualité, et qu'elles sont diffusées rapidement en quantités adéquates ; 1. À mesure de la collecte des données de · suivi, il y a lieu d'entreprendre, aux dates déterminer dans quelle mesure la mise en convenues lors des négociations, des oeuvre du plan de suivi et d'évaluation a évaluations périodiques de la performance du facilité la gestion du projet ; projet au regard des objectifs de départ. Ces · répercuter l'information auprès des agents exercices ont pour objet de : chargés de l'exécution des activités ; la gestion du projet pourra être adaptée en · déterminer si le projet évolue dans le sens conséquence, de manière à mieux répondre des objectifs visés, à savoir l'atténuation aux objectifs visés en matière de des menaces qui pèsent sur la biodiversité ; préservation de la biodiversité. · évaluer les bénéfices secondaires que génère le projet ; · déterminer les raisons techniques ou institutionnelles pour lesquelles les dates d'exécution prévues n'ont pu être respectées. 22 Environment Department Papers Annexe Annexe Biodiversity Series 23 Annexe Tableau 1. Exemples d'indicateurs applicables à l'échelle des régions et des sites naturels Catégorie1 Indicateur2 Données Méthodes Observations Superficie occupée par les Variation de la superficie Données de télédétection Méthodes manuelles Indique si les habitats s'étendent ou reculent dans la zone de suivi. habitats totale occupée par un type (l'étude de base peut déjà avoir (superposition de cartes) ou SIG d'habitat particulier donné lieu à l'établissement de si possible La zone de suivi devrait, dans l'absolu, s'étendre au-delà des limites cartes de la végétation) immédiates du site d'implantation du projet. L'analyse comparative des Levés aériens zones de projets et de celles où aucun projet n'est mis en oeuvre pourrait également fournir des indications utiles. Variation de la superficie de La viabilité à long terme des populations est compromise si les habitats la zone occupée par un type sont de faible étendue, notamment dans le cas d'espèces faiblement d'habitat particulier la plus représentées. étendue Variation de la superficie Indique si l'appauvrissement de la diversité biologique s'observe sur moyenne occupée par un l'ensemble de la zone de suivi. type d'habitat particulier. Analyse des Variation de la distance Données de télédétection, Fournit des indications sur la probabilité de migrations entre les zones caractéristiques moyenne la plus courte entre données collectées sur le terrain occupées par un même type d'habitat. Peut également de mesurer, à structurelles du site deux zones occupées par un l'intérieur d'une aire protégée, la distance moyenne entre la zone même type d'habitat d'habitat spécifique considérée et les autres zones occupées par le même type d'habitat. Des méthodes d'analyse structurelle plus complexes seront plus adaptées dans certaines conditions. Modification de la largeur Reflète la variabilité de l'efficacité du couloir. La modification de la moyenne des brèches largeur de la brèche devrait aussitôt susciter l'attention des services de relevées à l'intérieur d'un gestion. L'importance à accorder à ce phénomène est toutefois fonction couloir occupé par un des espèces considérées et du mode d'occupation des sols dans la habitat spécifique brèche. État de préservation Variation du nombre ou de Plans d'aménagement de SIG ou superposition de cartes Traduit l'évolution de l'état de préservation des terres/habitats (et, par la superficie totale des zones l'espace voie de conséquence, l'efficacité probable des mesures de protection). protégées Mode d'utilisation des sols Variation de la surface Surface utilisée à des fins Données de télédétection ou Reflète les changements affectant la superficie des terres susceptibles de totale des terres utilisées à compatibles avec la rapports de mission. Les cartes faire l'objet de mesures de conservation ­ l'importance de ce paramètre des fins compatibles avec la préservation de la biodiversité sur l'utilisation des sols devraient varie selon la composante de la biodiversité visée. préservation de la pouvoir être obtenues d'autres biodiversité dans la zone de organismes. suivi 1 Ces catégories ont valeur d'exemple. D'autres peuvent également être définies. 2 Ces indicateurs ont valeur d'exemple. D'autres peuvent également être définis. 