Document of  The World Bank  FOR OFFICIAL USE ONLY  Report No: PAD2163     INTERNATIONAL DEVELOPMENT ASSOCIATION  PROJECT APPRAISAL DOCUMENT  ON A  PROPOSED CREDIT  IN THE AMOUNT OF SDR 73.90 MILLION  (US$100 MILLION EQUIVALENT)  TO THE  REPUBLIC OF KENYA   AND A  PROPOSED GRANT  IN THE AMOUNT OF SDR 2.30 MILLION  (US$3 MILLION EQUIVALENT)  TO THE  INTERGOVERNMENTAL AUTHORITY ON DEVELOPMENT  FOR A  DEVELOPMENT RESPONSE TO DISPLACEMENT IMPACTS PROJECT (DRDIP) IN THE  HORN OF AFRICA  April 5, 2017    Social, Urban, Rural, and Resilience Global Practice  Africa Region  This document has a restricted distribution and may be used by recipients only in the performance of their  official duties. Its contents may not otherwise be disclosed without World Bank authorization.    CURRENCY EQUIVALENTS  (Exchange Rate Effective February 28, 2017)    Currency Unit =  Kenyan Shillings (KES)  KES 103.80 =  US$1  US$1 =  SDR 0.73861244      FISCAL YEAR  July 1–June 30 : Kenya  January 1 – December 31: IGAD    ABBREVIATIONS AND ACRONYMS  AFR  Africa Region  ASAL  Arid and Semi‐Arid Land  CBO  Community‐based Organization  CDD  Community Driven Development  CDP  Community Development Plan  CG  Community Group  CIDA  Canadian International Development Agency  CIDP  County Integrated Development Plan  CIG  Common Interest Group  CIPIU  County Integrated Project Implementation Unit  CPS  Country Partnership Strategy  CRA  Commission on Revenue Allocation  CSC  County‐Level Steering Committee  CSO  Civil Society Organization  CTC  County Technical Committee   DRDIP  Development Response to Displacement Impacts Project  ESMF  Environmental and Social Management Framework  FCDC  Frontier Counties Development Council  FDMM  Forced Displacement and Mixed Migration  FFA  Food for Asset  FM  Financial Management  GBV  Gender‐Based Violence  GoK  Government of Kenya  GRS  Grievance Redress Mechanism  HIV/AIDS  Human Immunodeficiency Virus/Acquired Immunodeficiency Syndrome  HOA  Horn of Africa  ICGLR  International Conference on the Great Lakes Region  IDA  International Development Association   IDP  Internally Displaced Person  IFR  Interim Financial Report  IGAD  Intergovernmental Authority on Development  IPF  Investment Project Financing  IRR  Internal Rate of Return  ISN  Interim Strategy Note  LIPW  Labor‐Intensive Public Work  M&E  Monitoring and Evaluation  MDTF  Multi‐Donor Trust Fund  MIS  Management Information System  NDP  National Development Plan  NEDI  North and Northeastern Development Initiative  NGO  Nongovernmental Organization  NPIU  National Project Implementation Unit  NPSC  National Project Steering Committee  NPV  Net Present Value  NSNP  National Safety Net Program  NT  National Treasury  PDO  Project Development Objective  PIM  Project Implementation Manual  PIU  Project Implementing Unit  PRSC  Project Regional Steering Committee   RPF  Resettlement Policy Framework  RPSC  Regional Project Steering Committee  SA  Social Assessment  SAC  Social Audit Committee  SC  Steering Committee  SoP  Series of Projects   STEP  Systematic Tracking of Exchanges in Procurement  TC  Technical Committee  UN  United Nations  UNHCR  United Nations High Commissioner for Refugees  UNICEF  United Nations Children's Fund  VLC  Village‐level Committee  VSLA  Village Savings and Lending Association  WLC  Ward Level Committees     WFP  World Food Program  Regional Vice President: Makhtar Diop  Country Director: Diarietou Gaye  Senior Global Practice Director: Ede Jorge Ijjasz‐Vasquez  Practice Manager: Robin Mearns  Task Team Leader(s): Varalakshmi Vemuru; G N V Ramana  The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)        BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Lending Instrument  Yes  Djibouti, Ethiopia, Kenya, Uganda  Investment Project Financing    [  ]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [  ]  Financial Intermediaries  [✔]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  26‐Apr‐2017    B ‐ Partial Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    The Project Development Objective (PDO) is to improve access to basic social services, expand economic  opportunities, and enhance environmental management for communities hosting refugees in the target areas in the  Recipient's territory.      Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Component 1 – Social and Economic Infrastructure and Services     45.00    Component 2 – Environmental and Natural Resource Management     20.00    Component 3 ‐ Livelihoods Program     27.50    Component 4 ‐ Project Management, Monitoring and Evaluation, and Knowledge     7.50  Sharing     Component 5 ‐ : Support to IGAD for Expansion of the Regional Secretariat on Forced     3.00  Displacement and Mixed Migration     Page 1 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Organizations      Borrower :   Republic of Kenya      Implementing Agency :  Executive Office of the President, Department for Development of Arid and Semi‐Arid  Regions         [    ]  [    ] IBRD  [ ✔ ] IDA Credit  [ ✔ ] IDA Grant  [    ] Trust  [    ]  Counterpart      Funds  Parallel  Funding  [    ] Crisis Response  [    ] Crisis Response  Financing  Window  Window      [ ✔ ] Regional Projects  [ ✔ ] Regional Projects  Window  Window  Total Project Cost:  Total Financing:  Financing Gap:   103.00   103.00     0.00    Of Which Bank Financing (IBRD/IDA):       103.00    Financing (in US$, millions)    Financing Source  Amount    IDA‐60210   100.00    IDA‐D1840     3.00    Total   103.00      Expected Disbursements (in US$, millions)      Fiscal Year    2017  2018  2019  2020  2021  2022  Annual     0.29    10.84    21.01    25.05    26.04    19.77  Cumulative     0.29    11.13    32.14    57.19    83.23   103.00      Page 2 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)    INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Social, Urban, Rural and Resilience Global Practice    Contributing Practice Areas  Energy & Extractives  Education  Environment & Natural Resources  Fragile, Conflict & Violence  Health, Nutrition & Population  Social Protection & Labor  Water    Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category  Rating  1. Political and Governance   Substantial  2. Macroeconomic   Moderate  3. Sector Strategies and Policies   Moderate  Page 3 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 4. Technical Design of Project or Program   Substantial  5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   Substantial  6. Fiduciary   Substantial  7. Environment and Social   Substantial  8. Stakeholders   Moderate  9. Other     10. Overall   Substantial      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No    Does the project require any waivers of Bank policies?   [  ] Yes      [✔] No      Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04    ✔  Forests OP/BP 4.36    ✔  Pest Management OP 4.09  ✔    Physical Cultural Resources OP/BP 4.11  ✔    Indigenous Peoples OP/BP 4.10  ✔    Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37  ✔    Projects on International Waterways OP/BP 7.50  ✔    Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Legal Covenants        Sections and Description  Page 4 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Kenya: The Recipient shall not later than 6 months after the Effective Date establish and thereafter maintain  throughout the implementation of the Project, a County Steering Committee in each Targeted County, chaired by  the County Secretary and includes a county executive committee member, finance or her/his nominee, a  representative from UNHCR, an Independent Expert, a representative of the NPIU and the County project  coordinator as Secretary.  Schedule 2, Section I.A.4(a).        Sections and Description  Kenya:The Recipient shall not later than  6 months after the Effective Date, recruit and thereafter maintain  throughout the implementation of the Project,  three (3) auditors, one for each Targeted County, selected in  consultation with the office of the Auditor General to review, carry out oversight and reporting functions on the  financial and procurement processes of the Project ‐ Schedule 2 Section V.2.        Sections and Description  The Recipient shall not later than 6 months after the Effective Date establish and thereafter maintain throughout  the implementation of the Project, a CIPIU in each Targeted County, with a composition, mandate, terms of  reference and resources satisfactory to the Association. Schedule 2, Section I.A.5(a).        Conditions        PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Varalakshmi Vemuru  Social Development  GSU07  Responsible)  Gandham N.V. Ramana  Team Leader  Health  AFCE2  Procurement Specialist(ADM  Joel Buku Munyori  Procurement  GGO01  Responsible)  Dahir Elmi Warsame  Procurement Specialist    GGO01  Financial Management  Josphine Kabura Kamau  Financial Management  GGO31  Specialist  Abiy Demissie Belay  Team Member  Financial Management  GGO25  Alberto Gallacchi  Team Member  Health  GHN01  Andrianirina Michel Eric  Team Member    WFALN  Ranjeva  Page 5 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Ashutosh Raina  Team Member  Livelihoods  GSP01  Benjamin Burckhart  Team Member  Conflict  GSU01  Bernhard Metz  Team Member  Geospatail mapping  GSUGL  Diego Garrido Martin  Team Member  M&E  GCFKE  Edward Felix Dwumfour  Safeguards Specialist  Environment  GEN01  Emma S. Mistiaen  Team Member  Social Protection  GSP01  Natural Resource  Enos E. Esikuri  Team Member  GEN04  Management  Giuseppe Manzillo  Team Member  Economic Analysis  GSU07  Hope Nanshemeza  Team Member  Program Support  AFCE2  Jean O Owino  Team Member  Finance Officer  WFALA  Joanna Peace De Berry  Team Member  Forced Displacement  GSU07  Social Development and  Lilian Wambui Kahindo  Safeguards Specialist  GSU07  Livelihoods  Maina Ephantus Githinji  Team Member  Environmental Safeguards  GEN01  Meena M. Munshi  Peer Reviewer  CDD  GGELI  Nadia Selim  Team Member  Social Protection  GSP01  Nagaraju Duthaluri  Team Member  Procurement  GGO01  Naila Ahmed  Peer Reviewer  Conflict  GSU06  Nightingale Rukuba‐Ngaiza  Counsel    LEGAM  Pascaline Wanjiku Ndungu  Team Member  Water and Sanitation  GWA01  Puteri Natalie Watson  Peer Reviewer  Somalia  AFMSO  Ruth Karimi Charo  Team Member  Education  GED01  Samik Sundar Das  Peer Reviewer  Livelihoods  GFA06  Sorssa Natea Merga  Team Member  Public Works  GSP01  Tafesse Freminatos  Team Member    GGO25  Abrham  Vanessa Sigrid Tilstone  Team Member  Social Safeguards  GSU07  Wolfhart Pohl  Peer Reviewer  Environment  GEN2A    Page 6 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Extended Team  Name  Title  Organization  Location       Page 7 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) .    KENYA  DEVELOPMENT RESPONSE TO DISPLACEMENT IMPACTS PROJECT (DRDIP) IN THE HORN OF AFRICA    TABLE OF CONTENTS    I.  STRATEGIC CONTEXT ...................................................................................................... 10  A. Country Context ................................................................................................................ 13  B. Sectoral and Institutional Context .................................................................................... 15  C. Higher‐Level Objectives to which the Project Contributes ............................................... 16  II.  PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES ............................................................................. 18  .................................................................................................................................... 18  A. PDO  B. Project Beneficiaries .......................................................................................................... 18  ............................................................................................. 20  C. PDO‐Level Results Indicators  III.  PROJECT DESCRIPTION ................................................................................................... 20  .......................................................................................................... 20  A. Project Components  B. Project Cost and Financing ................................................................................................ 27  C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design ...................................................... 30  IV.  IMPLEMENTATION ......................................................................................................... 33  A. Institutional and Implementation Arrangements ............................................................. 33  B. Results Monitoring and Evaluation ................................................................................... 35  C. Sustainability ..................................................................................................................... 36  ................................................................................................................. 36  D. Role of Partners  V.  KEY RISKS ....................................................................................................................... 37  .............................................................. 37  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  VI.  APPRAISAL SUMMARY ................................................................................................... 39  A. Economic and Financial (if applicable) Analysis ................................................................ 39  B. Technical ............................................................................................................................ 40  C. Financial Management ...................................................................................................... 41  D. Procurement ..................................................................................................................... 43  E. Social (including Safeguards) ............................................................................................. 43  F. Environment (including Safeguards) ................................................................................. 44  H. World Bank Grievance Redress ......................................................................................... 46  Page 8 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING ..................................................................... 47  ANNEX 1: FORCED DISPLACEMENT CONTEXT IN KENYA ......................................................... 56  ANNEX 2: DETAILED PROJECT DESCRIPTION .......................................................................... 60  ANNEX 3: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS ..................................................................... 78  ANNEX 4: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN ........................................................................ 98  ................................................................. 101  ANNEX 5: ECONOMIC AND FINANCIAL ANALYSIS  ANNEX 6: SUPPORT TO IGAD FOR EXPANSION OF THE REGIONAL SECRETARIAT ON FORCED  DISPLACEMENT AND MIXED MIGRATION ............................................................................ 111  ANNEX 7: LABOR INTENSIVE PUBLIC WORKS ....................................................................... 115  ANNEX 8: MAP .................................................................................................................... 120          Page 9 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)   I. STRATEGIC CONTEXT  1. Global  forced  displacement  is  arguably  the  defining  humanitarian  as  well  as  a  developmental  challenge of this generation. Extreme poverty is now increasingly concentrated among vulnerable groups,  including people who had to flee in the face of conflict and violence, and their protracted presence affects  development  prospects  in  the  communities  that  are  hosting  them  notwithstanding  some  short‐term  economic  gains.  Over  65  million  people  are  now  forcibly  displaced  because  of  wars,  conflict,  and  persecution. This includes about 24 million refugees and asylum seekers and about 41 million internally  displaced  persons  (IDPs).  According  to  the  World  Bank  Group’s  November  2015  report 1,  forced  0F displacement remains largely concentrated in low‐ and middle‐income countries, particularly in Africa,  and the Middle East which accounted for almost 60 percent of all forcibly displaced persons followed by  South Asia, which is also hosting significant numbers.   2. Sub‐Saharan Africa hosts more than 26 percent of the world’s refugee population and nearly 12  million IDPs by December 2016, mainly due to the ongoing conflicts in South Sudan, the Central African  Republic, Democratic Republic of Congo, Somalia, Sudan, and Northern Nigeria. The number of refugees  from South Sudan breached 1 million following the July 2016 conflict. The Horn of Africa (HOA), a region  with  an  estimated  242  million  inhabitants,  includes  eight  countries:  Djibouti,  Eritrea,  Ethiopia,  Kenya,  Somalia,  South  Sudan,  Sudan,  and  Uganda,  which  collectively  host  more  than  6.5  million  IDPs  and  approximately 3.5 million refugees. Displacement has been protracted in the HOA, with refugee arrivals  recorded as early as in 1959 in Uganda and in 1991 in Kenya. Migration within and outside the HOA is  driven by natural events and human actions; with climate change and environmental degradation acting  as threat multipliers, compounding displacement.   3. The Regional Initiative in Support of the HOA, launched by the World Bank on October 23, 2014 2  1F by World Bank President Jim Kim and United Nations (UN) Secretary General Ban Ki Moon, is built on two  interrelated  pillars:  (a)  vulnerability  and  resilience;  and  (b)  economic  opportunity  and  integration  to  address key drivers of instability and promote development in the HOA. Displacement has emerged as a  regional  phenomenon  with  spillover  effects  in  countries  neighboring  those  experiencing  conflict  and  posing  major  challenges  for  reducing  poverty  and  achieving  sustainable  development  with  peace  and  security in the region. Despite its rich endowment in human, social, and natural capital, the HOA is plagued  by  a  complex  history  of  marginalization,  implementation  capacity  constraints,  pockets  of  poverty  and  insecurity,  increasing  environmental  degradation,  and  a  range  of  other  persistent  development  challenges. Conflict remains endemic, and the complex cultural, social, and political nature of the conflicts  is further compounded by demographic shifts because of population growth and movement of people;  imbalanced  service  provision;  increasing  competition  for  scarce  natural  resources;  and  harsh  climatic  conditions including frequent droughts and floods.   4. Complementary  to  the  HOA  Initiative,  a  regional  study  on  ‘Forced  Displacement  and  Mixed  Migration  in  the  Horn  of  Africa’  was  completed  in  June  2015.  A  regional  operation  on  Development  1 World Bank Group. 2015. “A Response to Global Forced Displacement.” Staff Working Paper, World Bank Group, Washington,  DC.  2 “Leaders Commit Billions in Major New Development Initiative for the Horn of Africa.” Press Release (October 27), World  Bank, Washington, DC. http://www.worldbank.org/en/news/press‐release/2014/10/27/leaders‐commit‐billions‐major‐new‐ development‐initiative‐horn‐africa.  Page 10 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Response  to  Displacement  Impacts  Project  (DRDIP)  in  the  Horn  of  Africa  (P152822)  supporting  three  refugee‐hosting  countries  of  Djibouti,  Ethiopia,  and  Uganda;  and  a  regional  grant  to  the  Intergovernmental Authority on Development (IGAD) was approved on May 31, 2016. DRDIP addresses  the regional spillover effect of conflict and forced displacement, through a development response that  seeks to support the host communities in overcoming the shocks and impacts of refugees thus creating a  refugee space contributing to a regional “public good”.   5. The  proposed  operation  is  being  prepared  as  part  of  the  second  phase  of  DRDIP,  which  was  designed  as  a  series  of  projects  (SoP).  The  SoP  allows  for  other  countries  in  the  HOA  to  opt  into  the  program at a later date, according to their needs and specific requirements. It is in this context that Kenya  which has been  hosting refugees in a protracted situation, is joining the project through International  Development Association (IDA) financing as Phase II of the SoP. Other potential countries include South  Sudan and potentially Somalia, Sudan, and Eritrea if they become eligible for IDA or through trust funds. 3  2F The  SoP  could  also  allow  for  Additional  Financing  for  Djibouti,  Uganda,  Ethiopia  and  Kenya  under  the  IDA18 refugee sub‐window 4 for intensification and expansion of interventions.      3F 6. The rationale for developing DRDIP II with Kenya is (a) the regional spillover effects of the forced  displacement situation in the HOA that directly affects Kenya and the ongoing regional dialogues that are  taking place; 5 (b)  the  lessons learned during  the preparation and early implementation of the DRDIP I  4F which validates the proposed interventions using the Community Driven Development (CDD) approach  and  local‐government‐led  implementation;  and  (c)  the  establishment  of  the  Regional  Secretariat  for  Forced Displacement and Mixed Migration (FDMM) in the IGAD that has created a regional platform for  governments  in  the  HOA  to  share  experiences  and  knowledge  as  well  as  contribute  to  policy  harmonization  and  institutional  building  for  development  response  to  forced  displacement  among  all  member countries irrespective of whether they are part of the regional operation.  7. The  DRDIP  II  will  be  an  integral  part  of  the  broader  ‘North  and  Northeastern  Development  Initiative’ (NEDI) for Kenya, specifically focusing on an area‐based and progressive‐solutions approach to  address the impacts of protracted presence of the refugees on the host communities around the Dadaab  and Kakuma refugee camps in Garissa, Wajir, and Turkana Counties of Kenya. The protracted presence of  refugees has resulted in a complex relationship of interdependence between the refugees and the host  communities. While there have been positive impacts on improved access to basic services and economic  interactions  including  employment  opportunities  for  the  host  communities,  this  has  had  significant  negative  impacts  on  environment  and  natural  resources  including  water  availability  and  conflicts  over  grazing lands and water for the livestock.   8. The Government of Kenya (GOK) took a decision to close the Dadaab refugee camp complex in a  phased manner according to operational modalities and support measures articulated by the Tripartite  Agreement between the Governments of Kenya and Somalia and the United Nations High Commissioner  for Refugees (UNHCR) in 2013 for the voluntary repatriation of Somali refugees from Kenya to Somalia  3 Somalia, Sudan, and Eritrea can participate under the program. But given their current nonaccrual status with IDA, they are  not able to receive IDA financing to participate in the project, before a resolution of their arrears situation with IDA and other  official creditors. Therefore, for these countries, trust funds through an MDTF would be needed. 4 Once they satisfy the criteria for accessing the IDA 18 refugee sub‐window 5 Kenya is organizing a Head of State summit on the situation of forced displacement in the HOA with a specific focus on  Somalia scheduled for March 30–31, 2017.  Page 11 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) ensuring safe, dignified, and voluntary return. While the Tripartite Agreement expired in November 2016  and was not formally extended, a note verbale was issued along with the extension of the Dabaab closure  to May 31, 2017. However, the Governments of Kenya and Somalia, and UNCHR remain committed to the  Tripartite Agreement and ensuring safe and dignified return of those refugees from Dadaab who wish to  voluntarily  relocate  to  Somalia  while  the  regional  dialogue  between  the  two  Governments  over  camp  closure and the options for Somali refugee within the camp is ongoing. There is potential for this regional  dialogue to be supported and strengthened through technical assistance, data generation and capacity  building (taking into account their eligibility for receiving IDA financing) to support the Governments in  formulating  comprehensive  regional  development  responses  addressing  the  needs  of  both  hosted  refugees  in  Kenya  and  returning  refugees  in  Somalia.  An  IGAD  summit  on  March  24  and  25,  2017  on  Durable  solutions  for  Somalia  refugees  and  the  reintegration  of  returnees  in  Somalia,  advanced  commitments  on  delivering  durable  solutions  in  countries  of  asylum.  It  reinforced  efforts  to  enhance  stabilization and recovery in Somalia. It also called for enhanced sub‐regional co‐operation on a range of  security,  economic  and  development  issues,  capitalizing  on  the  opportunities  presented  by  the  new  Government  in  the  Republic  of  Somalia.  The  project  will  therefore  provide  support  to  IGAD  for  the  expansion  of  its  FDMM  Regional  Secretariat  ‐  the  existing  regional  platform  aimed  at  supporting  developing  responses  to  forced  displacement  started  under  the  DRDIP  I  to  carry  out  activities  for  the  benefit of these two countries’ engagement in the regional dialogue on forced displacement.  9. The IGAD, through its FDMM Regional Secretariat, has a critical role under the regional operation  to  advocate  holistic  regional  responses  to  forced  displacement  to  influence  interventions  in  refugee‐ hosting and refugee‐producing member states. In this context, the FDMM Regional Secretariat created  and supported under DRDIP I (P152822) seeks to build the capacities of countries and institutions in the  HOA  including  Djibouti,  Ethiopia  and  Uganda.  Under  DRDIP  II  (P161067),  the  Regional  Secretariat’s  capacity  will  be  further  expanded  to  foster  collaboration  among  all  eight  member  countries  including  Kenya and Somalia.    10. Through enabling their connection with the IGAD FDMM Regional Secretariat will help Republic  of  Somalia  to  more  effectively  participate  in  the  regional  dialogue  and  also  to  take  a  lead  role  in  the  planning and coordination of displacement‐responsive development in places of return and on addressing  displacement challenges more widely. Somalia’s arrears status and non‐IDA eligibility means that there  are  constraints  to  the  World  Bank  in  directly  supporting  sustainable  return  of  refugees  or  the  implementation  of  development  responses  to  forced  displacement  at  the  present  time.  Several  other  actors are already mobilizing support for area‐based multisectoral development investment in places of  return in Somalia as well as defining durable solutions for wider displacement challenges. Such efforts to  build community resilience to support the reintegration of returning refugees while addressing issues of  vulnerability and internal displacement, are gaining pace. A priority identified to facilitate this process, is  to  build  government  capacity  in  Somalia  to  take  a  lead  role  in  the  planning  and  coordination  of  displacement‐responsive development in places of return and to address displacement challenges more  widely. The IGAD FDMM will enable targeted authorities to coordinate and direct such actors through  improved  access  to  existing  regional  tools  for  capacity  building  and  policy  dialogue  on  forced  displacement.  11. For Kenya, the implementation of Dadaab closure has been happening in a phased manner and  the proposed activities include rehabilitating Kenyans registered as refugees; shifting of South Sundanese  and Somali refugees awaiting resettlement to the Kakuma refugee camp; and voluntary repatriation of  Page 12 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Somali refugees from Kenya to Somalia. On February 9, 2017 the High Court of Kenya deemed the GoK  decision to close Dadaab as unconstitutional and rendered it null and void, while GoK stated that it will  appeal this ruling. This development, however, will not affect the project design as the DRDIP II endeavors  to support the GoK in enhancing the resilience and coping capacity of the host communities related to the  protracted presence of refugees around the Kakuma and Dadaab refugee camps. The potential impacts  of the ongoing consolidation of the refugee camps and increased influx from South Sudan will be limited  to camps only.   12. UNHCR  is  the  agency  responsible  for  moving  refugees  from  Dadaab  to  Kalobeyei  which  is  an  expansion of the Kakuma camp complex in Turkana and implementing the consolidation and potential  closure of refugee camps in Dadaab. The proposed project will continue to coordinate closely with UNHCR.  Support  to  UNHCR  to  develop  Kalobeyei  into  an  integrated  settlement  may  potentially  be  financed  through  a  Multi‐Donor  Trust  Fund  (MDTF).  These  interventions  in  Kalobeyei  offer  an  opportunity  for  better integration of the host and refugee community economies for mutual benefits, a proposition that  is supported by the Turkana County government and reflected in the February 2017 joint World Bank‐ UNHCR study on ‘Economics of Refugees and their Social Dynamics in Kakuma, Kenya’.  13. The  DRDIP  II  will  be  implemented  in  a  complex  and  challenging  physical,  contextual,  and  institutional environment, and the project design therefore incorporates a highly responsive and flexible  approach and a learning by doing philosophy. The project design process has endeavored to carefully map  existing projects and programs implemented by the Government or other agencies funded by the GoK,  World  Bank,  or  other  development  partners,  ensuring  synergy,  preventing  duplication,  and  leveraging  optimally  to  enhance  efficiency  and  effectiveness  of  investments  through  the  DRDIP  II  investing  in  (a)  creating  awareness  and  generating  demand;  (b)  supporting  the  creation  and/or  strengthening  of  the  social  and  institutional  architecture  to  ensure  last‐mile  connectivity  to  enable  communities  to  access  benefits  of  different  programs;  and  (c)  enabling  sustainable  benefits  by  supporting  skills  development  among beneficiary communities for enhanced participation  in implementation, and ensuring resources  for operations and maintenance activities.  A. Country Context  14. Kenya can be one of Africa’s success stories. It holds great potential, including from its growing  youthful  population;  dynamic  private  sector;  a  platform  for  change  laid  down  by  the  new  2010  Constitution;  and  its  pivotal  role  within  East  Africa  as  well  as  the  region.  Yet  poverty  and  inequality  remains  high  with  4  out  of  10  Kenyans  living  in  poverty  and  the  richest  10  percent  of  the  population  receiving  40  percent  of  the  nation’s  income  (Kenya  Country  Partnership  Strategy  [CPS]  June  2014).  Governance concerns persist; and growth, while solid, has been constrained by low investment and low  firm‐level productivity and has yet to take off at the rapid and sustained rates needed to transform the  lives of ordinary citizens.  15. Despite  impressive  growth  and  a  reported  fall  in  poverty  rate,  Kenya  faces  significant  developmental challenges. Inequality is high with significant differences in opportunities and outcomes  between women and men and, for those living in the remote and most underdeveloped regions in the  north  and  northeast.  Ethnicity  remains  an  important  factor  in  societal  development.  There  is  a  clear  recognition  that  growth  must  be  inclusive  and  that  prosperity  should  be  shared  by  all.  Enhancing  the  cohesiveness of Kenyan society calls for renewed efforts to include the marginalized and disadvantaged.  Page 13 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) To  curb  poverty,  growth  must  take  place  in  sectors  where  the  majority  of  the  poor  depend  on  their  livelihoods. Investment must be redirected to services targeting the poor, including improving agricultural  productivity in rural areas, expanding and targeting unified social protection programs that keep people  from slipping into poverty, attracting private sector investment, and enhancing human capital through  improved access to quality education and health services at the local level.   16. Historically,  the  north  and  northeast  regions  in  Kenya  have  experienced  significant  deficits  in  service  delivery,  infrastructure,  and  economic  opportunities.  These  are  also  areas  that  are  disproportionately affected by environmental degradation, climate change impacts, and insecurity. The  Commission  on  Revenue  Allocation  identifies  14  counties  as  marginalized—Turkana,  Mandera,  Wajir,  Marsabit, Samburu, West Pokot, Tana River, Narok, Kwale, Garissa, Kilifi, Taita Taveta, Isiolo, and Lamu— based on the county development index (Commission on Revenue Allocation 2012) which uses indicators  that measure the state of a county’s health and education systems, infrastructure, and poverty levels to  identify  marginalized  areas  for  the  allocation  of  equalization  funds.  Three  of  these  counties—Garissa,  Wajir,  and  Turkana—have  also  been  hosting  refugees  for  over  two  decades,  with  attendant  and  exacerbated  impacts  on  the  environment,  natural  resources,  infrastructure,  economy,  and  service  delivery for the hosting communities.  17. As of December 2016, 6 Kenya hosted the third largest number of refugees in Africa, after Ethiopia  5F and Uganda. Some 494,863 refugees and asylum seekers from Somalia, South Sudan, Ethiopia, and other  countries  in  the  region  are  hosted  in  Kenya  with  272,764  in  the  Dadaab  refugee  camps,  154,947  in  Kakuma, and 69,261 in Nairobi. These figures include 326,562 Somali refugees in protracted displacement,  27,237 Ethiopians, 29,317 Congolese, and 88,391 South Sudanese refugees. Somali refugees are mainly  located in the Dadaab camp while South Sudanese are largely in Kakuma. The Dadaab refugee complex  hosts refugees in five camps—Dagahaley, Ifo, Ifo 2, Hagadera, and Kambioos; the first three located in  Lagdera (Dadaab) subcounty and the latter two are in Fafi subcounty. It is estimated that about 45,000  are double registrations which includes  15,000 Kenyans who enrolled as refugees to access food benefits  and basic services, 20,000 Somali refugees with Kenyan identity cards, and nearly 10,000 belonging to  families of refugee‐Kenyan marriages (UNHCR 2016). The Kakuma refugees are in four camps, Kakuma I– IV, and the Kalobeyei settlement—all in Turkana West subcounty of Turkana County.  18. In Kenya, the Refugee Affairs Secretariat 7, responsible for refugee management, is  part of  the  6F Ministry  of  Interior  and  Coordination  of  National  Government  that  is  mainly  responsible  for  internal  security.  Kenya’s  Refugee  Act  2006  supports  an  encampment  policy  where,  following  status  determination, refugees are obliged to reside in a camp with their movement outside the camps being  restricted. Article 16 of the act gives the minister responsible for refugee affairs the authority to designate  areas in Kenya to be refugee camps. Domestic refugee laws of Kenya effectively limit the refugees’ right  to work by imposing the same restrictions and conditions applicable to aliens and do not have provisions  dealing with extending services to refugees (details in Annex 1).   19. With regard to the host population, the county governments are now responsible for delivering  most  basic  services  including  early  childhood  development,  health,  agriculture  extension,  water  and  sanitation, and environmental services. The respective line ministries in the national‐level government  6 UNHCR Factsheet December 2016.  7 The Refugee Affairs Secretariat replaced the Department of Refugee Affairs following an announcement on May 6, 2016. Page 14 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) continue to be responsible for the education and social protection services while the former Ministry for  Northern Kenya is now a department under the Ministry of Devolution and Planning.   20. At a regional level, the IGAD 8, a regional economic community, and its FDMM Regional Secretariat  7F are  well  equipped  and  has  the  mandate  to  provide  capacity  and  systems  development  support  for  member  governments  to  lead  development  responses  to  forced  displacement.  Under  DRIDP,  a  US$5  million  grant  to  the  IGAD  has  enabled  the  establishment  of  the  Regional  Secretariat  with  presence  in  Nairobi and Djibouti with the necessary capacities to (a) advocate holistic regional responses to FDMM  informed  by  data  generated  on  displacement  to  influence  interventions  in  both  refugee‐hosting  and  refugee‐producing  member  states;  (b)  support  policy  dialogue  with  member  states  and  academic  and  research  institutions  on  transitional/progressive  solutions  to  displacement;  (c)  generate  evidence  on  innovative management of the impacts of FDMM through research; (d) build the capacities of countries  and institutions in the HOA to innovatively respond to FDMM; (e) undertake knowledge management and  focused  Monitoring  and  Evaluation  (M&E)  of  DRDIP  implementation;  (f)  forge  partnerships  between  humanitarian and development actors in the HOA region to rethink the application of durable solutions;  and (g) consolidate the capacity of the IGAD to respond to FDMM and be a strong actor, both regionally  and internationally, in discussions affecting the  HOA. Kenya and Somalia will  become members of  the  Project Regional Steering Committee hosted by the IGAD’s FDMM Regional Secretariat along with other  DRDIP countries—Ethiopia, Uganda, and Djibouti. The additional US$3 million grant will help the IGAD to  expand  the  regional  platform  to  cover  all  member  states,  particularly  for  building  the  capacities  of  countries  and  institutions  in  the  HOA  to  innovatively  respond  to  FDMM  as  well  as  the  aim  of  forging  partnerships between humanitarian and development actors in the HOA region to rethink the application  of durable solutions.   B. Sectoral and Institutional Context  21. Kenya, which has been hosting refugees since 1991, has remained relatively peaceful till recent  years. Both Dadaab and Kakuma refugee camps are located close to the international borders and the  host  communities  in  Turkana,  Garissa,  and  Wajir  Counties  are  underdeveloped  and  face  poverty  and  unemployment, deficits in human capital development and social service delivery, and limited access to  basic  infrastructure.  Investments  in  these  traditionally  underserved  border  areas,  under  the  proposed  operation,  are  firmly  aligned  with  the  national  priority  for  Kenya  as  reflected  in  the  North  and  North  Eastern  Kenya  Development  Initiative  (NEDI)  which  covers  the  three  counties  affected  by  protracted  refugee presence.  22. According to the World Bank‐UNHCR study on ‘Forced Displacement and Mixed Migration in the  Horn of Africa”, the impact of refugee presence on Kenyan hosts has been positive overall with respect to  social and economic impacts, though there have been significant negative impacts on the environment  and  natural  resources.  Various  World  Bank‐UNHCR  studies  and  the  multi‐stakeholder  consultations  in  both  Kakuma  and  Dadaab,  especially  with  host  communities,  refugees,  and  various  partner  agencies,  during preparation, reveal a number of impacts that refugee presence has on hosting areas. These include  increased  competition—direct  and  indirect—for  basic  social  services  such  as  health,  education,  and  drinking  water; a degraded  physical and  natural environment  because of  high  pressure  on biomass  to  meet energy and construction needs; limited livelihood opportunities; and decreasing water availability  8 IGAD is among the 8 Regional Economic Communities of the African Union. Page 15 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) evidenced  by  deeper  boreholes  and  increased  costs  for  water  transport;  crowded  health  centers  and  classrooms; and increased distances, time, or cost for collecting wood for cooking and lighting. Informal  economic activities and remittances augment the buying power of refugees and the refugee camps are a  major market for host‐produced livestock and agricultural products as well as fuel wood and charcoal.  Competition over the meagre livelihood opportunities and the dwindling natural resources is a driver of  latent and potential conflicts between the hosts and the refugees.   23. The  capacity  of  the  three  refugee‐hosting  counties,  Garissa,  Turkana,  and  Wajir,  are  relatively  weak. However, with the most ambitious and rapid devolution process under way in Kenya, these counties  are  keen  to  tackle  long‐term  and  deeply  entrenched  disparities  in  their  regions;  shift  from  a  highly  centralized,  top‐down  to  a  more  responsive  bottom‐up  form  of  governance  with  greater  autonomy;  reduce unequal access of the population to basic services; and address key drivers of conflict related to  environment and natural resource management. In this context, the proposed project is well placed to  build  on  and  augment  the  ongoing  efforts  by  the  Government  and  the  World  Bank  through  the  Accountable  Devolution  Program  and  the  NEDI  by  contributing  to  capacity  enhancement  of  local  authorities and governments, and the active engagement of communities and grassroots institutions in  the local planning, decision‐making process, and oversight of public services; and in the implementation  and operation and maintenance of infrastructure.  24. In Somalia, during the past 20 years, the humanitarian community has been leading the response  to the needs and protection of Somali IDPs and refugee returnees. This has helped in life‐saving provision  but conversely it has also resulted in fragmentation of service provision across sectors and has mostly  focused on settlements and camps for displaced persons, with little attention to the broader needs of  host  communities  and  receiving  communities  in  the  absence  of  an  area‐based  planning  approach  and  insufficient government leadership. The recent pressures posed by refugee return have galvanized the  demand  among  government  authorities,  donors,  UN  agencies,  and  nongovernmental  organizations  (NGOs)  for  a  more  coordinated  and  longer‐term  development  response  alongside  the  humanitarian  response; with stronger leadership by the Government at federal, state, and local government levels.  C. Higher‐Level Objectives to which the Project Contributes  25. The proposed operation will directly contribute to the twin goals of the World Bank Group’s global  strategy: ending extreme poverty and boosting shared prosperity in a sustainable manner. The central  rationale behind the DRDIP II is that the World Bank Group cannot effectively achieve these twin goals  without first engaging more intensively and creatively to address the complex development challenges  that are linked to conflict and the impact of forced displacement across the globe, particularly in the HOA  and in Kenya.   