24 Annexe Tableau 2. Exemples d'indicateurs applicables à l'échelle des communautés et des écosystèmes Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Structure de la végétation Variation du taux de Pourcentage du couvert Évaluations saisonnières du Les modifications du couvert forestier et des espèces végétales couverture des cimes des forestier situé à l'étage couvert forestier à l'aide de dominantes reflètent les perturbations importantes que subissent les arbres supérieur de la canopée (qu'il méthodes classiques. À défaut, les habitats. Il convient toutefois d'effectuer un suivi dans le long terme afin s'agisse d'arbres, de maquis, enquêtes seront réalisées une fois de prendre en considération les fluctuations ponctuelles dues à des ou du couvert herbacé, etc.) par an à la même saison facteurs tels les incendies ou les conditions météorologiques. Il est peu probable que cet indicateur permettra de détecter dès les tous premiers stades les changements que d'autres méthodes plus simples à utiliser n'ont pas révélés Distribution des habitats Variation de Emplacement des limites dans Enquête à long terme (tous les Peut mettre en évidence l'extension ou le recul d'habitats d'importance l'emplacement des des quadrats ou transects deux à cinq ans éventuellement) cruciale. De nombreuses années peuvent s'écouler avant que ces limites des habitats déterminés3 ou photographie de points fixes changements ne se manifestent. Les effets de second plan doivent généralement être éliminés. Évolution de la Superficie couverte par la Télédétection ou méthode des La modification de la végétation ripicole peut avoir des retombées végétation le long des végétation ripicole. Limites des transects, enquête par quadrats considérables sur la biodiversité aquatique, du fait de ses impacts directs cours d'eau zones de végétation ripicole, (modification de la température de l'eau et de la pénétration de la etc. lumière) et indirects (accroissement du ruissellement, envasement, etc.). Espèces d'importance Variation du nombre ou Résultats des études des Enquêtes sur sites ou sur transects Peut traduire une évolution des processus écologiques et permet majeure ou ayant valeur de la distribution des transects ou des enquêtes dont la fréquence sera fonction notamment de détecter de manière précoce de possibles changements. d'indicateur espèces d'importance réalisées sur des zones étendues des espèces visées Parmi les espèces concernées, on pourra sélectionner celles qui jouent un majeure ou ayant valeur rôle important dans la dispersion des graines (certaines espèces d'indicateur d'oiseaux, rats, etc.) ou les espèces de chauve-souris qui ont une prédilection pour diverses structures de végétation. Variation des facteurs Nombre, présence ou absence, Transects, quadrats, observations Permet de détecter les signes avant-coureurs des impacts que subissent caractéristiques de la selon le facteur considéré. générales. les espèces avant même que la diminution des populations ne soit visible. présence d'espèces majeures (cavités propices à la nidification des perroquets, arbres servant de gîtes de repos aux roussettes, par exemple) Espèces envahissantes Variation des Résultats des enquêtes, analyse Transects, quadrats ou entretiens L'impact des espèces envahissantes sur les éléments de la biodiversité caractéristiques des des transects et quadrats, considérés doit être défini. Dans de nombreux cas, l'introduction espèces végétales ou rapports des patrouilles, d'espèces végétales envahissantes est révélatrice des perturbations que animales envahissantes informations recueillies auprès subit l'environnement. On peut penser que le dépérissement des végétaux (présence, emplacement, des membres des communautés dû au cryptogame Phytospora est également un indicateur de aire de répartition, locales dérèglements écologiques. nombre) Événements ayant valeur Variation de la Rapports de patrouille, levés Indicateurs mentionnés dans les Les événements doivent être de nature à influer sur l'état de la diversité d'indicateur fréquence d'événements aériens, télédétection rapports de patrouille. Enquêtes biologique à l'échelle des communautés ou des écosystèmes. tels les glissements de spécifiques sur des événements terrain particuliers 3 Les transects sont susceptibles de fournir des indications plus fiables que les quadrats (parcelles) dans la mesure où ces derniers peuvent déjà faire l'objet d'une attention particulière de la part des services de gestion. Les mêmes transects peuvent également servir aux enquêtes sur la faune sauvage. 25 Annexe Tableau 3. Exemples d'indicateurs applicables à l'échelle des espèces et des populations Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Abondance Variation de l'abondance Nombre d'individus repérés Suivi des transects (par Indique un changement possible de la taille des populations ou de d'espèces animales clés (observations visuelles, sons, exemple des tronçons de leur aire de répartition (l'interprétation des données sera fonction signes de présence) le long de pistes) effectué par les services des connaissances relatives aux caractéristiques démographiques transects. Nombre d'individus de gestion au cours de des groupes considérés et de l'analyse comparative d'autres rassemblés aux points de patrouilles régulières. indicateurs). L'indicateur doit être normalisé (sur la base des concentration (colonies ou Comptage régulier des paramètres temps/distance/habitat). Des méthodes plus gîtes de repos). individus rassemblés aux rigoureuses doivent être utilisées