26. The ‘Forward Look’ of the World Bank Group recognizes that protecting the poor and displaced  from  fragility  and  violence  is  a  key  developmental  challenge  for  the  next  decade,  in  a  context  of  the  potential rise of fragile and conflict‐affected areas around the world, particularly in Africa. The DRDIP II  will respond to the rising client demand for lessening the human and economic impacts of conflict and  violence by supporting the host communities and the refugees, reconstructing and rehabilitating critical  socioeconomic infrastructure, and, importantly, by containing regional spillovers of conflicts. The DRDIP  II is also closely aligned with the World Bank’s Strategy for Addressing Forced Displacement, presented to  the Development Committee, through a developmental approach to support host communities to better  Page 16 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) manage the shocks and impacts of the refugee presence. The proposed project also responds to priorities  articulated in IDA17 and IDA18, wherein gender and fragile and  conflict‐affected situations are special  themes, and also, in particular, commitments for increased attention to gender‐based violence (GBV) in  fragile  and  conflict‐affected  situations—a  dedicated  indicator  in  the  IDA17  and  IDA18  Results  Frameworks,  as  well  as  forced  displacement  situations,  with  the  establishment  of  the  subwindow  for  refugees in the IDA18 replenishment process.   27. The  DRDIP  II  contributes  to  the  World  Bank’s  Africa  Development  Strategy,  especially  Pillar  2  (Vulnerability  and  Resilience),  because  it  is  designed  to  mitigate  the  impacts  of  refugee  presence  on  vulnerable host communities to improve their resilience and strengthen the capacity of the public sector.  The project supports the Regional HOA Initiative recommendations regarding a development intervention  that  addresses  refugee‐hosting  areas  and  building  host  community  resilience  by  addressing  negative  environmental  and  economic  impacts  and  by  investing  in  infrastructure  to  improve  economic  opportunities for refugees and host communities. Global experience shows that self‐reliant refugees are  better  prepared  to  return  to  their  countries  of  origin  (World  Bank  2015).  Significantly,  the  DRDIP’s  investments in historically under‐resourced marginal counties of Kenya will seek to improve the social and  economic well‐being of households hosting refugees and mitigating the development deficits exacerbated  by protracted refugee presence. In addition, the proposed project will support community involvement  in prioritizing investments and county governments in comprehensive planning and implementation thus  ensuring investments that are responsive to community needs with greater potential for ownership and  sustainability.   28. The DRDIP II will also contribute to Kenya’s key priorities identified in the World Bank’s CPS for  FY2014–2018 (Report number 88940). (87024‐KE), of reducing poverty and inequality by helping achieve  objectives of improved social service delivery for vulnerable groups, particularly women; greater citizen  feedback on the quality of service delivery in key sectors; improved agriculture productivity; enhanced  transparency  in  the  use  of  public  resources;  greater  involvement  of  the  private  sector;  and  reduced  vulnerability to climate change, especially in the Arid and Semi‐Arid Lands (ASALs). The project also fits  well with the third pillar of the CPS—building consistency and equity—delivering a devolution dividend as  it supports building capacities of counties, subcounties, and communities.  29. For  Somalia,  the  project  responds  directly  to  priorities  outlined  within  the  Somalia  Interim  Strategy Note (ISN) FY2014–2016 (Report number 83466). A key facet of the ISN for Somalia is attention  to vulnerability as a critical cross‐cutting theme to lay the foundation for tackling poverty over the longer  term in Somalia. The ISN further advances the need for addressing different dimensions of vulnerability  and marginalization, as related, among other issues, to IDPs. The proposed project will also contribute to  the achievement of the new National Development Plan (NDP) 2017–2019. Specifically, the project will  enable the realization of commitments under the Resilience Pillar (Pillar 9) of the NDP, which aims for the  sustainable  reintegration  of  the  displaced  persons  and  returnees:  “to  reverse  the  trend  of  protracted  displacement  and  substantially  reduce  the  number  of  IDPs  in  such  displacement  by  facilitating  and  supporting durable solutions that bring them back into mainstream life and address underlying causes of  their displacement and its protracted nature.”    Page 17 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) II. PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES  A. PDO  30. The Project Development Objective (PDO) is to improve access to basic social services, expand  economic opportunities, and enhance environmental management for communities hosting refugees in  the target areas in the Recipient’s territory.  31. In line with the regional project, the DRDIP II will ensure that citizens participate and engage in  the process of identifying and prioritizing their developmental needs, including expanding socioeconomic  infrastructure and livelihood opportunities to improve self‐reliance among refugee‐hosting communities,  improving social cohesion between refugees and  host communities, increasing the voices and roles of  citizens  in  decision  making  regarding  development,  and  eliciting  a  greater  demand  for  social  accountability. The operational approach will be CDD and will involve (a) supporting grassroots institutions  to  be  more  inclusive  and  representative,  and  build  their  capacities;  (b)  ensuring  that  the  voices  of  all  communities/groups  are  heard  in  the  decision‐making  process;  (c)  strengthening  decentralized  government administrative functions; and (d) investing in public service delivery and contributing to social  cohesion among beneficiary communities.  B. Project Beneficiaries  32. The project will target communities in refugee‐hosting areas that have seen protracted presence  of  refugees  with  project  investments  potentially  benefiting  both  the  host  and  refugee  communities  following an area‐based development approach. The project is potentially expected to benefit a total host  population of 1,041,436 9 and a total refugee population of 439,461 as of December 2016 (Table 1).  8F Table 1. Beneficiary Details  Host Population  Refugee Population  County  Subcounty  (Direct Beneficiaries)  (Indirect Beneficiaries)  Turkana   Turkana West  409,490  163,192  Wajir  Wajir South   167,605  276,269  Garissa  Dadaab   208,048    Fafi  129,904    Lagdera  126,389  Total    1,041,436  439,461  33. The project will enable communities to identify and prioritize investments with a specific focus on  women,  female‐headed  households,  and  youth,  groups  that  are  disproportionately  affected  by  displacement. Even though the project is focused on the needs of host communities, its holistic approach  will ensure that refugees will benefit from its investments in socioeconomic infrastructure, environmental  amelioration, and livelihood opportunities contributing to the design of transitional/progressive solutions  for  refugees  in  a  more  conducive  and  opportunistic  social  and  economic  ecosystem.  Such  area‐based  development approach will also mitigate latent and potential conflicts caused by increased competition  for  services,  livelihoods,  and  natural  resources.  Currently,  there  are  existing/established  committees  9 Projected 2017 population figures.  Page 18 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) among  both  refugees  and  host  communities  that  meet  regularly,  discuss  outstanding  issues,  resolve  problems, and jointly devise solutions and monitor progress. These arrangements will be harnessed and  reinforced by the project to encourage interaction and greater social cohesion between the refugees and  host  communities.  It  is  envisaged  that  the  careful  integration  of  community  priorities  into  the  county  government development planning process will ensure ownership and sustainability of investments.  34. The project’s institutional beneficiaries include government staff at the national and county levels,  Executive  Office  of  the  President,  different  line  ministries  and  specialized  agencies  in  Kenya  handling  refugee issues and delivery of essential services and the IGAD.   35. The benefits to host and refugee communities across the project components are presented in  Table 2.   Table 2. Beneficiaries of Project Investments  Component  Subcomponent  Beneficiaries  Component 1.  Subcomponent 1(a).  Both hosts and refugee communities will benefit from  Social and  Community Investment  the improved public service delivery and economic  Economic  Fund  infrastructure. Host communities will undertake area  Infrastructure  based planning, and will be responsible for selecting,  and Services  prioritizing, implementing and monitoring project  investments.   Subcomponent 1(b).  The integrated area based planning and delivery of  Capacity support for  decentralized services will benefit both refugees and  Local Planning and  host communities   Decentralized Service  Delivery  Component 2.  Subcomponent 2(a):  Both refugees and host communities will benefit from  Environmental  Integrated Natural  the broader environmental and natural resources  and Natural  Resources Management  management (NRM) activities.  Resource  The Labor Intensive Public Works (LIPW) approach  Management  used for implementation will offer employment to  the host communities. It is anticipated that other  actors will design complementary public works  activities that will benefit refugees using DRDIP’s  approach and methodology in Kenya.   Subcomponent 2(b):  The focus is on the host communities with  Access to Energy   complementary investments from the Off‐grid Solar  Project and complemented by UNHCR investments in  the camps. This component will help address the  critical energy needs in the area and reduce adverse  environmental impacts.  Component 3.  Subcomponent 3 (a):  Focused on host communities with potential for  Livelihoods  Support to Traditional  sharing of market linkages, technical support,  Program  and Non‐Traditional  knowledge and experience sharing with UNHCR and  Livelihoods  other partners providing support to refugees.  Sub‐component 3 (b):  Focused on hosts but support to community groups in  Capacity Building of  the camps will be extended through partner  Community‐Based  organizations.   Page 19 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Organizations for  Livelihoods  Component 4.    County and national government authorities will  Project  benefit from the integrated planning, Monitoring and  Management,  Evaluation (M&E), and knowledge sharing on area  Monitoring and  based planning and refugee policy harmonization in  Evaluation, and  the region under the IGAD.  Knowledge  sharing  Component 5.    Expanding IGAD’s capacity at the regional level to  Support to IGAD  contribute in comprehensive displacement‐sensitive  for Expansion of  government‐led development support for refugee  the Regional  returnees, IDPs, and host and return communities in  Secretariat on  member countries.   FDMM  Components 1 to  By addressing the pressing needs of host communities, which were further  4  exacerbated by the presence of refugees, the project will help mitigate impacts  of protracted refugee presence.   C. PDO‐Level Results Indicators  36. The following key indicators will be used to track progress toward the PDO:  (a) Beneficiaries with access to social and economic services and infrastructure (disaggregated  by type of service and target group) 10 (number)   9F (b) Direct project beneficiaries (number), of which percent of females (percent)  (c) Beneficiaries  of  economic  development  activities  that  report  an  increase  in  income  (disaggregated by type of service, gender, and target group) (number)  (d) Land area where sustainable environmental management practices have been adopted as a  result of the project (hectare)  (e) Regional Secretariat’s capacity assessment plan and annual progress reports reflecting the  expanded mandate endorsed by participating countries (number)  III. PROJECT DESCRIPTION  A. Project Components  37. The DRDIP II is being processed as part of the regional operation that seeks to address the impacts  of forced displacement on countries and communities in the HOA that are hosting refugees. It is a multi‐ sectoral development response by the GoK which addresses unmet social, economic, and environmental  needs in local host communities in the three refugee‐hosting counties.   10 The target group will be disaggregated by gender, host, and refugee communities, as appropriate.  Page 20 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 38. The key drivers that informed the project design include (a) focus on addressing priority needs  identified  by  communities  hosting  refugees;  and  (b)  use  of  government  systems  including  fiduciary  systems, structures, and institutions to deliver a development response to forced displacement. Given the  significant  development  deficits  in  the  three  project  counties,  the  DRDIP  II  seeks  to  enhance  the  investments  in  hitherto  underserved  host  areas  and  communities  and  to  strengthen  the  government  institutions  and  systems  for  delivering  basic  services  and  for  enhanced  absorption  and  utilization  of  resources following an areas‐based development approach. This is being done in close collaboration with  other World Bank‐supported interventions in the three counties under the NEDI.  39. Harnessing synergy. Collaboration across Global Practices is an important organizing principle for  the  proposed  operation  and  the  DRDIP  II  is  building  on  the  experiences  and  good  practices  of  related  sectors and operations and at the same time ensuring close collaboration with other ongoing and pipeline  operations  in  the  area  to  prevent  duplication.  The  NEDI,  focused  on  transformative  and  integrated  (agriculture,  energy,  transport,  cash  transfers  and  water)  investments,  offers  a  particularly  good  opportunity  to  forge  strong  collaboration  with  county  and  national  governments,  the  private  sector,  Community‐based  Organizations  (CBO),  and  development  partners.  Other  complementary  projects  supporting the three project counties include the following:  (a) Kenya Off‐grid Solar Energy Access Project (KOSAP), P160009. Under this project there will  be provided solar energy access to households and public institutions and will also install  photo  voltaic‐powered  water  pumps  for  potable  water  and  irrigation.  The  project  is  expected  to  generate  employment  for  youth  through  operations  and  maintenance  that  would be required for solar systems and expand the presence of private enterprise.   (b) Water and Sanitation Improvement Project (WaSSIP), P096367. Under this project, a study  is  being  undertaken  to  assess  groundwater  quality,  availability,  and  current  extraction  patterns of the Merti Aquifer to propose a management plan for its sustainable use in the  host communities of the Dadaab refugee camp. It will also support the host communities in  Garissa County with water services.  (c) Climate  Smart  Agriculture  Project  (CSAP),  P154784.  This  project  is  aimed  to  increase  agricultural productivity and build resilience to climate risks among smallholder farming and  pastoral communities in vulnerable counties, which includes the host population around the  Dadaab refugee camp. Farmers and pastoralists will be assisted with improved agricultural  technologies, innovations, and management practices; access to quality agro‐weather and  market information will be improved to enable farmers and herders make decisions that are  more economically advantageous; and crop and livestock insurance will be strengthened to  reduce production risks.   (d) In addition, Garissa and Wajir Counties will also benefit from the institutional support being  provided  by  the  Frontier  Counties  Development  Council  (FCDC)  under  the  MDTF  for  the  Kenya Accountable Devolution Program.   40. Cross  Cutting  Themes.  The  project  will  support  two  cross‐cutting  themes:  Promoting  social  cohesion between host and refugee communities by addressing drivers of conflict, and addressing the  GBV using an integrated approach.    Page 21 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 41. Social  cohesion.  The  DRDIP’s  efforts  in  Kenya  at  addressing  the  competition  and  potential  conflicts that limited livelihood opportunities, degraded environmental and natural resources and basic  social services and economic infrastructure are expected to ease tensions and foster positive relationships  between the host and the refugee communities in the targeted areas. The prioritization of investments  addressing the drivers of conflict through an area‐based approach could potentially offer ‘quick‐wins’ that  benefit both the host and refugee communities, thus easing tensions and deepening integration between  the host communities and the refugees. This approach will also strengthen the community’s confidence  in the devolved public systems and project’s approach to mitigating potential conflicts.  42. GBV. The entrenched norms and practices that perpetuate uneven power dynamics between men  and  women,  further  exacerbate  the  conditions  of  women  and  girls  in  the  project  areas,  which  are  underdeveloped  and  suffer  from  insecurity.  Such  norms  and  practices  get  further  accentuated  by  the  limited  access  to  basic  social  services,  natural  resources,  and  livelihoods  in  the  target  areas  of  the  proposed project poses particular challenges for women and girls. The long distances traversed by women  in search of water and fuel wood and for accessing education and health services increase the risk and  exposure of women and girls, as well as boys, to GBV. The DRDIP II in Kenya seeks to ensure that the  implementation  of  interventions  and  subprojects  under  the  three  investment  components  related  to  basic social services and economic infrastructure, environmental and natural resources management, and  traditional and non‐traditional livelihoods, are gender‐informed and contribute to GBV prevention and  response among target beneficiaries of the project.   43. Some of the envisaged activities that will contribute to addressing the drivers of GBV include the  following:  (a)  communication  strategy  including  awareness  generation  at  all  levels  of  implementation  using multiple and diverse communication channels that are gender informed and focus on increasing  awareness  around  available  services  for  GBV  survivors  and  challenge  the  norms  and  attitudes  that  contribute  to  the  acceptability  of  GBV;  (b)  social  services—health,  education,  water  supply—that  are  designed to take into account ease and security of access and contribute to GBV prevention and response  from  their  sector’s  unique  entry  points;  (c)  environmental  amelioration  taking  into  account  needs  of  women with respect to fodder and fuel to enhance safe access and reduce time and energy in gathering  these  from  distant  areas  and  support  for  off‐grid  lighting  and  heating  and  improved  cookstoves,  specifically addressing the needs of women to reduce risk of exposure to GBV; (d) income opportunities  for  women  being  enhanced  through  LIPWs,  skills‐based  jobs/employment,  access  and  ownership  of  productive  assets,  technical  assistance,  finance,  and  technology;  (e)  strengthening  of  women’s  social,  savings  and  credit,  and  producer  groups  as  platforms  for  enhancing  social  capital,  addressing  gender  inequalities, and economic networks; and (f) supporting livelihoods for women which will reduce their  exposure  to  GBV  from  existing  livelihoods  such  as  gathering  and  sale  of  fuel  wood  and  firewood  as  a  livelihood opportunity/strategy. Economic activities with women will be coupled with gender dialogue  groups with men to reinforce the messages challenging gender norms and expectations that contribute  to the acceptability of GBV. These groups will reinforce the messages from the first activity.  44. The proposed project responds to priorities articulated in IDA17 highlighting gender and fragile  and conflict‐affected situations as special themes and, in particular, commitments for increased attention  to GBV in fragile and conflict‐affected situations—a dedicated indicator in the IDA 7 and IDA18 Results  Frameworks. In addition, the proposed project is also responsive to the IDA18 commitments related to  GBV. It will establish links with the extensive analytical work undertaken in Kenya and the region, including  learning initiatives supported through  the State and Peace‐Building Fund and Learning on Gender and  Page 22 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Conflict in Africa Program trust funds and those through operations such as the Great Lakes Emergency  Sexual and Gender‐based Violence and Women’s Health Project and the Global Platform for Sexual and  Gender‐based Violence in Fragile and Conflict‐Affected Situations.   45. The DRDIP II in Kenya seeks to address the social, economic, and environmental impacts of the  presence of refugees in host communities through interlinked technical and investment components as  described in the following paragraphs. A more detailed description is in Annex 2.  Component  1:  Social  and  Economic  Infrastructure  and  Services  (approximately  US$45  million  equivalent)  46. This component will specifically support improvements in access to quality basic services for the  host communities. The key services will include education, primary and secondary health services, water  supply,  sanitation,  and  hygiene.  The  guiding  principles  will  be  (a)  prioritization  based  on  identified  community needs, especially by girls and women; (b) inputs complementary to ongoing support from the  county and national governments as well as other development partners and civil society organizations  (CSOs);  (c)  compliance  with  quality  standards  and  norms  of  the  GoK;  and  (d)  strong  accountability  to  citizens and credible systems for M&E.   47. Subcomponent 1(a): Community Investment Fund (approximately US$42.5 million equivalent).  This  subcomponent  seeks  to  improve  community  access  to  basic  social  services  and  economic  infrastructure by providing investment funds that, together with community contributions, will expand  and  improve  service  delivery  and  build  infrastructure  for  local  development.  Investments  will  be  identified, prioritized, implemented, and monitored by beneficiary communities. The target community,  with  guidance  from  the  county  government,  will  identify  and  prioritize  the  specific  social  services  and  economic infrastructure to be funded under this subcomponent through the CDD approach. Only those  subprojects for which concerned government entities can cover their operating costs and have staff will  be supported, ensuring the sustainability of the interventions. In addition, water supply schemes that are  able  to  shift  to  solar  pumping,  thus  ensuring  reduced  operation  and  maintenance  costs,  will  also  be  supported.   48. Subcomponent  1(b):  Capacity  Support  for  Local  Planning  and  Decentralized  Service  Delivery  (approximately  US$2.5  million  equivalent).  This  subcomponent  seeks  to  improve  the  service‐delivery  capacity of local and National level government authorities. Specifically, it will support capacity building  of the county and national government authorities and local implementing institutions in the areas of  community‐driven  planning  process,  local  development  management,  service‐delivery  capacities  enhancement,  mainstreaming  of  project  interventions  with  government’s  development  planning  and  budgeting  process,  coordination  of  all  development  stakeholders  at  local‐level,  and  community‐level  development  learning.  The  project  will  also  support  technical  assistance  to  reinforce  the  capacity  of  Executive Office of the President, line Ministries and specialized agencies, including the recruitment of  national  and  international  technical  assistance  for  the  planning,  engineering  design,  procurement,  construction management, safeguards, and technical monitoring of physical investments.  Page 23 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Component  2:  Environmental  and  Natural  Resource  Management  (approximately  US$20  million  equivalent)  49. This component aims to decrease environmental impacts of protracted refugee presence which  has resulted in deterioration of the natural resource base because of deforestation resulting from the  overexploitation of wood and other non‐timber forest products for various purposes (shelter, firewood,  charcoal, food, medicines, and so on),  degradation  of grazing lands, loss of  wildlife, soil  erosion, open  disposal of solid waste  (especially  plastics), and  uncontrolled abstraction of  groundwater for domestic  consumption  and  livestock.  The  project  will  therefore  support  environmental  and  natural  resource  restorative measures that will rehabilitate and improve the productivity of the natural resources that will  be executed taking into account community capacity needs and site specificities, including the use of local  indigenous  knowledge  in  the  host  areas.  The  proposed  activities  that  will  enhance  environmental  management  include  improving  access  to  energy  in  the  form  of  environmentally  friendly  alternative  sources of household energy and reducing risks associated with fuel wood supply and demand.   50. Subcomponent 2(a): Integrated Natural Resources Management (approximately US$18 million  equivalent).  The  objective  of  this  subcomponent  is  to  undertake  targeted  at‐scale  community‐based  environmental  and  natural  resource  restorative  measures  that  will  be  beneficial  for  the  local  communities,  environment,  livestock,  and  wildlife  resources  in  the  host  areas.  Key  strategies  for  environmental  rehabilitation  will  include  (a)  natural  regeneration;  (b)  vegetation  (grass  and  tree)  reseeding;  (c)  tree  planting  (reforestation/afforestation  with  appropriate  species);  (d)  rainwater  harvesting;  and  (e)  solid  waste  (especially  plastics)  and  pollution  control.  Specific  indicative  activities  include establishment of tree nurseries in the target sites, assisted forest regeneration, establishment of  community enclosures (‘greenbelts’) of degraded forest areas to allow natural regeneration of indigenous  trees where possible, promotion of drylands non‐timber forest products (for example, frankincense, gum  arabic, fruits, beekeeping/honey, gums, resins, aloe, and medicines), grassland/rangeland rehabilitation  through reseeding and seeding of degraded areas, rainwater harvesting through surface water harvesting  works  (for  example,  semicircular  contour  bunds,  diversions,  pans,  sand  dams),  and  implementation  of  plastic waste cleanup and recycling plans through community environmental committees. The choice of  specific strategy/activity or combination thereof will depend on site specificities and community dynamics  (including  the  use  of  traditional  local  knowledge).  The  primary  implementation  modality  for  the  component will be LIPWs and specific efforts will be made to integrate women—not only into the labor  opportunities but also as beneficiaries of the activities (details in Annex 7).   51. Subcomponent  2(b):  Access  to  Energy  (approximately  US$2  million  equivalent).  This  subcomponent seeks to improve the host communities’ access to energy by promoting the better use of  energy  resources  and  increasing  access  to  alternative  sources  of  energy.  Support  will  be  given  to  interventions that address the host  communities’ energy requirements, such as domestic  cooking and  lighting; social services, such as schools and health services; and productive activities, including lighting  for  small  shops  and  businesses  and  for  manufacturing  and  processing.  Household  cooking  is  currently  based on firewood and charcoal. To address this concern, improved cooking devices will be introduced  with  appropriate  community  consultations  about  methods  of  cooking  and  baking  and  what  types  of  firewood are locally available for Wajir and Garissa building on lessons from the KOSAP (P160096) that  will support cook stoves in Turkana. Training will be provided on the use of the new devices, including the  preparation of fuel. Attention will be given to monitoring use, regular maintenance, and repairs. Solar  lanterns and lamps are among the options for meeting home and street lighting as well as mobile phone  Page 24 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) charging needs. The inputs provided by the project will be complementary to the proposed off‐grid solar  operation.   Component 3: Livelihoods Program (approximately US$27.5 million equivalent)  52. Refugee‐hosting  communities  in  the  target  areas  derive  their  income  either  from  traditional  livelihoods  including  pastoralism,  agropastoralism,  and  small‐scale  agriculture;  and/or  non‐traditional  livelihoods including small businesses, skills‐based jobs, and service enterprises. Both forms of livelihoods  are  characterized  by  low‐level  technologies  and  skills,  which  are  often  characterized  by  inherent  low  productivity and incomes. The component will support interventions aimed at improving the productivity  of  traditional  and  non‐traditional  livelihoods  and  strengthening  the  resilience  of  communities.  The  support will include improved access to technology and equipment, storage and processing infrastructure,  and finance. There will be priority attention to building community institutions through mobilization and  selection of beneficiary groups, the formation of community groups for livelihoods, and strengthening  capacities of producer cooperatives for accessing input and output markets. The key guiding principles  will be (a) emphasis on promoting livelihoods of the most vulnerable, including women and youth; (b)  building  on  experiences  and  tools  developed  by  the  Government  and  partner  agencies  in  promoting  livelihoods,  and  (c)  optimizing  the  existing  infrastructure,  including  those  in  the  refugee  camps.  The  component will ensure convergence with other livelihood interventions in the target area.   53. Subcomponent  3(a):  Support  to  Traditional  and  Non‐Traditional  Livelihoods  (approximately  US$25  million  equivalent).  The  objective  of  this  subcomponent  is  to  increase  the  production  and  productivity  of  pastoralism  (livestock),  agropastoralism  (crop  and  livestock),  agriculture  (crops  and  livestock) and fisheries; and commercialize their livelihood activities for improved incomes, employment,  and  self‐reliance.  Support  for  on‐farm  activities  primarily  will  aim  to  improve  lives  of  pastoralists/agropastoralists  through  enhancing  the  production  and  productivity  of  livestock  (goats,  camels, cattle, and poultry) and dryland farming with emphasis on rebuilding pastures. The support to off‐ farm  activities  will  aim  at  strengthening  the  value  chains  for  selected  commodities  and  promoting  agribusinesses. This, in turn, is envisaged to be achieved through access to input and output markets as  well as enhanced skills for increased employability, enterprise development, promotion of other income  generating activities; improved access to financial services (through the promotion of grassroots financial  institutions); and strengthening technical and advisory services to help host communities identify viable  businesses and/or investment opportunities and income‐generating activities.  54. Subcomponent  3(b):  Capacity  Building  of  Community‐Based  Organizations  for  Livelihoods  (approximately  US$2.5  million  equivalent).  The  objective  of  this  subcomponent  is  to  improve  the  capacities of community institutions for promoting inclusive and sustainable livelihoods. The support will  include establishing and building the capacity of community institutions for livelihoods, given the CDD  approach  of  the  project  and  primacy  of  community  institutions  in  inclusive  implementation  and  sustainability  of  project  investments.  For  livelihoods  promotion,  the  community  institutions  are  Community Groups (CGs), village level livelihoods sub‐committees, ward/cluster level committees, and  producer  organizations.  These  community  institutions  will  be  trained  in  group  management,  conflict  resolution,  savings,  financial  literacy,  bookkeeping,  and  procurement;  and  encouraged  to  have  regular  meetings  to  promote  savings,  interloaning,  timely  repayment,  and  up‐to‐date  books  of  accounts.  In  addition to this, the subcomponent will support the capacity building and technical assistance for major  livelihood  activities  including  business  planning  and  advisory  support.  The  subcomponent  will  use  Page 25 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) technology  to  strengthen  the  facilitation.  The  capacity‐building  efforts  will  be  implemented  by  a  field  based  facilitation  team/NGO  and  coordinated  by  the  respective  County  Integrated  Project  Implementation Units (CIPIU), which will have overall responsibility for the capacity building.    Component  4:  Project  Management,  Monitoring  and  Evaluation  (M&E),  and  Knowledge  Sharing  (approximately US$7.5 million equivalent)  55. The  objectives  of  this  component  are  to  ensure  enhanced  and  effective  project  management,  coordination, and implementation and to support the design of the project’s M&E system, which will be  described in detail in the M&E manual. The implementation of the proposed operation will follow existing  government structures. While the Steering Committees at national and county levels will provide broader  oversight and ensure cross‐sector coordination, the national and county Technical Committees will ensure  technical  guidance  and  backstopping  to  project  management  as  well  as  implementation.  The  National  Implementation Support Unit (NPIU) and County Integrated Implementation Support Units (CIPIU) will  provide implementation support and monitoring of the project at national and county level. The project  will build on existing community‐level structures, and will establish new local‐level institutions as needed,  including  Village  Level  Committees  (VLC),  Ward  Level  Committees  (WLC),  and  social  audit  committees  (SACs).  56. The component will support the design of the project’s management information system (MIS)  for monitoring inputs, outputs, and processes; the evaluation of outcome and impacts; environmental  and social safeguard monitoring; and participatory M&E and internal learning. M&E activities will include  regular monitoring of the progress and performance of implementation; independent process monitoring  of  the  community‐level  planning  and  effectiveness  and  quality  of  capacity‐building  efforts;  and  undertaking  annual  thematic  studies  and  outcome  as  well  as  impact  assessments  of  the  project.  The  project’s Results Framework will be used as a basis for reporting progress against indicators, including  progress toward achieving the PDO and implementation progress. The project will consider the use of  mobile  technologies  to  increase  the  reach  and  frequency  of  data  capturing  at  the  local  level  and  aggregating it in a platform that could serve as a dashboard.  Component  5:  Support  to  IGAD  for  Expansion  of  the  Regional  Secretariat  on  FDMM  (US$3  million  equivalent)  57. This component will support the expansion of IGAD’s existing Regional Secretariat for FDMM to  include Kenya that will join other DRDIP countries in the Regional Project Steering Committee (RPSC) and  represented by nominees of its national steering committee and the project coordinator. Kenya as well as  all other IGAD Member States will benefit from the Regional Secretariat‐led activities including research,  knowledge generation, the documentation of lessons learned to enhance the coordination, knowledge  sharing, and learning across the project countries. The RPSC will provide oversight of the implementation  of the regional program and will guide, advise, and support a regional policy dialogue. In addition, this  component  will  support  DRDIP  project  countries  and  other  IGAD  Member  States  to:  (i)  discuss  the  challenge  of  the  Somalia  displacement  that  they  all  have  in  common;  and  (ii)  engage  the  Republic  of  Somalia  to  more  effectively  participate  in  this  dialogue  and  to  take  a  lead  role  in  the  planning  and  coordination  of  displacement‐responsive  development  in  places  of  return  and  on  addressing  displacement challenges more widely (details in Annex 6).   Page 26 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 58. The component design takes into account the IDA regional guidelines and the Bank’s policy on  countries with loans in nonaccrual status. Somalia’s arrears status and non‐IDA eligibility means that there  are constraints to large‐scale investment by the World Bank in directly supporting sustainable return of  refugees or the implementation of development responses to forced displacement at the present time.  Multiple  other  actors  are,  however,  mobilizing  support  for  area‐based  multisectoral  development  investment in places of return in Somalia as well as defining durable solutions for wider displacement  challenges. Those efforts to build community resilience to support the reintegration of returning refugees,  while also addressing issues of vulnerability and internal displacement, are gaining pace.  59. The component will be implemented in two stages. In the first stage, the IGAD FDMM Regional  Secretariat will commission a rapid assessment to assess the capacity, processes, and systems building  needs in support of return and reintegration including a quick mapping and profiling of key actors. This  assessment  will  build  on  capacity  diagnostic  work  under  way  by  other  actors.  The  results  of  the  assessment will enable the IGAD’s FDMM Regional Secretariat to define a plan for bringing Republic of  Somalia into relevant and existing regional capacity building initiatives being undertaken by the Regional  Secretariat. This planning exercise will result in an implementation plan to be completed within six months  of effectiveness of this grant. The implementation plan will be finalized on the basis of consultation with  key stakeholders and will be reviewed to be acceptable to the World Bank.   60. In the second stage, in subsequent years, activities will be funded in accordance with the agreed  implementation  plan.  Illustrative  activities  that  may  be  funded  under  the  component  include  the  expansion  of  existing  regional  technical  assistance  provided  by  the  FDMM  Regional  Secretariat  on  the  following  topics:  (a)  Provision  of  technical  assistance  for  developing  relevant  policies  and  appropriate  guidelines  for  ensuring  a  coordinated  development  response  in  return  areas  and  to  address  forced  displacement  more  widely;  (b)  Provision  of  technical  assistance  for  building  capacities,  systems,  and  processes for sustainable return and reintegration of refugees and displaced persons; (c) Development  and  management  of  a  database  to  include  mapping  of  pressure  points,  services,  spatial  planning  to  determine  gaps  in  provision,  identify  priorities  for  areas  and  agencies,  and  prevent  duplication  and  inefficiencies;  (d)  Regular  monitoring,  reporting,  and  learning  from  experiences  for  scaling  up;  and  (e)  Responding  to  ‘just‐in‐time’  needs  expressed  by  the  government  authorities,  which  could  range  from  providing an expert with specific skills, to reviewing documents or carrying out assessments.   61. The component will also enable the existing IGAD Regional Secretariat on FDMM based in Nairobi  and Djibouti to augment its staffing and operational resources to support the expanded mandate. IGAD  will manage, contract and ensure fiduciary compliance of all component activities.    B. Project Cost and Financing  62. The DRDIP II will be financed through an IDA Credit of US$100 million equivalent for Kenya and  an IDA grant of US$3 million equivalent to IGAD to be implemented through its Regional Secretariat on  FDMM expanded mandate. The total estimated proposed project costs are based on an IDA allocation  (national allocations and a grant for regional coordination activities) for an overall estimated budget of  US$103 million over a five‐year period. The total project cost includes a total regional IDA envelope of  US$70 million equivalent –regional IDA Credit of US$67 million to Kenya and IDA Grant of US$3 million to  IGAD‐ from regional AFR IDA allocation. Total project costs and associated financing are presented in Table  3.   Page 27 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 63. The  proposed  project  is  consistent  with  the  World  Bank’s  response  to  addressing  forced  displacement by addressing the regional spillover effect of conflict, which can be termed the ‘public bad’  through a development response that seeks to support the host communities in overcoming the shocks  and impacts of refugees. The DRDIP II has been prepared in close collaboration with UNHCR in Kenya that  is  responsible  for  the  welfare  of  refugees  and  the  project  seeks  to  strengthen  complementarity  in  displacement responses through more effective and efficient developmental interventions in Kenya which  are better aligned with the Government priorities and plans. Because forced displacement is a regional  challenge for the HOA, Kenya will join the RPSC hosted by the IGAD’s FDMM Regional Secretariat so that  it  contributes  to  and  benefits  from  knowledge  generation  and  learning  and  sharing  to  enable  the  identification of viable and scalable interventions in participating HOA member countries and to facilitate  easier and timely sharing and support for quick implementation.   Table 3. Project Financing  Project Cost (US$, millions)  Project Components  Total IDA  Kenya  IGAD  %  Financing  1. Social and Economic Infrastructure and Services  1(a) Community Investment Fund  42.5  —  42.5  41.3  1(b) Capacity Support for Local Planning and  2.5  —  2.5  2.4  Decentralized Service Delivery  Subtotal  45  0  45  43.7  2. Environmental and Natural Resource Management  2(a) Integrated Natural Resources Management  18  —  18  17.5  2(b) Access to Energy  2  —  2  1.9  Subtotal  20  0  20  19.4  3. Livelihoods Program  3(a) Support to Traditional and Non‐Traditional  25  —  25  24.3  Livelihoods  3(b) Capacity Building for Community‐Based  2.5  —  2.5  2.4  Organizations for Livelihoods  Subtotal  27.5  0  27.5  26.7  4. Project Management, Monitoring and Evaluation,  7.5  0  7.5  7.3  and Knowledge Sharing  5. Support to IGAD for Expansion of the Regional  0  3  3  2.9  Secretariat on FDMM  Total Project Cost  100  3  103  100  64. The DRDIP II fully satisfies the four eligibility criteria for accessing regional IDA funding:  (a) Kenya is part of the eight HOA countries and its participation along with Djibouti, Ethiopia  and Uganda will help in achieving the objectives of the regional operation.   Page 28 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) (b) Kenya  is  affected  by  forced  displacement  and  the  proposed  project  interventions  will  mitigate the negative effects that protracted refugee presence has on the host communities  and  might  prevent  local  conflicts  from  arising  between  refugees  and  hosts.  Area‐based  development  helps  to  improve  social  services  and  livelihoods  for  refugees  and  hosts  by  securing  human  capital  and  self‐reliance,  allowing  them  to  contribute  to  the  local  development of their host countries and of their countries of origin upon their return. These  two aspects have clear positive spillover effects beyond country boundaries and generate  positive externalities across countries that are hosting or generating refugees.   (c) There  is  clear  evidence  of  project  ownership  at  the  GoK  level  to  address  displacement‐ related  issues  using  a  broader  development  approach,  demonstrating  a  strong  national  commitment to the proposed project.   (d) There  are  opportunities  for  the  harmonization  of  policies  and  practices  related  to  forced  displacement  in  Kenya  with  other  HOA  countries  under  the  stewardship  of  the  IGAD;  especially given the proposed development of Kalobeyei settlement in Turkana County to  host refugees with greater integration with the host communities that are beneficiaries of  the DRDIP II, which is a step in the direction of durable solutions.   65. The  IGAD,  a  regional  economic  community,  and  its  Regional  Secretariat  on  FDMM  are  well  equipped  to  support  capacity  and  systems  support  in  return  and  reintegration  contributing  to  displacement‐responsive  local  development  and  sustainable  reintegration  of  returnees.  The  Regional  Secretariat will build on  the work of  the DRDIP I and facilitate  research, knowledge generation, policy  dialogue and the learning agenda for Kenya along with the other DRDIP project countries and all other  IGAD  Member  States.  The  IGAD  is  already  implementing  the  World  Bank‐supported  grant  and  has  established the Regional Secretariat on FDMM under the regional HOA operation (P152822).   66. In addition, the IGAD is also working on three World Bank‐financed regional projects: the  IGAD ‐  Building  Disaster  Resilience  to  Disasters  through  Risk  Management  and  Climate  Change  Adaptation  (P154403),  Pastoralism  and  Stability  in  the  Sahel  and  Horn  of  Africa  (PASSHA)  (P153713)    and  the  AFCC2/RI‐Regional Pastoral Livelihoods Resilience Project (P129408). The proposed grant to the IGAD also  meets the six eligibility criteria to access a regional IDA grant:   (a) The IGAD has the legal status and fiduciary capacity to receive grant funding and the legal  authority to carry out the financed activities.   (b) The IGAD does not meet eligibility requirements to take on an IDA credit because it does not  generate revenue and is not in a position to repay the credit.   (c) The  costs  and  benefits  cannot  be  easily  allocated  to  national  programs  because  of  the  regional nature of the activities to be financed with the IDA grant.   (d) The activities are related to coordinated interventions to provide regional public goods in  that  they  are  designed  to  contribute  to  regional  knowledge  and  results‐generating  programs,  principally  in  the  areas  of  forced  displacement  and  the  strengthening  of  IGAD  capacity to deliver its mandate on regional peace, security, and development.   Page 29 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) (e) Grant cofinancing from other development partners is not readily available or sufficient for  the IGAD to undertake identified interventions in selected areas.   (f) The regional entity is associated with an IDA‐funded regional operation with which three out  of its eight member states are involved. The project also conforms to the AFR’s selection  criteria  for  regional  operations  in  Africa,  including  strategic  relevance,  regional  solutions,  quality, and partnership.    C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design  67. The proposed project, in line with the regional operation, incorporates key lessons learned with  respect to addressing forced displacement at a global level. It benefits from the experiences of relevant  projects under implementation in Kenya; and lessons learned from multisectoral CDD‐based projects, and  those implemented in weak institutional capacity environments. Key among these are the following:   Providing  parallel  service  delivery  in  refugee‐hosting  areas  as  part  of  a  humanitarian  response  is  unsustainable,  inefficient,  and  costly.  A  humanitarian  response  to  forced  displacement  often  includes  the  creation  of  parallel  service‐delivery  systems  with  little  synergy  with  mainstream  government  provisioning,  often  leading  to  duplication  of  infrastructure,  low  quality  of  services,  and  poor  outcomes  for  both  refugee  and  host  communities. It is also unsustainable over the medium to long term. The close collaboration  between the proposed project and UNHCR will contribute to bridging this gap.   A  development  approach  must  invest  in  local  institutions  and  promote  jobs,  livelihood  opportunities, and wealth creation for both the host communities and refugees to address  the  underlying  poverty  in  and  vulnerability  of  host  communities,  which  is  further  exacerbated  by  the  presence  of  refugees.  The  proposed  project  includes  investments  in  economic assets and infrastructure; community‐based institutions; skills for productive self‐ employment; technology; and market interactions to enhance economic opportunities for  host  communities  and  refugees,  improve  incomes,  increase  self‐reliance,  and  potentially  mitigate conflict.    Affected communities are best suited to identify their needs and priorities, to implement  subprojects, and to manage investments. The local communities that are hosting refugees  are better able to plan for and effectively implement investment subprojects. However, the  process of mobilization and planning must be inclusive and participatory to ensure that all  social groups, especially women, youth, and pastoralists (where present), are involved. Clear  criteria are needed for identifying, prioritizing, and selecting investments and beneficiaries  to ensure transparency and ownership. 11 An inclusive facilitation process is crucial to ensure  10F that the voices of disadvantaged groups are expressed and to prevent elite capture. Planning  should be led by local governments, with the involvement of key stakeholders and taking  11 World Bank. 2013. Designing Community‐Driven Development Operations in Fragile and Conflict‐Affected Situations. Lessons  from a Stocktaking. Washington, DC: World Bank.  Page 30 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) into account ongoing and proposed projects and programs to avoid duplication, to foster  synergies, and to ensure downward accountability to the communities.    There is widespread recognition that increasing access to and use of more efficient, cleaner  cooking  and  heating  solutions  in  households  could  yield  significant  benefits  such  as  improved women and children’s health, reduced environmental and climate impacts, and  improved gender equality. Women and girls responsible for gathering cooking fuel are often  vulnerable to GBV during fuel collection and transport. Clean and efficient cooking devices  reduce the time spent for biomass collection. There are also positive development impacts  where women are engaging within the clean cooking value chain not only as consumers and  beneficiaries of improved stoves but also as producers, distributors, and entrepreneurs for  clean and efficient cooking solutions.   VSLAs  had  significant  economic  and  social  impacts  under  the  Learning  on  Gender  and  Conflict in Africa program and were among the most successful intervention of the project  in promoting treatment and  prevention of GBV against  women and girls in  South Kivu.  They promoted economic empowerment of women in the communities, as well as solidarity  and  social  cohesion,  mutual  trust,  and  have  operated  as  support  groups.  The  proposed  operation  will  be  promoting  VSLAs,  especially  of  women  to  provide  social  and  economic  support and address GBV issues.    Key  entry  points  for  livelihood  support,  natural  resource  management,  and/or  infrastructure  can  potentially  deliver  resilience  support  at  the  community  level  that  is  necessary for addressing climate change adaptation and increasing disaster risk. 12 The CDD  1F approach adopted under the project has the potential to provide communities with a broad  platform  for  empowerment  and  poverty  reduction  in  addition  to  a  diverse  range  of  risk  management for climate change and greater reliance on investments under the sustainable  environment  management  component,  making  use  of  local  knowledge  and  expertise  for  more effective outcomes.    Establishing  and  strengthening  social  contracts  between  subnational  governments  and  communities are means and ends toward the goal of mainstreaming social, economic, and  infrastructure aspects of underserved refugee‐hosting areas. The state’s limited capacity is  reflected in poor service delivery and inadequate infrastructure in the refugee‐hosting areas.  The project is focused on working through existing local government structures, sensitizing  leadership, training frontline staff, strengthening systems and processes, and, importantly,  responding to community priorities during and after the project.    A  holistic  approach  is  needed  to  address  gender  issues.  Women’s  participation  in  the  project’s  processes  is  constrained  by  social  structures  and  cultural  norms.  Community  mobilization,  consultations,  trainings,  institution  building,  and  leadership  are  needed  to  tackle the issue. Project interventions will address the social, economic, infrastructure, and  protection needs of women, particularly with regard to sexual‐based violence and GBV. For  12 Arnold, Margaret, Robin Mearns, Kaori Oshima, and Vivek Prasad. 2014. Climate and Disaster Resilience: The Role for  Community‐Driven Development. Washington, DC: Social Development Department, World Bank.  Page 31 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) example,  50  percent  of  the  beneficiaries  of  the  livelihood  program  will  be  women,  and  improved access to energy through efficient fuels and cooking devices will lessen women’s  exposure  to  indoor  air  pollution,  reduce  the  risk  of  sexual‐based  violence  and  GBV,  and  increase their available time for economic activities.    LIPWs  serve  a  dual  objective  of  creating  temporary  employment  for  beneficiary  households,  and  development  of  physical  assets  of  value  for  local  communities.  LIPWs  offer poor and vulnerable households an opportunity to receive transfers in return for their  participation,  smoothen  consumption  gap,  and  build  assets  to  respond  to  and  build  resilience against the negative effects of climate change. LIPW beneficiaries when supported  with skills, training, and small grants are able to graduate to a sustainable livelihood.    Leveraging  geospatial  tools  will  provide  efficient  solutions  for  coordination,  project  targeting, implementation, and M&E, while mitigating physical access constraints. Given  the prevailing logistical and security challenges that limit effective on‐the‐ground access in  some  of  the  project  areas,  remote  sensing  and  geospatial  tools  will  provide  solutions  for  data  consolidation,  analytics,  and  operational  support.  Geospatial  capabilities  can  be  integrated  and  applied  to  various  elements  of  project  implementation,  including  (a)  geographic  targeting;  (b)  remote  implementation  supervision  and  coordination  with  partners; and (c) dynamic monitoring and progressive prioritization. To this end, geographic  information related to the implementation of the operation as well as a variety of contextual  factors will be gathered through a data management system and used for geospatial analysis  and implementation support.   The IGAD has a proven track record on facilitating regional platforms for addressing cross‐ border issues but care must be taken not to substitute for National Government functions.  Besides  the  DRDIP  regional  grant,  the  IGAD  has  been  supported  by  the  World  Bank  for  regional  HOA  engagement  on  issues  such  as  disaster  resilience,  pastoral  livelihoods,  and  regional  responses  to  Human  Immunodeficiency  Virus/Acquired  Immunodeficiency  Syndrome  (HIV/AIDS).  A  US$22.5  million  Regional  HIV/AIDS  Partnership  Program  Support  Project specifically targeted displaced and cross‐border mobile population. Lessons learned  from these projects prove that the IGAD can act as a credible partner to broker dialogue,  learning  and  knowledge  exchange,  policy  reform,  and  joint  action  across  member  states.  Nevertheless care must be taken to ensure that technical assistance and personnel provided  to member states on these issues do not run in parallel to nor substitute for government  responsibility  and  engagement.  This  is  particularly  pertinent  where  capacity  for  development responses to forced displacement among targeted government officials is very  low  and  where  government  structures  are  already  strained  and  unable  to  perform  key  functions. While substituting with additional personnel and capacity may assist in allowing  greater government leadership, this may not be sustainable if those functions have not been  absorbed by long‐term government officials.    Page 32 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) IV. IMPLEMENTATION  A. Institutional and Implementation Arrangements  68. The implementation arrangements for the project are guided by four principles that include: (a)  align with devolved systems of governance at county, subcounty, and Ward levels; (b) build on ongoing  initiatives especially the Accountable Devolution Program and Regional Pastoralist Livelihoods Resilience  Project; (c) promote coordination within the World Bank and with other partners; and (d) ensure swift  funds flow and timely reporting. Table 4 provides a summary of the arrangements.   69. The proposed arrangement will include the engagement with existing community structures at  the  village  level  complemented  with  support  for  enhancing  the  voice  of  the  traditionally  marginalized  social  groups  for  identifying  community  priorities  for  service  delivery,  prepare  subproject  proposals  following the operational guidelines, implement the approved subprojects, and keep required records in  a  transparent  way.  In  view  of  this,  a  VLC  will  be  formed  to  coordinate  village  level  Community  Development Plans (CDPs). The VLC will be a five‐member committee selected by the village assembly  including women, youth and the differently abled as representatives. Two representatives (one man and  one  woman)  from  each  VLC  will  form  the  WLC  for  coordination  and  prioritization  of  subprojects  for  inclusion in work plan at the Ward level. A five‐member Social Audit Committee (SAC) will be selected by  the  Village  Assembly  to  undertake  audit  of  project  investments  and  report  to  village  assembly  on  a  quarterly basis.   70. A County Integrated Project Implementation Unit (CIPIU) will be established at each participating  county headed by a County Project Coordinator and a County Project Representative on secondment and  supported by a procurement assistant, an accountant, safeguards specialists and a driver.     71. A County Technical Committee (CTC) with representation from line Ministries and relevant county  departments  covering  Water  and  Irrigation,  Agriculture,  Environment,  Education,  Health,  Livestock,  Fisheries (where relevant) will be formed for the technical appraisal of the sub‐projects at the County  level.  Additionally, a County Steering Committee (CSC) will be established for the approval of annual work  plan and budgets. The CSF will be chaired by County Secretary and will be represented by County Executive  Committee  Member,  Finance,  UNHCR  local  representative,  an  Independent  expert  (as  required),  and  representative of the NPIU. The County Project Coordinator will be the Secretary for the CTC.   72. At the national level, an NPIU headed by a dedicated Project Coordinator has been established in  the  Department  for  Development  of  Arid  and  Semi‐Arid  Regions,  under  the  Executive  Office  of  the  President to provide oversight and promote coordination for the project. The NPIU will comprise sectoral  experts,  procurement  specialist,  financial  management  specialist,  social  safeguards  specialist,  environmental  safeguards  specialist  and  monitoring  and  evaluation  specialist  to  provide  effective  implementation support and monitoring. The NPIU will provide oversight for social and environmental  safeguards. The NPIU will prepare consolidated annual work plans and budgets based on inputs received  from the three participating CIPIUs. Finally, it will be responsible for coordinating with the World Bank  and  other  key  stakeholders  and  provide  timely  updates  on  project  performance,  funds  utilization  and  audits.  Page 33 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 73. A National Project Technical Committee (NTPC) will be established for review of annual work plan  and mid‐year implementation progress. The NTPC will be represented by Principal Secretaries or their  nominees  from  the  Ministries  of  Water  and  Irrigation;  Agriculture;  Environment;  Livestock;  Fisheries;  Health and Social Protection, as well as representatives of County Executive Committee from Turkana,  Wajir and Garissa Counties.  A National Project Steering Committee (NPSC) will be established for policy  decisions,  broader  project  oversight  and  approval  of  annual  work  plans  and  budget.  The  NPSC  will  be  Chaired  by  the  Chief  of  staff  and  Head  of  Public  Service,  Executive  office  of  the  President  or  his/her  nominee;  Governors  of  Turkana,  Wajir  and  Garissa  Counties  or  their  nominees;  representative  from  National Treasury; an independent expert (as required); UNHCR Country representative; and the national  project coordinator will be the  Member Secretary. The NPSC will approve annual work plans and budgets  and  ensure  effective  coordination  between  counties  and  different  line  Ministries  of  the  National  Government.   74. The IGAD component will be implemented by the existing IGAD Regional Secretariat on FDMM  established  under  DRDIP  I  (P152822).  This  grant  became  effective  on  July  20,  2016.  The  secretariat  operates  with  a  senior  program  coordinator,  accountant,  finance  officer,  and  procurement  officer;  recruitment for the M&E and knowledge expert and the Forced Displacement expert are both ongoing.  For the IGAD component, the Regional Secretariat on FDMM will undertake project management, day‐to‐ day planning, implementation and supervision of project activities, administration of procurement and  financial  management  (FM),  and  M&E.  Under  the  IGAD  grant,  the  Regional  Secretariat  on  FDMM  will  augment capacity with the recruitment of a dedicated project officer for the expanded mandate as well  as a GIS expert and a procurement assistant.   Table 4. Key Structures and their composition and role  Structures  Composition  Key role  National Level  National  Project  Chaired by the Chief of staff and Head of Public Service;  Policy decisions, project oversight  Steering  Executive office of the President or his/her nominee   and approval of annual work plan  Committee   Governors of Turkana, Wajir and Garissa Counties or  and budget  their nominees     Representative, National Treasury   UNHCR Country representative    National Project Coordinator as Member Secretary  The steering committee will co‐opt independent experts  based on the need.  National  Project   Principal Secretaries of the Ministries of Water and  Review  of  annual  work  plan  and  Technical  Irrigation;  Agriculture,  Livestock  and  Fisheries;  mid‐year  implementation  Committee  Education;  Environment  and  Natural  Resources;  progress  Health and Social Protection; and Interior     Representative of County Executive Committee from  Turkana, Wajir and Garissa counties   National  Project  Project coordinator  Implementation  support  and  Implementation   Core  Team  composed  of  sectoral  experts,  monitoring  Unit  procurement  specialist,  financial  management  specialist,  Social  Safeguards  Specialist,    Environmental Safeguards Specialist, Monitoring and  Evaluation Specialist   Page 34 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) County Level  County  Steering  Chaired by County Secretary  Approval of annual work plan and  Committee   Member of County Treasury   budget    UNHCR representative     County Project coordinator as Secretary   Representative of the NPIU   Independent experts will be co‐opted based on the  need.   County  Technical  Representatives from line Ministries and departments of  Appraisal of subprojects  Committee  Water  and  Irrigation,  Agriculture,  Environment,  Education, Health, Livestock, Fisheries (where relevant)   County   County Project coordinator (and M&E)  Implementation  support  and  Integrated   County Project Representative (seconded)  monitoring   Project   Procurement Assistant  Implementation   Accountant  Unit   Safeguards specialist   Driver  Community Level  Ward  Level  Two  representatives  (one  man  and  one  woman)  from  Coordination and prioritization of  Committee  each Village Level Committee  subproject  for  inclusion  in  work  plan at the Ward level  Village  Level  Five‐member committee selected by the village assembly  Coordinate village level plans   Committee  including  women,  youth  and  the  differently  abled  as  representatives  Social  Audit  Five members selected by the Village Assembly   Undertake  audit  of  project  Committee   investments and report to village    assembly on quarterly basis  B. Results Monitoring and Evaluation  75. The proposed project will be implemented at the community level with necessary oversight and  technical  support  at  the  national,  subnational,  and  local  levels.  M&E  capacities  will  be  ensured  at  the  national, subnational, and local levels for the collection, organization, and analysis of project‐related data.  The main instrument for M&E under the project will be the Results Framework with indicators and the  baseline,  intermediate,  and  end‐of‐project  targets,  which  will  be  the  basis  for  reporting  progress.  The  indicators, data sources, and data collection methods take into account the CDD approach and the limited  institutional  capacities  in  the  project  targeted  areas.  