de temps à autre afin de vérifier points de concentration le taux de présence enregistré au regard de la population totale. Variation de la Livres de pêche tenus par les Collecte d'informations auprès Peut mettre en évidence les changements dus à des facteurs composition des prises par communautés des populations locales réalisée d'ordre environnemental, à la surexploitation des ressources ou à espèce durant des saisons par les agents des organismes l'introduction d'espèces exotiques. spécifiques de gestion Paramètres relatifs à la Différence entre le Taille/longueur moyenne des Rétribution de membres de la Cette stratégie de gestion des ressources halieutiques n'est gestion des stocks spécimen d'une espèce spécimens d'espèces communauté en échange de la mentionnée qu'à titre indicatif. D'autres approches peuvent donnée le plus gros/long particulières capturés collecte de données. À défaut, s'avérer plus adaptées à des situations particulières. pêché et le spécimen le Tailles maximales citées dans les données seront recueillies plus gros/long connu à ce la littérature spécialisée par les agents chargés de la jour pour l'espèce commercialisation du poisson. considérée Aire de répartition des Variation de l'aire de Données visuelles associées Les agents des services Traduit l'extension ou le recul des aires de répartition des espèces répartition (totale ou à aux données tirées de nationaux compétents espèces. Pourrait être associé à des facteurs tels les changements l'intérieur de la zone de l'observation des signes de procèdent à la compilation des démographiques, la disparition des habitats ou la perturbation des suivi) de certaines espèces présence le long des transects données recueillies, pour voies migratoires. l'ensemble des zones considérées. Changements relatifs aux Variation de la quantité Niveau d'exploitation Tenue des livres confiée à la L'analyse des tendances relatives aux niveaux d'exploitation doit niveaux d'exploitation des totale d'espèces végétales enregistré dans un périmètre communauté ou à un sous- permettre de détecter les premiers signes de surexploitation des espèces ou animales exploitées sur défini (données consignées par groupe ressources, en particulier si elle est associée à l'indicateur suivant. un site donné (notamment les communautés locales) dans les zones protégées) Variation du taux de Volume des captures par unité La communauté, un sous- Les variations des captures par unité d'effort peuvent signifier capture par unité d'effort d'effort4 groupe ou des individus que le seuil de surexploitation des stocks est en passe d'être d'espèces déterminées désignés assurent la tenue des atteint. livres de pêche Variation du nombre avéré Données de terrain, enquêtes Informations recueillies par les L'augmentation du nombre de captures peut traduire un problème de chasses ou de pêches auprès des communautés patrouilles des services de émergent de gestion des ressources. La baisse de ce paramètre ne ayant donné lieu à la villageoises et études des gestion auprès des villageois pourrait être interprétée qu'à la lumière d'autres informations. capture de certaines marchés ou des commerçants espèces au cours d'une période donnée 4Une « unité d'effort » peut s'exprimer en nombre de jours-homme, d'heures de collecte ou de nuitées passés sur le site. L'unité d'effort retenue doit être comprise des communautés associées aux activités de suivi. 26 Annexe Tableau 4. Exemples d'indicateurs socio-économiques Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Dynamiques des Augmentation de la Statistiques nationales ou Données des recensements Une croissance démographique rapide dénotera probablement les populations humaines population totale établie locales ou résultats des officiels obtenues des impacts négatifs sur la biodiversité. En outre, l'augmentation des à l'intérieur et à enquêtes organismes compétents populations établies dans les zones protégées indique de possibles proximité (à savoir dans incursions illégales. Les données recueillies doivent être un rayon de 20 km) des Données tirées d'études de base Enquêtes, y compris interprétées de pair avec l'indicateur suivant. zones protégées et d'enquêtes socio- d'éventuelles campagnes économiques répétées d'échantillonnage. Suivi tous les 2 à 5 ans. Variation des facteurs Traduit un changement éventuel de l'ampleur et de la nature des démographiques pressions s'exerçant sur la diversité biologique. Le lien entre (structure par âge, modes facteurs démographiques et biodiversité n'est ni constant, ni d'habitat, niveaux entièrement compris. Ainsi, l'amélioration du niveau d'instruction d'instruction, etc.) des des populations peut être liée à un moindre intérêt pour un mode populations humaines de vie de type vivrier ; de même, l'augmentation du temps libre vivant à l'intérieur et à peut conduire à la pratique de la chasse sportive. Ce paramètre proximité des zones serait sans doute plus utile à l'interprétation d'autres indicateurs protégées qu'en tant qu'indicateur de l'état de la diversité biologique à part entière. Exige une analyse attentive. Conjoncture socio- Variation de la part des Résultats des enquêtes Techniques participatives Si la collecte de données fiables sur les revenus présente des économique revenus tirés des (évaluations rurales rapides, difficultés notoires, il est plus facile de recueillir des informations ressources de la diversité évaluations rurales sur l'importance proportionnelle des différentes sources de biologique participatives, etc.) et autres revenus, d'autant que cet exercice n'exige pas de données chiffrées types d'enquêtes socio- précises. économiques, réalisées tous les deux ou trois ans éventuellement Variation de la part des Suppose que les agents enquêteurs suivent au préalable une revenus tirés de moyens formation que la faible fréquence des enquêtes ne justifie pas de subsistance de nécessairement. Il serait plus judicieux de faire appel à des équipes substitution de spécialistes de l'extérieur. Utilisation des ressources Évolution des modes de Résultats des enquêtes, Techniques participatives Il existe en la matière des techniques d'enquêtes relativement consommation des archives des services de gestion (évaluations rurales rapides, courantes. ressources (utilisation à des ressources, études des évaluations rurales des fins de subsistance/ marchés participatives, etc.) et autres de rente types d'enquêtes socio- économiques, réalisées tous les deux ou trois ans éventuellement 27 Annexe Tableau 4. Exemples d'indicateurs socio-économiques Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Utilisation des ressources Variation du niveau Résultats des enquêtes, Techniques participatives Peut indiquer dans quels groupes l'utilisation des ressources d'utilisation des archives des services de (évaluations rurales rapides, s'intensifie ou diminue, ce qui est permet de savoir si les ressources de la gestion, études des marchés évaluations rurales initiatives relevant des projets ont été efficaces (ou ciblées de biodiversité enregistré participatives, etc.) et autres manière adéquate) parmi différents groupes types d'enquêtes socio- (communautés locales économiques, réalisées tous les Permet de s'assurer que la diminution de l'exploitation des par rapport à des intérêts deux ou trois ans ressources au sein du groupe ciblé ne relève pas d'une réduction extérieurs, par exemple) éventuellement d'ensemble qui serait sans rapport avec les activités entreprises au titre du projet. Variation du nombre ou Pourrait avoir une incidence directe sur l'état de la biodiversité. du pourcentage de Des chiffres en baisse, conjugués à d'autres données socio- personnes exploitant les économiques, peuvent fournir des indications très précises sur ressources de la diversité l'évolution future probable des tendances caractérisant la biologique participation des communautés aux activités ayant un impact sur la diversité biologique. Évolution du niveau d'exploitation dans un sens favorable ou préjudiciable à l'utilisation durable des ressources Adoption de moyens Variation du nombre ou Résultats des enquêtes, Techniques participatives Ces données peuvent être relativement faciles à obtenir dans la d'existence de substitution du pourcentage archives des services de (évaluations rurales rapides, mesure où les activités considérées nécessitent des demandes de d'individus exerçant des gestion, études des marchés évaluations rurales subventions, de prêts ou de matériel, entre autres. activités de substitution participatives, etc.) et autres types d'enquêtes socio- Pourrait avoir une incidence directe sur l'état de la biodiversité si économiques, réalisées tous les le groupe concerné a également mis un terme aux activités ayant deux ou trois ans un impact sur la diversité biologique, ce qui ne doit cependant pas éventuellement être tenu pour acquis. 28 Annexe Tableau 5. Exemples d'indicateurs de suivi de l'implication et de la participation des communautés Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Attitudes et degré de Évolution de l'attitude Résultats tirés d'entretiens Entretiens dirigés, Les indicateurs de participation se fondent sur l'hypothèse selon compréhension des agents des dirigés et réponses aux questionnaires laquelle la gestion participative contribuera de manière positive à organismes publics qui questionnaires la préservation de la diversité biologique. cernent mieux les principes de cogestion et conviennent de l'intérêt qu'ils présentent Mesure dans laquelle les Si ces conditions ne sont pas réunies, les communautés ne populations locales se participeront pas durablement aux efforts de gestion sentent impliquées dans la gestion des ressources à divers niveaux (processus décisionnel, consultations, etc.) Mesure dans laquelle la Si les populations locales n'acceptent pas les mesures de gestion communauté comprend