All  indicators  are  disaggregated  by  country,  with  further  disaggregation  by  gender  (percentage  of  female)  for  the  core  indicator  on  direct  project  beneficiaries.  76. Geospatial tools will be leveraged for implementation supervision, coordination with partners and  M&E.  A  Geospatial  Information  System  will  be  established,  allowing  for  remote  supervision  of  project  implementation progress, particularly in areas with physical access constraints. The locations of refugee  camps  and  host  community  locations,  as  well  as  existing  service  infrastructure,  such  as  water  points,  schools,  and  health  facilities,  can  be  geotagged  through  simple  GPS  devices  and  smart  phones.  Once  established, the geographic database will also allow for ongoing remote tracking of project activities as  well as their relation to contextual dynamics, including certain indicators for M&E purposes. Moreover,  Page 35 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) the systematic recording and monitoring of the project’s geographic footprint will serve to facilitate the  coordination with development partners and to identify potential geographic overlaps with ongoing and  proposed interventions by partners. In turn, the geographic database can feed into gap analyses and help  to make sure that the project complements existing aid provision, including through the NEDI, in the most  efficient  way.  The  use  of  Geospatial  Information  System  tools  will  also  help  to  remotely  monitor  the  activities of third‐party agents (‘monitor the monitors’ approach). The generated geotagged data can be  used for routine and ad hoc quality checks as part of implementation support provided by the task team.  Collecting  the  respective  geographic  data  will  imply  the  need  for  some  straightforward  training  and  capacity building with regard to using GPS devices and related tools to be provided to the NPIU and CIPIU,  third‐party monitors, and the IGAD Regional Secretariat on FDMM.  C. Sustainability  77. Institutional sustainability. The DRDIP II will be implemented through the existing institutions at  the county, subcounty, and ward levels, and the project will make investments to enhance the capacities  of  these  entities  for  engaging  communities,  planning,  and  implementing  local‐level  infrastructure  for  service  delivery,  environmental  management,  and  promotion  of  livelihoods.  The  project  will  also  contribute to institutional sustainability by reinforcing coordination and collaboration across the national,  county, and subcounty levels; rendering the county government planning and implementation process  responsive to community needs, thereby strengthening the social contract between citizens and the state;  and ensuring linkages across various sectoral ministries or departments and development partners for  greater synergies. The national PIU will ensure linkages and synergies across various relevant institutions  and agencies.   78. Sustainability  of  infrastructure.  The  DRDIP  II  will  support  investments  in  social  and  economic  infrastructure to support service delivery and benefits to target communities. However, the project will  only invest in the expansion, upgrade, and/or establishment of infrastructure with close coordination with  the  respective  sectoral  agencies  to  ensure  that  the  recurring  operation  and  maintenance  costs  are  included in annual budgets, guaranteeing the sustainability of infrastructure investments. For example,  classroom construction will be supported when prioritized by communities, when student‐to‐classroom  ratios  are  above  agreed‐on  norms,  when  teachers  and  teaching  material  are  assigned,  and  when  the  education department can ensure that recurring costs are part of subsequent plans and budgets.  79. Economic sustainability. The DRDIP II will support the livelihoods program to include traditional  and non‐traditional livelihoods as well as other income‐generating activities. However, all investments  will be based on community‐identified priorities, technical feasibility, and market assessments to ensure  that the livelihoods being supported are viable and enhance incomes for target communities.  D. Role of Partners  80. Project  preparation  involved  close  collaboration  with  UNHCR  alongside  the  GoK  to  design  the  appropriate responses to the social, economic, and environmental situation and impacts in the refugee‐ hosting  and  receiving  areas  and  to  design  a  project  appropriate  to  address  these  impacts.  Project  preparation  has  also  involved  intense  consultations  with  all  development  partners  active  on  forced  displacement  issues  in  Kenya  and  Somalia,  and  various  NGOs  working  in  the  project  target  areas.  Importantly, sustaining the close collaboration and coordination between UNHCR and the World Bank  Page 36 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) teams will be critical during the project implementation as UNHCR will be leading the process of return  and  reintegration  process  of  Somali  refugees,  will  continue  to  support  refugees  in  Kakuma,  and  will  undertake the screening of locals registered as refugees.   81. The World Bank along with a range of development partners who are working on refugee issues  in Kenya are coordinating closely with UNHCR on supporting refugees in the Kakuma and Dadaab refugee  camps, including the development of Kalobeyei, as a new integrated settlement in Kakuma. To ensure  coordinated support to UNHCR in the integrated social and economic development of Kalobeyei and in  the consolidation and closure of Dadaab refugee camp, some of development partners have shown keen  interest to support a World Bank‐administered MDTF for providing technical assistance to UNHCR. It is  expected  that  the  MDTF  will  also  support  the  World  Bank  team  with  additional  resources  for  more  intensive monitoring and supervision of the DRDIP II implementation, especially because a majority of the  project  target  areas  face  significant  insecurity  which  challenges  the  World  Bank  teams’  mobility  and  supervision in these areas.  V. KEY RISKS  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks  82. Overall, the risk rating for this proposed regional project is Substantial. The main identified risks  will  be  on  (a)  political  and  governance;  (b)  technical  design;  (c)  institutional  capacity;  (d)  fiduciary  (e)  environmental and social. However, tailored mitigation measures commensurate with the intensity with  which the risks manifest themselves will be essential.    Political and governance. The HOA region has active conflicts that are contributing to generation of  new displacements. Of relevance is the South Sudan conflict with refugee movements to Uganda,  Kenya, and Ethiopia. Further, the uncertainty about peace returning to South Sudan will continue to  contribute to caseloads in Kakuma. In addition, with Somalia remaining insecure and currently under  grips of a drought, further displacement is possible.    Entailed in the planned closure of the Dadaab camp is the proposal for expedited return of increased  number of Somali refugees to Somalia governed by the Tripartite Agreement. However, this refugee  return  poses  multiple  risks  in  the  context  of  the  ongoing  insecurity  and  poverty  challenges  in  Somalia: risks that refugees may not be able to return to places of origin, may not be able to restore  households and livelihoods, and may in turn become IDPs in Somalia—most likely in urban contexts.  This  will  place  additional  strain  on  already  fragmented  and  strained  service  delivery  and  social  cohesion  in  those  urban  settings.  The  greater  risk  is  that  Somali  refugees  may  seek  alternative  options such  as movement within  Kenya or elsewhere in  the region, scenarios which are  not yet  subject  to  response  planning  or  policy  dialogue  and  under  which  they  may  not  receive  sufficient  support.    Technical  design.  The  proposed  project  will  be  implemented  in  a  complex  operating  environment  with security risks that limit effective direct supervision by the World Bank team and a multitude of  public,  private,  and  NGO  sector  agencies  in  the  humanitarian  and  development  arena,  at  various  levels. Coordination across all these agencies is desirable to prevent duplication, establish synergies,  and  build  on  existing  successful  models  including  third‐party  monitoring.  Linkages  with  global  and  Page 37 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) regional initiatives will also be useful  to bring in global knowledge on durable solutions for forced  displacement.  A  robust  mapping  exercise  has  been  undertaken  as  part  of  preparation  process  to  mitigate inefficiencies and overlaps.   Institutional capacity. The administrative capacities of the county and subcounty governments in the  proposed project areas are weak given the limited developmental interventions in these areas. It is  proposed to bridge this through augmenting capacities for project implementation with recruitment  of additional staff at different levels. The DRDIP II in Kenya will greatly benefit from the initiatives  under the Kenya Accountable Devolution Program and the technical assistance and capacity‐building  measures being supported by the devolution MDTF. In particular, the capacity development in the  areas of inclusion of disadvantaged groups, and gender sensitivity; enhancing capacity of counties to  plan, monitor, budget, and engage citizens in the target counties; conflict sensitivity and resolution;  and climate change will provide a robust platform for the implementation of the DRDIP II in Garissa,  Wajir,  and  Turkana  Counties.  The  NEDI  is  expected  to  further  enhance  collaboration  between  key  stakeholders.    Safeguards.  Interventions  under  the  proposed  project  are  not  expected  to  lead  to  large‐scale,  significant, or irreversible environmental or social impacts. Safeguards instruments will be prepared  to  address  the  impacts.  OP  4.01  on  Environmental  Assessment,  OP/BP  4.11  on  Physical  Cultural  Resources, and OP/BP 7.50 on Projects on International Water Ways have been triggered. Further, OP  4.12  on  Involuntary  Resettlement  has  been  triggered  and  a  Resettlement  Policy  Framework  (RPF)  prepared. Land in the project area is communally owned and therefore land requirements will need  careful negotiation with clan/sub‐clan/sub‐sub‐clan leaders and interests of different groups will need  good understanding to prevent conflict. OP 4.10 on Indigenous People has been triggered and a social  assessment (SA) prepared.  An  important  intervention  under  the  proposed  project  is  the  rehabilitation  of  Kenyans  currently  registered as refugees who have thus far benefited from food rations and social services compared to  local host populations. Their rehabilitation either in communities of origin or other host communities  and/or in situ in areas where the camp infrastructure is currently located, will need careful assessment  of prevailing social dynamics that could range from stigma and hostility to acceptance. All efforts will  be  made  to  ensure  that  social  harmony  and  cohesion  will  be  nurtured  and  maintained  while  rehabilitating Kenyans registered as refugees.  83. The proposed project will also benefit from the devolution process that is under way in Kenya and  endeavors to shift powers, responsibilities, and funds from the National Government to 47 elected county  governments, which include the three counties affected by refugee presence. Technical assistance and  capacity‐building measures are being supported under the World Bank‐led devolution work focusing on  fiscal  impacts  of  devolution,  public  financial  management  and  human  resources,  M&E,  performance  monitoring  systems  and  open  data,  social  accountability,  and  devolved  sector  support.  The  proposed  project  will  potentially  build  on  these  efforts  and  where  required  contribute  to  a  more  responsive,  ‘bottom‐up’ form of Government, with greater role for communities in the planning and implementation  of developmental interventions for ensuring equal access to basic services, functional infrastructure, and  a stabilized natural environment, in the three participating counties.   Page 38 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 84. For Garissa and Wajir Counties, the DRDIP II will collaborate with FCDC which has mandate for  fast tracking and steering the socioeconomic development in Mandera, Wajir, Garissa, Marsabit, Isiolo,  Tana River, and Lamu Counties. The World Bank is supporting institutional strengthening for the FCDC for  setting  of  strategic  direction  and  coordinating  strategic  initiatives  that  will  drive  the  regional  economic/developmental goals of its member counties. This support is in a context of serious capacity  constraints in these counties that is a contributing factor to the highest rates of poverty, vulnerability to  disasters,  limited  access  to  and  use  of  basic  services  such  as  health  and  education,  and  low  levels  of  infrastructure and investment and will complement the devolution MDTF.  VI. APPRAISAL SUMMARY  A. Economic and Financial (if applicable) Analysis  85. The economic and financial analyses of the proposed project interventions show that the project  is  economically  and  financially  feasible.  As  a  CDD  project,  it  is  not  possible  to  predetermine  actual  investments.  Therefore, analyses were carried out  based on a typology of the DRDIP II investments in  Kenya.  These  include  a  total  of  seven  interventions  across  the  three  investment  components  of  the  project. The projects’ incremental benefits relate to (a) financial savings derived from improved access to  water  points,  primary  health  care  (reduction  in  health  costs  and  lost  time  because  of  illnesses),  and  education (capacity building and improved skills for livelihoods); (b) improvement of local flora and fauna  because of a reforestation program and charcoal production from  Prosopis juliflora; 13 and (c) increased  12F returns from enhanced livestock with to productivity enhancement investments.   86. Rationale  for  public  sector  engagement.  The  rationale  for  public  sector  engagement  for  the  DRDIP II in Kenya is based on the role of the Government and local administration to promote economic  and  social  goals  and  their  spillover  effects.  Investments  funded  through  the  project  aim  at  enhancing  access to basic services, especially the vulnerable groups, particularly women and children; expansion of  both business opportunities and improved infrastructure that could facilitate movement of products and  services along their value chain. Moreover, these interventions have positive externalities and important  spillovers (details in Annex 5) that justify the key role of the Government. Additionally, the public sector  is  also  targeted  by  the  World  Bank’s  specific  interventions  to  strengthen  capacities,  systems,  and  processes  for  effective  and  efficient  delivery  which  also  require  sound  coordination  between  local  administrations and the Central Government.   87. Value added of World Bank support. The value added of the World Bank support to the project  comes  from  (a)  critical  technical  contributions  based  on  international  experience  on  gender,  health,  environment,  energy,  livelihoods,  and  private  sector  development,  among  many  others;  and  (b)  its  convening power to support Kenya in addressing the impact of protracted refugee presence. In particular,  the  World  Bank’s  global  experience  with  CDD,  gender,  Natural  Resource  Management  (NRM),  and  livelihoods will enhance the effectiveness of the DRDIP II implementation in Kenya. These interventions  will be rigorously evaluated, in coordination with the Government and the FDMM Regional Secretariat to  produce regional and international evidence on successful and innovative interventions, based on lessons  13 The invasive Prosopis tree species, commonly known as ‘Mathenge’, can be found in most ASALs of Kenya. The Prosopis weed  problem has had a dramatic impact on the environment and livelihoods of pastoral communities and borders on being  considered a national disaster. Pastoralists inhabit most of the areas where Prosopis occurs.  Page 39 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) learned and experience.  88. While  the  economic  analysis  is  based  on  these  benefits,  it  must  be  noted  that  this  is  rather  conservative  as  the  returns  from  the  DRDIP  II  investments  are  far  larger  and  a  significant  portion  of  benefits  are  not  readily  quantifiable.  Net  present  values  (NPVs)  were  calculated  for  proposed  interventions  (Table  5)  with  benefits  quantifiable  in  monetary  terms,  whereas  others  show  several  intangible, indirect benefits (details in Annex 5).   Table 5. Examples of Proposed Interventions, and Relative Cost and Benefits  Project  Established  Net Present  Proposed Interventions  Component  Cost (US$)  Value (US$)  1  Construction of one borehole   9,750  75,986  Construction of health facility  388,330  n.a.  Construction of school building  195,484  n.a.  2  Reforestation of 1 ha land  2,558  n.a.  Construction of one Prosopis charcoal plant  114  2,267  3  Livestock productivity improvement dairy only  510  2,359  Livestock productivity improvement dairy and meat  14  1,402  Source: Team calculations.  89. A sensitivity analysis was conducted to assess the effect on the internal rate of return (IRR) of  variations  in  benefits  and  costs  in  the  realization  of  benefits.  All  results  are  apparently  robust.  Notwithstanding an increase in cost by 10 percent or a decrease in the total estimated benefits by 10  percent, the results remain robust. Moreover, a third scenario that contemplates a 10 percent increase in  costs combined with a 10 percent decrease in benefits still shows robust IRR, considering a social discount  rate of 3 percent according to World Bank guidelines (Table 6). In conclusion, the overall net discounted  benefits of the presented cost‐benefit analysis remain positive under any circumstances.  Table 6. Sensitivity Analysis  Livestock  Livestock  Prosopis Charcoal  Productivity    Water (%)  Productivity  production (%)  Dairy and  Dairy Only (%)  Meat (%)  Base Scenario  183  440  114  2082  Cost + 10% or Benefit − 10%  165  400  103  189  Cost + 10% and Benefit −  150  363  92  1720  10%  Source:  Team  calculations  based  on  cost‐benefit  analysis  simulations  and  estimated  NPV  of  monetized  benefits.  Social discount rate (SCD) of 3 percent in accordance with World Bank guidelines.  B. Technical  90. Regional approach. Forced displacement is a regional phenomenon in the HOA, with neighbors  of conflict‐affected countries bearing a huge burden with regard to refugee movements. Impacts of the  refugee  presence  on  host  communities  include  increased  pressure  on  scarce  social  services  such  as  education, health, and water; depletion of natural resources, such as forest and land degradation and loss  of biomass; and  competition for limited livelihood  opportunities, such as income‐generating activities.  Page 40 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) The  DRDIP  II  therefore  supports  interventions  to  mitigate  the  social,  economic,  and  environmental  impacts through the investment components across the three project counties that host refugees. Specific  activities will be determined based on local circumstances, but the project offers a useful platform for  learning about approaches and intervention successes and contributing to the regional operation. The  project also supports robust knowledge generation, learning, and sharing at the regional level through the  Regional Secretariat on FDMM to enhance efficiencies and the effectiveness of interventions across the  participating project countries—Djibouti, Ethiopia, Uganda, and Kenya— and other IGAD Member States.   91. CDD approach. The operational approach of CDD will be adopted for project implementation with  the  required  flexibility  to  respond  to  the  scale  and  nature  of  community  needs  in  the  diverse  local  conditions of the project target areas. It will allow for devolving decision making to communities to ensure  that  resource  distribution  is  fair,  supports  priority  local  infrastructure  and  service  delivery  needs,  and  incentivizes collective action.   92. Strengthening local development. The DRDIP II has made an informed choice of implementation  arrangements through existing government structures in the targeted areas which are underserved areas.  Community‐responsive approaches will be strengthened into the local development processes of planning  and budget development process. To mitigate risks of remoteness of areas and limited implementation  capacity, the project design will incorporate reliance on communities’ accountability mechanisms, civil  society monitoring and advocacy, and strategic use of technology; tailor World Bank’s supervision with  third‐party monitoring; and strengthen communities’ institutions and county government capacity.  C. Financial Management  93. Kenya.  The  World  Bank’s  financial  management  team  conducted  a  financial  management  assessment of the National Project Implementing Unit (NPIU) in the Department of Arid and Semi‐Arid  Regions under the Executive Office of the President, Cabinet Affairs Department on 16th February 2017.  This NPIU will be the coordinating unit in the implementation of the DRDIP II.   94. The  objective  of  the  financial  management  assessment  was  to  determine  whether  the  implementing  entity  financial  arrangements  (a)  are  capable  of  correctly  and  completely  recording  all  transactions  and  balances  relating  to  the  project;  (b)  facilitate  the  preparation  of  regular,  accurate,  reliable and timely financial statements; (c) safeguard the project’s entity assets; and (d) are subject to  auditing  arrangements  acceptable  to  the  World  Bank.  The  assessment  complied  with  the  Financial  Management Manual for World Bank‐Financed Investment Operations that became effective on March  1, 2010 (retrofitted on February 4, 2015).    95. The  assessment  focused  on  planning  and  budgeting,  accounting,  internal  control  systems  including  internal  audit,  financial  reporting  both  in‐year  and  annual,  banking  arrangements,  disbursements and funds flow, and external auditing. Given the complexity of the project (multi‐sectoral  design) and given that the community around the Dadaab and Kakuma refugee camps is not familiar with  development aid after years of reliance on humanitarian aid, the FM risk is assessed as High.  96. A Project implementation manual (PIM) that is acceptable to the Association will be prepared for  Kenya.  The  PIM  will  cover  FM  aspects  related  to  the  project  that  are  not  covered  in  the  existing  FM  manuals. Governance and anti‐corruption arrangements will also be designed for this project, including  Page 41 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) putting a complaints‐handling mechanism in place so that concerns raised by project beneficiaries can be  addressed. Arrangements will be made for setting up community‐level SACs. Implementing entities will  be encouraged to post project budgets and audited financial statements on their websites to promote  transparency and accountability. Additional details on the assessment are included in Annex 3.   97. IGAD Regional Secretariat. An FM assessment was conducted on the FM arrangements for this  project  according  to  the  FM  manual  issued  in  March  1,  2010,  and  reissued  in  February  2015.  The  assessment relied on FM assessment conducted for the existing IGAD implemented DRDIP, P152822, and  lessons and experiences learned during implementation of this project. On the basis of the assessment,  the FM risk is maintained as Moderate.  98. As noted above, this project’s Component 5 (IGAD component) will be implemented by the IGAD  and its FDMM Regional Secretariat, which was established under the existing active grant to the IGAD  under DRDIP (P152822). It is envisaged that the same FM arrangements designed for this grant under  P152822  will  continue  to  be  applicable  in  implementing  Component  5  of  this  project.  Policies  and  procedures of the IGAD were considered to be adequate and will continue to be applicable for this project.  In addition, the existing DRDIP (P152822) developed a PIM, which will be applicable for this project as  well. There is adequate staffing at IGAD and its Regional Secretariat on FDMM, which will handle FM issues  of this project.  99. No  funds  will  be  transferred  to  any  other  implementing  entity  other  than  the  IGAD  Regional  Secretariat  on  FDMM  office.  Disbursement  arrangements  envisaged  under  the  existing  IGAD  DRDIP  P152822 will continue to be applicable for this project as well. The IGAD Secretariat will open a Designated  Account in Djibouti at a commercial bank acceptable to IDA. The Designated Account will be denominated  in U.S. dollars. The IGAD Regional Secretariat on FDMM will also open a project account denominated in  local currency and USD to be opened at a commercial bank acceptable to IDA in Nairobi. The IGAD will  continue  to  use  the  transaction‐based  method  of  disbursements  (Statements  of  Expenditure)  for  this  project. All disbursement methods will continue to be applicable. Details are stated in the disbursement  letter and disbursement handbook.  100. The IGAD Secretariat prepares and submits to IDA quarterly unaudited interim financial reports  (IFRs) for the existing project—the DRDIP I  (P152822)—within  45 days after the  end of  the  quarter to  which they relate. This existing IFR format will be used and will include the transactions of this project. Its  form and content will be reviewed and revised and agreed with during this project negotiation.  101. This project will be audited by to an external auditor acceptable to the World Bank with annual  audit reports together with management letters to be submitted to the World Bank within six months of  the  end  of  the  fiscal  year.  Audit  should  be  carried  out  in  accordance  with  International  Standards  on  Auditing. It is expected that this project audit will be coordinated with DRDIP I (P152822) project. Audit  terms of reference were agreed. Audit reports will be publically disclosed by the World Bank in accordance  with the World Bank Access to Information Policy.  102. Additional details of the assessments on both Kenya and the IGAD implemented components are  included in Annex 3.    Page 42 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) D. Procurement  103. Kenya. Procurement for the project will be carried out in accordance with the “The World Bank  Procurement  Regulations  for  IPF  Borrowers,  July  2016”,  hereafter  referred  to  as  ‘Procurement  Regulations’. The project will also be subject to the World Bank’s Anti‐corruption Guidelines, dated July  1, 2016.  104. The project largely follows the CDD approach and procurement by the communities will follow  Procurement Regulations paragraph 6.52 and Annex XII ‐ Selection Methods paragraph 6.9 and 6.10. The  procurement arrangement at community level and oversight mechanism such as citizen engagement and  social audit and accountability will be detailed in the Project Operations Manual and in line with ‘Guidance  Note for Design and Management of Procurement Responsibilities in Community Driven Development  Projects’,  dated  March  15,  2012.  The  procurement  arrangement  shall  be  simple  to  enable  the  communities  to  carry  out  their  own  procurement  activities  with  little  or  no  assistance  from  national/county/sub‐county  officials.  The  fiduciary  assurance  shall  come  from  citizen  engagement,  disclosure at community level, social audit, and use of women‐led procurement committees at community  level.  105. As required by the Procurement Regulations, a Project Procurement Strategy for Development  (PPSD) has been developed on the basis of which the Procurement Plan has been prepared setting out  the selection methods to be followed by the Borrower during project implementation in the procurement  of goods, works, and non‐consulting and consulting services financed by the World Bank. The PPSD and  the  Procurement  Plan  are  part  of  the  project  documents  and  are  contained  in  the  project  files.  The  Procurement  Plan  will  be  updated  at  least  annually  or  as  required  to  reflect  the  actual  project  implementation needs and improvements in institutional capacity.   106. A procurement capacity and risk assessment has been carried out by the World Bank to review  the organizational structure for implementing the project and the adequacy of procurement staff. The  assessment has informed the preparation of the PPSD and has also been fed into the Procurement Risk  Assessment and Management System (PRAMS).   107. At  the  IGAD,  procurement  will  be  carried  out  by  the  IGAD  Regional  Secretariat  on  FDMM.  Oversight  will  be  provided  by  the  IGAD  procurement  unit  based  in  Djibouti.  The  IGAD  secretariat  has  experience in implementing donor‐supported projects, including those financed by the World Bank.  E. Social (including Safeguards)  108. Among the key social issues for the project are: (a) the issues relating to OP 4.10 for the Somali  and Turkana communities and in‐depth consultations to meet policy requirements; (b) low economic and  social  empowerment  of  women  and  of  youth;  (c)  weak  and/or  weakened  customary  institutions;  (d)  conflict  over  natural  resource  use  and  livelihoods;  and  (e)  Kenyans  who  are  currently  registered  as  refugees in the Dadaab refugee camp who need to be rehabilitated following their screening in light of  the GoK decision to close the Dadaab refugee camp complex. An expanded SA was carried out for the  project to explore these aspects which informed the project design.  109. OP 4.10 ‐ Indigenous Peoples. The population in Garissa County is 98 percent Somali, according  Page 43 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) to the County Integrated Development Plan (CIDP), but, internally, the Somalis identify themselves with  clans, which is a key factor in development and in distribution of resources in the county, employment,  and also leadership selection. The clans found in the county are Abudwaq, Aulihan, Abdalla, Muqabuul,  Qare, and Dogodia. The three main sub‐clans: Aulidan, Abudwaq, and Muqabuul are from the Ogaden  sub‐clan and from discussions in the field, there seem to be very little tension between them (other than  during  elections).  There  are  a  few  Bantu  (Munyoyaya  and  Malakote)  along  the  Tana  River  in  Fafi  subcounty. Although Somalis are listed as an indigenous peoples group by the World Bank, the criteria of  OP 4.10 were used to define Vulnerable and Marginalised Groups (VMGs) who fit the OP 4.10 criteria and  the GoK’s definition of marginalized communities. It is likely that remote mobile pastoralists will fit the  criteria of OP 4.10 and any riverine Bantu groups (if they exist in the target area). There are Boni hunter  gathers in Ijara but they are unlikely to be affected by the project. Accordingly, the issues relating to OP  4.10  are  defined  in  detail  in  the  SA  and  the  Vulnerable  and  Marginalised  Groups  Framework  (VMGF);  through  in‐depth  consultation  to  reflect  the  policy  requirements.  The  SA  and  VMGF  were  prepared,  consulted, finalized and disclosed on March 3, 2017.  110. Around Kakuma, the host community is mainly Turkana with a few other groups that came to do  business there and look for jobs. There is some intermarriage between these groups and also between  the  host  community  and  refugees  with  very  little  tension  between  them.  There  has,  however,  been  tension  in  the  past  between  nomadic  pastoralist  groups  over  natural  resources.  The  determination  of  whether  the  Turkana  or  the  various  sub‐clans  fit  the  OP  4.10  criteria  and  the  GoK’s  definition  of  marginalized communities was explored during the SA.   111. OP  4.12  ‐  Involuntary  Resettlement.  The  proposed  project  does  not  intend  to  undertake  any  subprojects that will displace people. However, individual subprojects are not yet identified. Therefore,  as  a  precautionary  measure,  the  project  prepared,  consulted  and  disclosed  a  Resettlement  Policy  Framework (RPF) on March 3, 2017, prior to appraisal. The RPF addresses any issues which might arise  from  economic  displacement  and/or  restriction  of  access  to  communal  natural  resources  under  the  project.  During  implementation,  special  attention  will  be  given  to  community  participation,  grievance  redress  and  benefit‐sharing  mechanisms,  and  sociocultural  systems/physical  characteristics  that  are  specific  to  the  project  sites  and  surroundings  to  ensure  that  those  affected  by  implementation  of  the  project, positively or negatively, have a voice and a mechanism for influencing project outcomes in line  with the World Bank’s safeguard policies.  F. Environment (including Safeguards)  112. The  proposed  project  was  screened  by  the  World  Bank  Team  and  assigned  the  Environment  Assessment category B. This is on the assumption that no major civil works will be funded and no major  physical or economic displacements will take place. The World Bank Operational Policy on Environmental  Assessment (OP/BP 4.01) has been triggered, given that implementation of the activities outlined under  Components  1‐3  namely  expansion  and  improvement  of  service  delivery,  including  small‐scale  infrastructure; construction or rehabilitation of physical structures for soils and water conservation, and  water catchment management; other landscape restorative activities such as afforestation/reforestation,  eradication  of  noxious  plant  species;  land‐based  livelihood  support  activities;  etc.;  could  result  in  environmental  risks  and  social  impacts,  albeit  these  may  be  reversible,  localized,  and  easily  and  cost‐ effectively  mitigated.  The  Operational  Policy  on  Pest  Management  (OP/BP  4.09)  has  been  triggered,  Page 44 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) predicated on the assumption that the project will support activities under Component 2 and 3 that are  likely  to  be  agriculture‐based  and  that  may  increase  the  application  of  agrochemicals  (insecticides,  herbicides, fungicides and fertilizers).   113. The  Policy  on  Physical  Cultural  Resources  (OP/BP  4.11)  has  been  triggered  as  a  precautionary  measure.  Although  the  project  has  no  foreknowledge  of  any  potential  cultural  and  historical  sites  or  resources of significance, it has incorporated “Chance Find” provisions in the Environmental and Social  Management Framework (ESMF) to ensure that the appropriate preventive and mitigation measures are  formulated and executed in the event that any such physical cultural resources are encountered during  project implementation. In addition, the Policy on Safety of Dams (OP/BP 4.37) has been triggered under  the assumption that Component 2 may support small dam construction as part of the small‐and micro‐ scale irrigation schemes. To respond to requirements under this Policy, the project will use the 2010 FAO  “Manual on Small Earth Dams, A Guide to Siting, Design and Construction”. Given that specific sites for  sub‐projects  to  be  implemented  through  a  CDD  approach  are  not  yet  known/identified,  a  framework  approach was proposed by the World Bank Safeguard Team, and the Borrower has prepared an ESMF.  The Borrower has ensured that free, prior and informed consultations took place during the preparation  of  the  safeguard  instruments,  and  documentation  of  the  stakeholder  consultation  and  participation  process is important during implementation. The ESMF was cleared by the World Bank and disclosed in‐ country and at the World Bank’s InfoShop on March 3, 2017.  114. The Operational Policy on International Waterways (OP/BP 7.50) has been triggered because the  project will finance boreholes for drinking water supply for humans and livestock most likely to be located  in international waterways of the Merti Aquifer. The community has also requested for and small‐scale  irrigation  investments.  While  the  impact  of  these  investments  on  the  Merti  Aquifer  is  likely  to  be  insignificant  and  the  cumulative  abstraction  minor,  however  decisions  related  to  small‐scale  irrigation  investment will be based on the detailed Merti Aquifer study which is ongoing. The riparian country of  Somalia  was  notified  in  accordance  with  OP  7.50  on  International  Waterways  on  January  23,  2017.  A  results memo was approved by the Regional Vice President on March 13, 2017.   115. With respect to the IDA regional grant to the IGAD, the Environmental Assessment Category is C,  as  the  activities  being  supported  relate  to  coordination  and  capacity  building  and  will  not  trigger  any  safeguard policies.   116. Climate change and disaster risk screening. The screening revealed that the project target areas  are exposed to high temperatures, droughts, and/or floods because of intense rainfall during the main  rainy  season,  which  spans  July  to  October.  Overall,  the  proposed  project  will  contribute  to  reducing  greenhouse gas emissions through Component 2: Sustainable Environmental Management by supporting  (a) measures on improved energy efficiency in cooking and lighting and increasing the use of renewable  energy  sources  reducing  pressure  on  biomass;  and  (b)  soil  and  water  conservation  measures,  afforestation, and area closures for regeneration that will contribute to reducing the impacts of climate  trends by improving water conservation, increased biomass, and fodder availability. However, it is worth  noting  that  project‐supported  activities  under  Component  1:  Social  and  Economic  Services  and  Infrastructure,  such  as  roads,  are  likely  to  be  affected  by  climate  trends.  Also,  investments  under  Component  3: Livelihoods Program which will support agriculture and livestock‐related livelihoods are  likely to be affected by climate trends.  Page 45 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 117. Greenhouse  gas  accounting.  The  proposed  project  investments  have  been  assessed  to  have  negligible  emissions  from  the  planned  solid  waste  management  activities.  There  are  no  major  infrastructure investments related to solid waste but rather development of a solid waste management  plan, recycling of plastics, and strategic clean‐ups. Per corporate guidance, it was determined that there  is no need for reporting the greenhouse gas emissions impact of the planned solid waste activities.  H. World Bank Grievance Redress  118. Communities and individuals who believe that they are adversely affected by a World Bank (WB)  supported project may submit complaints to existing project‐level grievance redress mechanisms or the  WB’s Grievance Redress Service (GRS). The GRS ensures that complaints received are promptly reviewed  in order to address project‐related concerns. Project affected communities and individuals may submit  their complaint to the WB’s independent Inspection Panel which determines whether harm occurred, or  could  occur,  as  a  result  of  WB  non‐compliance  with  its  policies  and  procedures.  Complaints  may  be  submitted at any time after concerns have been brought directly to the World Bank's attention, and Bank  Management has been given an opportunity to respond. For information on how to submit complaints to  the  World  Bank’s  corporate  Grievance  Redress  Service  (GRS),  please  visit  http://www.worldbank.org/en/projects‐operations/products‐and‐services/grievance‐redress‐service.  For  information  on  how  to  submit  complaints  to  the  World  Bank  Inspection  Panel,  please  visit  www.inspectionpanel.org.    Page 46 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) VII. RESULTS FRAMEWORK AND MONITORING        Results Framework  COUNTRY : Eastern Africa   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa    Project Development Objectives    The Project Development Objective (PDO) is to improve access to basic social services, expand economic opportunities, and enhance environmental  management for communities hosting refugees in the target areas in the Recipient's territory.    Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Beneficiaries with      Number  0.00  1500000.0 Yearly  beneficiary assessment;  PIU  access to social and  0  progress reports      economic services and    infrastructure  Description: This indicator will assess the number of beneficiaries that are benefiting from the new infrastructures and economic services being provided by the project,  including host community and refugee beneficiaries      Name: Direct project  ✔  Number  0.00  1041436.0 Yearly  beneficiary assessments;  PIU  beneficiaries  0    progress reports        Female beneficiaries  ✔  Percentage  0.00  50.00        Page 47 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Description: Direct beneficiaries are people or groups who directly derive benefits from an intervention (i.e., children who benefit from an immunization program;  families that have a new piped water connection). Please note that this indicator requires supplemental information. Supplemental Value: Female beneficiaries  (percentage). Based on the assessment and definition of direct project beneficiaries, specify what proportion of the direct project beneficiaries are female. This indicator  is calculated as a percentage.      Name: Beneficiaries of      Number  0.00  48000.00  Yearly, MTR and EOP  HH surveys;  evaluation;  PIU  economic development  beneficiary assessments;      activities that report an  progress reports  increase in income    Description: This will assess how the beneficiaries are economically faring after the project support is provided.      Name: Land area where      Hectare(Ha)  0.00  11190.00  Yearly  Progress reports  PIU  sustainable land        management practices have  been adopted as a result of  the project  Description: This will assess the increased hectare developed for sustainable land management practices      Name: Regional Secretariat’s      Number  0.00  5.00        capacity assessment plan  and annual progress reports  reflecting the expanded  mandate endorsed by  participating countries  Page 48 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Description: The capacity and assessment plan and the progress reports will provide detailed information on the expanded activities of the Secretariat, including learning  activities (research, studies and annual regional learning and exchange workshop), technical assistance provided to the countries, and monitoring activities.      Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Community‐based      Number  0.00  2700.00  Annually after first year  Progress reports  PIU  organizations formed or        reinforced and still  operational one year after  receiving funding  Description: This will determine the number of community‐based organizations created or reinforced that remain operational.       Name: Beneficiaries that feel  ✔  Percentage  0.00  70.00  Annually after first year  beneficiary assessments  PIU  project investments        reflected their needs  (percentage)    Beneficiaries that feel  ✔  Number  0.00  364000.00        project inv. reflected their  needs ‐ female (number)    Description: This will measure the extent to which decisions about the project reflected community preferences in a consistent manner.  Page 49 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection         Name: Infrastructure      Percentage  0.00  70.00  Annually, beginning in  Progress report, evaluation  PIU  investments for which local  second year      governments adopt    recurrent budget allocations  and/or operation and  maintenance plans  Description: This will assess the appropriation of new infrastructure investments made by the local government.       