et qui leur sont proposées, il est peu probable qu'elles coopèrent à la accepte les modes de mise en oeuvre des activités ou qu'elles comprennent la gestion proposés justification des efforts de gestion. Dans un cas comme dans l'autre, l'efficacité des activités visant la préservation de la diversité biologique sera compromise. Systèmes d'utilisation des Existence de systèmes Entretiens dirigés Entretiens dirigés Si un système est déjà en place, le degré d'efficacité de ce système ressources existants communautaires de constituerait un indicateur plus adapté (voir tableau suivant). gestion des ressources naturelles Bénéfices obtenus au plan de Augmentation des Rapports des projets, Examens des documents Suppose que ces bénéfices donnent lieu à une réduction des préservation de la biodiversité bénéfices, en espèces ou documents comptables de pertinents, entretiens impacts sur la biodiversité. en nature, reversés aux projets axés sur la création communautés du fait des d'activités rémunératrices activités de préservation de substitution, résultats des enquêtes 29 Annexe Tableau 5. Exemples d'indicateurs de suivi de l'implication et de la participation des communautés Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Bénéfices obtenus au plan de Variation du nombre ou de Rapports des projets, listes Examen des rapports et Le recrutement de membres des communautés locales dans le préservation de la biodiversité la nature (à plein temps, des effectifs des projets listes tous les un à deux ans cadre des projets présente divers avantages potentiels saisonniers, etc.) des susceptibles de contribuer à l'atténuation des impacts sur la emplois occupés par des biodiversité, et notamment : l'augmentation immédiate des membres de la communauté revenus ou du niveau de vie ; la formation, qui favorise dans le cadre des projets et l'amélioration des perspectives d'emploi à long terme ; des activités connexes l'acquisition de compétences organisationnelles présentant un intérêt particulier pour le développement de la communauté ; l'amélioration du degré de sensibilisation des populations aux objectifs du projet et au contexte d'ensemble dans lequel il s'inscrit. Sensibilisation et éducation en Nombres de programmes de Rapports des projets Enquêtes annuelles Traduit l'intérêt des communautés pour ces questions et leur matière de préservation de la sensibilisation entrepris engagement en faveur de l'exploitation durable des ressources et diversité biologique des activités de préservation de la biodiversité. Nombre d'établissements scolaires visités Participation aux activités de Renforcement de la Résultats des entretiens et Entretiens et évaluations La coopération des communautés indique qu'elles s'engagent gestion coopération entre la des évaluations rurales rurales participatives dans le sens des objectifs de gestion et qu'elles sont notamment communauté et les agents participatives auxquels ont prêtes à agir en faveur de la préservation de la diversité chargés de la préservation pris part les communautés biologique. de la biodiversité (lutte et les agents des services contre le braconnage, suivi, publics etc.) Suivi des ressources assuré Peut dépendre de la nature du système « traditionnel » de gestion directement par les des ressources naturelles en place. utilisateurs Définition précise des Rapports des projets, Examens des rapports, Il s'agit là de critères applicables à la mise en place d'un système limites géographiques et de législations locales et législations et efficace de gestion participative des ressources. Les indicateurs la composition des groupes autres textes réglementations tous les ans, pourront être adaptés en fonction de l'efficacité de ce système. utilisant les ressources réglementaires voire moins souvent Existence d'un organisme Archives des services de Enquêtes annuelles auprès Peut avoir des effets positifs ou négatifs sur la biodiversité. Doit de coordination ou de gestion des communautés et des être analysé dans le long terme. gestion représentatif agents des services de Suivi réalisé à intervalles réguliers plutôt que de manière préservation de la continue. biodiversité, archives locales, entretiens 30 Annexe Tableau 6. Exemples d'indicateurs juridiques et réglementaires Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Lois et politiques en vigueur Modification du cadre Journal officiel, Greffe national Examen des législations et Peut mettre en évidence des effets positifs ou négatifs sur l'état de juridique et politiques en vigueur ou en la biodiversité. La mise en application de législations mal conçues réglementaire à l'échelon cours d'élaboration, notamment ou le contrôle insuffisant de l'exécution d'une loi adaptée peuvent national les lois relatives aux zones avoir un impact particulièrement préjudiciable à la diversité protégées et aux espèces biologique. Le suivi de cet indicateur doit notamment menacées d'extinction s'accompagner d'une évaluation de la qualité et de la vérification du caractère approprié et de l'application des amendements à la législation. Statut juridique des zones Évolution du statut Examen du statut juridique des La modification du statut juridique d'un site naturel peut avoir des protégées juridique d'une zone zones protégées conséquences positives ou négatives. Si une zone abritant des (avec parution au espèces sauvages importantes et particulièrement vulnérables est Journal officiel, par déclarée parc national plutôt que réserve intégrale, la diversité exemple), y compris sa biologique peut accuser un recul. délimitation Statut et viabilité des Modification des Organisation structurelle des Évaluation de l'intégration des Des structures de gestion peuvent exister aux niveaux national, organismes de gestion dispositions organismes de gestion unités de gestion des projets à régional ou local de même que sur des sites naturels particuliers. institutionnelles des structures permanentes, des Le suivi peut s'effectuer à chacun de ces niveaux ou de manière permanentes ou de la systèmes de cogestion et des globale, selon les objectifs du projet. structure de gestion modes de gestion décentralisés Politique régissant les droits Changements affectant Politiques nationales et lois Suivi de l'élaboration et de la Les droits d'utilisation sont-ils respectés et attribués de manière d'utilisation les droits d'utilisation applicables aux droits mise en oeuvre des politiques et appropriée, compatible avec les régimes de gestion traditionnels et sur le site d'implantation d'utilisation lois régissant les droits les efforts de gestion durables ? du projet d'utilisation dans une zone donnée 31 Annexe Tableau 6. Exemples d'indicateurs juridiques et réglementaires Catégorie Indicateur Données Méthodes Observations Compréhension/ Amélioration des Données tirées d'enquêtes et Enquêtes et entretiens Si les principaux groupes concernés ne connaissent pas les aspects connaissance des connaissances des entretiens les plus importants de la législation, cette dernière sera sans effet. mécanismes de contrôle utilisateurs des L'adhésion volontaire aux lois est préférable au recours exclusif à législatif ressources et agents des des mesures de répression. organismes de réglementation quant aux composantes les plus importantes du cadre législatif et réglementaire applicable à la gestion des ressources Efficacité des dispositifs Variation du nombre Preuves des infractions Établissement d'un seuil de Il n'est généralement ni réaliste ni nécessaire de viser le degré réglementaires d'infractions commises (preuves matérielles tolérance qui servira de d'infraction zéro. Dans la plupart des cas, on peut tolérer certaines relevées sur le terrain, référence lors du calcul du infractions. La différence observée entre le seuil de tolérance et le informations recueillies auprès nombre d'infractions nombre d'infractions commises durant une période donnée fournit des communautés, archives enregistrées. Ce calcul sera des indications sur l'efficacité du système réglementaire. officielles) effectué tous les ans ou à des intervalles définis avec les parties prenantes Variation du Rapports d'enquête et rapports Calculs effectués sur la base Le « nombre d'arrestations » n'est pas un indicateur utile dans la pourcentage officiels/comptes rendus des rapports d'enquête et mesure où il peut être influencé par des facteurs trop nombreux. d'arrestations ayant d'audience rapports officiels/comptes En revanche, si les arrestations sont fondées et effectuées abouti à une rendus d'audience correctement (légalité des poursuites, preuves recueillies condamnation conformément à la procédure établie, etc.) elles aboutiront vraisemblablement à des condamnations. Variation du Si le dispositif réglementaire est efficace et bien conçu (à savoir si pourcentage de les sanctions sont à la mesure des délits et tiennent compte des récidivistes qui conditions socio-économiques), le pourcentage de récidives comparaissent devant les devrait baisser. tribunaux 32 Annexe Tableau 7. Exemples d'indicateurs de suivi des capacités et des performances en matière de gestion5 Catégorie Indicateurs Données Méthodes Observations Budget/financement Modification de la part Documents budgétaires Recensement des priorités et Les interventions hautement prioritaires doivent être définies dès du budget alloué aux examen annuel des affectations la phase d'exécution (ou de conception) du projet. Cet indicateur zones et activités budgétaires peut ne pas être très efficace durant la phase d'exécution dans la hautement prioritaires de mesure où les fonds destinés au projet viennent se substituer aux gestion de la biodiversité affectations budgétaires normales. Évolution de la viabilité Informations sur les sources de Informations analysées tous les Ne sera sans doute pas efficace durant la mise en oeuvre du projet du financement des financement (envisagées ou ans, voire moins souvent dans la mesure où les fonds destinés au projet viennent se efforts de gestion existantes) des activités de substituer aux affectations budgétaires normales. gestion Disponibilité des Budgets annuels Calculs effectués sur la base Il peut s'agir d'un problème larvé de nature à paralyser un système financements et rapidité Documents financiers des des documents officiels et des de préservation de la biodiversité apparemment bien établi et des décaissements organismes locaux conclusions des entretiens potentiellement efficace. Résultats des entretiens avec les agents locaux des services de gestion Participation accrue des Résultats des entretiens avec Entretien avec les agents Si les agents locaux des organismes de gestion ne jouent pas un services locaux de les agents locaux des services locaux des services de gestion rôle important dans la préparation et l'affectation des budgets, les gestion et des agents de de gestion. fonds risquent de ne pas être dirigés vers les activités les plus terrain à l'établissement importantes des budgets et amélioration de leur compréhension du processus d'établissement des budgets Installations et équipements Modification qualitative Registres des organismes de Inventaire des équipements et Comprend les véhicules, bateaux, avions et équipements de ou quantitative des gestion, inventaires installations nécessaires et terrain, d'enquête, d'enregistrement et de stockage des données installations et disponibles équipements Effectifs Modification du nombre Tableau des effectifs Évaluation des besoins en Doit être associé à d'autres indicateurs tels les performances du d'agents formés dans les personnel et vérification personnel, le temps passé sur le terrain, etc. organismes et zones annuelle des effectifs concernés (comparaison disponibles besoins/effectifs disponibles Performances du personnel Modification du taux de Archives du service du Calcul effectué sur la base des Un roulement fréquent est susceptible de réduire l'efficacité des roulement du personnel personnel archives officielles mesures de préservation de la diversité biologique. sur un site donné 5 Les termes « capacités » et « performances » renvoient à deux notions différentes. Une organisation peut disposer de capacités considérables et voir malgré tout ses performances entravées par divers facteurs. 33 Annexe Tableau 7. Exemples d'indicateurs de suivi des capacités et des performances en matière de gestion Catégorie Indicateurs Données Méthodes Observations Performances du personnel Variation des Résultats des évaluations Élaboration et utilisation d'un La formation n'est pas un indicateur de la performance effective. performances moyennes individuelles des états de système d'évaluation des états C'est la façon dont les compétences et connaissances acquises par le du personnel sur un site service (descriptif de fonctions, de service du personnel et mise biais de la formation contribuent à l'amélioration des performances donné formation suivie, programmes à jour des évaluations tous les et à l'évolution des comportements qui exprime l'efficacité. Les de travail, patrouilles) ; 1 ou 2 ans systèmes d'évaluation des performances sont longs à élaborer et résultats des entretiens supposent que les descriptifs de fonctions et les critères de compétence correspondant à chaque poste soient clairement définis. Ils doivent être conçus et mis en place de manière participative. Variation de la durée Emplois du temps et rapports Calcul du temps passé sur le On peut éventuellement tirer plus d'informations du nombre moyen (moyenne) des missions de mission terrain de jours que chaque agent des services de gestion a passés sur le de terrain (en jours- terrain. On évite ainsi que les efforts particuliers d'un ou deux agents homme) ou les interventions spéciales qu'exigent certains projets n'entraînent de distorsion des résultats. Structures et modalités de Existence d'un Rapports des projets/archives Examen des documents et Outre sa représentativité, cette structure doit également avoir pour gestion organisme de des organismes publics, archives ou réalisation caractéristique de favoriser la création ou l'amélioration des relations coordination ou de entretiens avec les populations d'entretiens entre les agents de terrain et les responsables chargés de prendre les gestion représentatif locales décisions intéressant le développement. L'évolution du degré impliquant les parties d'efficacité de ces structures constitue un indicateur supplémentaire. prenantes Existence d'accords L'évolution du degré d'efficacité de ces accords constitue un officiels sur la indicateur supplémentaire. préservation de la biodiversité Degré de sensibilisation Évolution du degré de Résultats des entretiens dirigés Entretiens dirigés ou Chaque groupe cible (agents de terrain des organismes de gestion, compréhension de et réponses aux questionnaires questionnaires utilisateurs des ressources, responsables des administrations locales, concepts liés à la entre autres) doit faire l'objet d'un suivi distinct. diversité biologique et des objectifs des efforts de préservation Capacités de suivi continu Variation du budget Résultats de l'examen du Examen du budget, des En l'absence de capacités de suivi continu, la pérennité des activités alloué au suivi ou budget, des tableaux des tableaux des effectifs et des de préservation de la biodiversité est compromise. Les capacités de nombre d'agents formés effectifs et des systèmes de systèmes de gestion une fois suivi doivent être en place avant que des actions de suivi efficaces aux techniques de suivi gestion par an, voire moins puissent être engagées. fréquemment État des systèmes de Systèmes de gestion Examen des systèmes existants gestion des informations tirées du suivi 34 Annexe Tableau 7. Exemples d'indicateurs de suivi des capacités et des performances en matière de gestion Catégorie Indicateurs Données Méthodes Observations Capacité de suivi continu Intégration du suivi de la Programmes de travail annuels Examen des programmes de L'inclusion du suivi de la biodiversité parmi les tâches courantes des diversité biologique aux et rapports de patrouille travail annuels et des rapports agents des services de gestion est une garantie supplémentaire de la tâches courantes des de patrouille viabilité des activités. agents de terrain Efficacité des organismes de Variation du degré et de Archives des organismes de Déterminer si les organismes de L'incapacité à mettre en oeuvre les activités de préservation de la gestion la rapidité de mise en gestion gestion ont atteint les objectifs diversité biologique prévues pourrait entraîner à long terme un oeuvre des activités visés appauvrissement de la biodiversité. prévues/planifiées Aspects menacés de la Variation du nombre et Preuves avérées d'activités Examen des rapports officiels S'applique, à la chasse, aux conflits liés à l'utilisation des ressources, biodiversité de la nature des menaces illégales, rapports de mission, et réalisation d'une analyse des aux dégâts causés par les incendies, au défrichage, au braconnage, qui pèsent sur le site levés aériens, résultats de menaces etc. Exige que les menaces soient classées par ordre de priorité afin l'analyse des menaces, de déterminer si les changements relatifs à la nature de ces menaces nouveaux plans de traduisent des tendances positives ou négatives. L'efficacité de cet développement indicateur sera minime en l'absence de directives claires permettant de définir ce qui constitue une menace et d'évaluer l'ampleur des efforts à mettre en oeuvre pour identifier ces menaces. Indicateur d'intérêt moyen dans le meilleur des cas. Empiétement Variation du taux Données de télédétection, Télédétection, levés aériens, Traduit les impacts directs sur l'état de la diversité biologique. Facile d'empiétement sur les rapports de mission, données superposition de cartes, SIG, à analyser, bien que la collecte de données puisse s'avérer difficile, zones protégées relatives à l'occupation des sols utilisés de manière répétée tous selon les ressources et les capacités disponibles. les 2 à 5 ans Règlement des conflits Existence d'une Rapports des projets ou Examen des archives et Si un mécanisme de règlement des conflits existe déjà, le degré procédure applicable au archives des administrations documents, entretiens d'efficacité de ce mécanisme constituerait un indicateur plus adapté. règlement des conflits nationales, documents sur les liés à la gestion des régimes traditionnels de gestion ressources naturelles et des ressources acceptée par toutes les parties Évolution de la Rapports des projets et archives Examen des documents et Seules les parties concernées peuvent dire si l'issue du conflit est proportion de conflits des organismes publics, archives, réalisation satisfaisante ou pas. Elles doivent convenir au minimum qu'il a été résolus résultats des entretiens et des d'entretiens et d'évaluations résolu conformément aux règles établies. évaluations rurales rurales participatives participatives Baisse du nombre de conflits relatifs à l'accès aux ressources ou aux droits d'utilisation Évolution du degré de Informations recueillies auprès Peut indiquer que les communautés adhèrent aux objectifs de tolérance des des communautés, archives des préservation de la biodiversité. Est généralement fonction des communautés à l'égard organismes de gestion bénéfices qu'elles tirent des activités mises en oeuvre. des espèces sauvages présentes sur leurs terres 35 Guidelines for Monitoring and Evaluation For Biodiversity Projects Bibliography Chisholm, A. H. and Dumsday,R. G. (1995). Environmental Indicators and Land Resources Policy: An Australian Perspective, In Developing Indicators for Environmental Sustainability: the Nuts and Bolts, edited by Sandra S. Batie. . 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