Name: Beneficiaries with      Number  0.00  300000.00  Annually, after second  evaluation; beneficiary  PIU  access to improved energy  year  assessment    sources      Description: This will assess the number of beneficiaries accessing an improved source of energy, such as cooking devices and renewable energy. A lot of the beneficiaries  for this indicator will come from users of public facilities such as schools or health centers       Name: Area provided with  ✔  Hectare(Ha)  0.00  1000.00  Annually, after second  Progress report, evaluation  PIU  irrigation and drainage  year      services (ha)      Area provided with  ✔  Hectare(Ha)  0.00  700.00        irrigation and drainage  services ‐ New (ha)      Area provided with  ✔  Hectare(Ha)  0.00  300.00        irrigation and drainage  Page 50 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    services ‐ Improved (ha)    Description: This indicator measures the total area of land provided with irrigation and drainage services under the project, including in (i) the area provided with new  irrigation and drainage services, and (ii) the area provided with improved irrigation and drainage services, expressed in hectare (ha).       Name: Project Financed      Percentage  0.00  80.00  Annually, after second  Evaluation; Beneficiary  PIU  subprojects that are  year  assessments    functioning or delivering      services to communities six  months after completion  Description: This will assess the performance of the subproject financed by the project       Name: Beneficiaries of      Number  0.00  80000.00  Annually, after second  Progress reports,  PIU  livelihood‐support activities  year  Beneficiary assessments        Description: This will assess the number of beneficiaries that benefited from the project’s livelihood activities       Name: Work days created      Number  0.00  3600000.0 Annually, after second  evaluation of progress  PIU  for short‐term employment  0  year  report    in the subprojects      Description: This will assess the total number of work days created in all subprojects.       Page 51 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Meeting of the      Number  0.00  5.00  Annually, after second  Qualitative evaluation  IGAD  project’s regional steering  year  report of local and regional    committee, knowledge    governments  sharing, and learning    workshop organized  annually by the Regional  Secretariat, reflecting the  expanded mandate.  Description: This will assess whether or not the regional activities of the Regional Secretariat’s expanded mandate have  been endorsed and validated by IGAD’s member states          Page 52 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  Beneficiaries with access to social and  0.00  150000.00  600000.00  1125000.00  1500000.00  1500000.00  1500000.00  economic services and infrastructure  Direct project beneficiaries  0.00  104000.00  416000.00  780000.00  1040000.00  1040000.00  1041436.00  Female beneficiaries  0.00  40.00  45.00  50.00  50.00  50.00  50.00  Beneficiaries of economic development  activities that report an increase in  0.00  0.00  14000.00  32450.00  48000.00  48000.00  48000.00  income  Land area where sustainable land  management practices have been  0.00  1100.00  4500.00  8500.00  11190.00  11190.00  11190.00  adopted as a result of the project  Regional Secretariat’s capacity  assessment plan and annual progress  0.00  1.00  2.00  3.00  4.00  5.00  5.00  reports reflecting the expanded mandate  endorsed by participating countries    Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  Community‐based organizations formed  0.00  0.00  250.00  850.00  1900.00  2700.00  2700.00  Page 53 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  or reinforced and still operational one  year after receiving funding  Beneficiaries that feel project investments  0.00  50.00  55.00  60.00  70.00  70.00  70.00  reflected their needs (percentage)  Beneficiaries that feel project inv.  0.00  26000.00  114400.00  234000.00  364000.00  364000.00  364000.00  reflected their needs ‐ female (number)  Infrastructure investments for which local  governments adopt recurrent budget  0.00  60.00  60.00  70.00  70.00  70.00  70.00  allocations and/or operation and  maintenance plans  Beneficiaries with access to improved  0.00  30000.00  120000.00  225000.00  300000.00  300000.00  300000.00  energy sources  Area provided with irrigation and  0.00  100.00  400.00  750.00  1000.00  1000.00  1000.00  drainage services (ha)  Area provided with irrigation and  0.00  70.00  280.00  525.00  700.00  700.00  700.00  drainage services ‐ New (ha)  Area provided with irrigation and  0.00  30.00  120.00  225.00  300.00  300.00  300.00  drainage services ‐ Improved (ha)  Project Financed subprojects that are  functioning or delivering services to  0.00  0.00  60.00  65.00  70.00  80.00  80.00  communities six months after completion  Beneficiaries of livelihood‐support  0.00  9000.00  28000.00  59000.00  80000.00  80000.00  80000.00  Page 54 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Indicator Name  Baseline  YR1  YR2  YR3  YR4  YR5  End Target  activities  Work days created for short‐term  0.00  360000.00  1440000.00  2700000.00  3600000.00  3600000.00  3600000.00  employment in the subprojects  Meeting of the project’s regional steering  committee, knowledge sharing, and  learning workshop organized annually by  0.00  1.00  2.00  3.00  4.00  5.00  5.00  the Regional Secretariat, reflecting the  expanded mandate.        Page 55 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)   ANNEX 1: FORCED DISPLACEMENT CONTEXT IN KENYA   Kenya   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa  Regional Context  1. The  HOA  region  covers  Djibouti,  Eritrea,  Ethiopia,  Kenya,  Somalia,  South  Sudan,  Sudan,  and  Uganda. Despite its rich endowment in human, social, and natural capital, the HOA region is plagued by a  complex  history  of  capacity  constraints,  pockets  of  poverty  and  insecurity,  increasing  environmental  degradation, and a range of persistent development challenges. Conflict remains endemic in the region.  The  complex  cultural,  social,  and  political  nature  of  these  conflicts  gets  further  compounded  by  demographic  shifts  because  of  population  growth;  the  movement  of  people;  imbalanced  service  provision; increasing contestation over scarce natural resources; and harsh climatic conditions, including  frequent droughts and floods.   2. Displacement has emerged as a regional phenomenon with spillover effects in countries directly  neighboring those experiencing conflict and posing major challenges in reducing poverty and achieving  sustainable development with peace and security in the HOA. Figure 1.1 provides an overview of active  displacement sites in the HOA as of December 2016. The region hosts over 9.5 million displaced persons,  including over 6.5 million IDPs and about 3 million refugees, as of June 2015. Displacement in the HOA  has been compounded by migration within and outside the region, driven by a number of natural and  man‐made reasons, including climate change and environmental degradation, which have acted as threat  multipliers. 14   13F Figure 1.1. Displacement Overview in the HOA    Source: UNHCR 2016.  14 “Accelerating Climate‐Resilient and Low‐Carbon Development: The Africa Climate Business Plan.” Africa Region, World Bank  Group, Washington, DC.  Page 56 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 3. The  proposed  project  will  be  implemented  in  Kenya  covering  three  refugee‐hosting  counties  namely Garissa, Turkana, and Wajir. These areas face significant development deficits, which have been  further  exacerbated  by  the  protracted  displacement  of  refugees  as  reflected  in  the  competition  for  services;  livelihoods;  and  natural  resources,  especially  water  and  biomass.  Because  of  the  insufficient  attention that has been paid to the development dimensions of protracted displacement situations, the  negative  impacts  of  displacement  on  host  communities  have  not  been  adequately  addressed.  The  proposed project will adopt a holistic and comprehensive area‐based development approach to improve  service  delivery,  address  environmental  degradation,  and  provide  livelihood  opportunities  to  the  host  communities.  These  efforts  are  expected  to  benefit  refugees  as  well,  contributing  to  the  design  of  transitional or progressive solutions for them in a more conducive and opportunistic social and economic  ecosystem.  Additionally,  the  investments  will  contribute  to  mitigate  conflict  caused  by  the  increased  competition for services, livelihoods, and natural resources; increase social cohesion; and support better  integration between the economies of the refugees and the host communities.   Kenyan Context  4. As of December 2016, 15 Kenya hosted the third largest number of refugees in Africa after Ethiopia  14F and Uganda. Some 494,863 refugees and asylum seekers from Somalia, South Sudan, Ethiopia, and other  countries  in  the  region  are  hosted  in  Kenya  with  272,764  in  the  Dadaab  refugee  camps;  154,947  in  Kakuma; and 69,261 in Nairobi. These figures include 326,562 Somali refugees in protracted displacement,  27,237 Ethiopians, 29,317 Congolese, and 88,391 South Sudanese refugees. Somali refugees are mainly  located in the Dadaab camp while South Sudanese are largely in Kakuma. The Dadaab Refugee Complex  hosts refugees in five camps—Dagahaley, Ifo, Ifo 2, Hagadera, and Kambioos; the first three are located  in Lagdera (Dadaab) subcounty and the latter two are in Fafi subcounty. It is estimated that about 45,000  are  double  registrations—15,000  Kenyans  who  enrolled  as  refugees  to  access  food  benefits  and  basic  services; 20,000 Somali refugees with Kenyan Identity cards; and nearly, 10,000 belonging to families of  refugee‐Kenyan marriages (UNHCR 2016). The Kakuma refugees are in four camps Kakuma I–IV and the  Kalobeyei settlement—all in Turkana West subcounty of the Turkana County.  Legal and Institutional Framework Governing Forced Displacement in Kenya   5. As is the case in other countries in the HOA, a range of international, regional, and domestic laws,  policies, and institutions govern the situation of refugees and IDPs in Kenya. Kenya adopted 16 the three  15F major international and regional legal instruments governing the situation of refugees in the HOA: (a) the  1951 United Nations Convention relating to the Status of Refugees (1951 Convention) on May 16, 1966  with a reservation on Article 22 (1) dealing with the provision of public education to refugees; (b) the 1969  Organization of African Unity Convention Governing Specific Aspects of Refugee Problems in Africa (1969  Organization of African Unity Convention) on November 11, 1981; and (c) the International Conference  on  the  Great  Lakes  Region  (ICGLR)  Protocol  on  the  Property  Rights  of  Returning  Persons  (the  ICGLR  Property Protocol 2006) on June 23, 1992.   6. The  development‐related  provisions  of  the  international  and  domestic  refugee  laws  deal  with  property rights, freedom of movement, the right to work, and access to services. The 1951 Convention  15 UNHCR Factsheet December 2016.  16 “Forced Displacement and Mixed Migration in the Horn of Africa.” World Bank, Washington, DC.  Page 57 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) has provisions dealing with these issues. In addition, the ICGLR Property Protocol deals with the recovery  of refugees’ property and possessions left behind or dispossessed during displacement. Domestic laws  have taken different approaches to address development‐related issues. Kenya’s Refugee Act 2006 makes  a provision for property rights in Article 16 (1), freedom of movement in Article 16 (2), and right to work  in Article 16 (4), with no provision for services to refugees. However, this Kenyan Domestic Refugee Law  effectively limits the refugees’ right to work by imposing the same restrictions and conditions applicable  to aliens.  Figure 1.2. Displacement Situation in Kenya    Source: UNHCR 2016  7. The refugee policy and legal and institutional framework in Kenya offers refugees’ protection and  non‐refoulement. 17 Kenya’s Refugee Act 2006 does not provide a path for a refugee to acquire citizenship  16F 17 The right not to be forcefully returned to the place from which they escaped.  Page 58 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) and does not allow local integration of refugees. Lack of consistent decisions on issues related to refugees  also remains a challenge. In light of this, the main focus of this project is to contribute to improving service  delivery, addressing environmental degradation, and providing livelihood opportunities in the refugee‐ hosting areas. The holistic approach of the project will also benefit refugees from investments in social  infrastructure,  environmental  amelioration,  and  livelihood  opportunities.  These  investments  will  contribute to better integration between refugee and host community economies—a transitional solution  to refugee displacement while durable solutions are found.   8. At the international and regional level, four legal instruments deal with IDPs in the HOA. These  include (a) UN Guiding Principles on Internal Displacement (the Guiding Principles); (b) the ICGLR Protocol  on the Protection and Assistance to Internally Displaced Persons (ICGLR IDP Protocol 2006); (c) the ICGLR  Protocol  on  the  Property  Rights  of  Returning  Persons  (the  ICGLR  Property  Protocol  2006);  and  (e)  the  African  Union  Convention  for  the  Protection  and  Assistance  of  Internally  Displaced  Persons  in  Africa  (Kampala Convention 2009). Kenya is a member of the ICGLR IDP and ICGLR Property Protocols. Kenya’s  IDP legislation—the Prevention, Protection, and Assistance to Internally Displaced Persons and Affected  Communities Act 2012—confirms the application of the ICGLR IDP Protocol and UN Guiding Principles to  IDPs in the country. It has provisions under Article 9 for property rights, freedom of movement, access to  livelihoods, and provision of services.    Page 59 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) ANNEX 2: DETAILED PROJECT DESCRIPTION  Kenya   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa   1. The DRDIP II is being processed as part of the regional operation that seeks to address the impacts  of  forced  displacement  on  countries  and  communities  in  the  HOA  that  are  hosting  refugees.  It  is  a  multisectoral  development  response  by  the  GoK  which  addresses  unmet  social,  economic,  and  environmental  needs  in  local  host  communities  in  the  three  refugee‐hosting  counties.  The  proposed  project will use an IPF instrument with total IDA funds of US$103 million equivalent to be disbursed as  credit at US$100 million equivalent for Kenya and a US$3 million equivalent grant to the IGAD.   2. The DRDIP II seeks to address the social, economic, and environmental impacts of the presence  of refugees in host communities through interlinked technical and investment components as described  in the following paragraphs.  Component 1: Social and Economic Infrastructure and Services (approximately US$45 million  equivalent)  3. This component will specifically support improvements in access to basic services for the  host  communities. The key services will include basic education, primary and secondary health services, water  supply, sanitation and hygiene, and some productive economic infrastructure. The guiding principles will  be  (a)  prioritization  based  on  identified  community  needs,  especially  by  girls  and  women;  (b)  inputs  complementary  to  ongoing  support  from  the  county  and  national  governments  as  well  as  other  development partners and CSOs; (c) compliance with quality standards and norms of the GoK; and (d)  strong accountability to citizens and credible systems for M&E of performance of such improved service  coverage.   Subcomponent 1(a): Community Investment Fund (approximately US$42.5 million equivalent)   4. This subcomponent seeks to improve  community access to  basic social services and economic  infrastructure by providing investment funds that, together with community contributions, will expand  and improve service delivery and build economic infrastructure for local development. Investments will  be identified, prioritized, implemented, and monitored by beneficiary communities. The subcomponent  will respond to some key concerns that were identified during the SA with respect to basic social services  as detailed in Table 2.1.  5. The  host  communities  use  both  county  government  and  UNHCR‐provided  social  services.  Community needs will be addressed by also rationalizing the delivery of health and education services  that UNHCR and its partners are providing to prevent duplication. Such rationalization, however, will be  guided by community identified needs, facility norms established by the GoK, linkage with the CIDP and  viable  recurring  costs  for  the  county.  New  approaches  for  socially  appropriate,  cost‐effective,  and  effective service delivery options that are suitable to local conditions will be explored. One such example  includes expanding the ongoing GoK initiative to promote universal health coverage through appropriate  subsidies for the most vulnerable populations.   Page 60 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 6. For improving access to safe water and sanitation, the project will complement inputs from the  Kenya  Water  and  Sanitation  Development  Project  (WSDP)  (P156634)  to  expand  water  supply  and  sanitation services for the host populations in the project subcounties. Specific inputs in Garissa and Wajir  Counties  will  be  informed  by  the  ongoing  studies  of  Merti  aquifer  which  is  being  used  by  refugees  in  Dadaab and host communities and their livestock. For Garissa and Wajir counties, WSDP will take the lead  on water development activities with coordination on community‐demand generated under DRDIP II at  the  subcounty  and  county  levels.  Specifically,  the  project  will  use  community‐driven  approaches  to  improve access and delivery of safe water and sanitation services. Community priorities, especially those  identified by women, and the provision of the Water Project’s ESMF will guide the criteria for selection of  locations  for  boreholes  and  ensuring  adequate  safeguards.  In  addition,  the  project  will  also  support  optimal use of existing solar boreholes for refugees in Dadaab for productive community activities.   Table 2.1. Key Social Service Concerns Identified by Target Communities  Specific Area  Key Concerns  • Poor infrastructure/facilities with limited access to teaching and learning  materials   Education  • Low levels of enrollment, especially among girls   • Education system not adapted to the sociocultural context of pastoralism  • Teachers are few and not sufficiently trained   • Poor health infrastructure with weak/broken first line healthcare   • Inadequate and unskilled healthcare labor force  Health  • Limited access to essential drugs and other medical supplies  • Long distances to health facilities  • Inadequate referral processes  • Limited access to safe and clean drinking water for both human and animal  consumption  Water   • Unequal distribution of watering points for both human and animal consumption  • Delayed servicing of boreholes and water pumps  • Use of contaminated water leading to disease outbreaks and oral diseases  • Low latrine coverage and use  Sanitation  • Unsafe human waste disposal   • Poor road networks  Road  • Lack of bridges to connect different communities  infrastructure   • Inadequate coverage of the road network    7. Implementation modalities. Planning for all three investment components will be undertaken as  a single exercise. The planning phase will coincide with the project’s effort at building implementation  capacity  of  the  county  and  subcounty  staff  and  community  for  planning,  mainstreaming,  and  coordination; and preparation of community development plans (CDPs), integrating them into the CIDPs,  and preparing an annual action plan for the first year of implementation. A CDP will be developed and  agreed to, based on a community‐level mapping exercise that identifies and prioritizes subprojects for  service  delivery;  areas  to  be  addressed  under  environmental  rehabilitation  and  natural  resource  management; and potential traditional and non‐traditional livelihoods. The  process will follow a three  step process: (a) an initial sensitization, awareness raising, and communications about project‐supported  investments, eligibility criteria, implementation modalities, roles of different stakeholders, and rules of  participation; (b) mapping of the existing situation, including resources and gaps; identification of needs  Page 61 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) and prioritization of investments; and establishment of a community development committee to facilitate  community participation and project implementation; and (c) finalization of the community priority needs  and  subprojects  by  the  committee  by  ensuring  synergies  with  existing  developmental  plan  and  other  ongoing interventions to prevent duplication. A Village Level Committee will be established with inclusive  representation  and  three  subcommittees  on  infrastructure,  livelihoods  and  Labor  Intensive  Public  Works/Environment will also be formed to coordinate and provide oversight for respective subprojects.  Village level committees will be aggregated at the Ward level to ensure synergy in plans and leverage  partnerships. This process will be facilitated by NGOs that will be contracted by the project with in‐depth  knowledge  of  the  project  areas  as  well  as  credible  implementation  experience  and  track  records.  The  CIPIU, in coordination with line ministries, will support the communities to develop subproject proposals  including detailed designs. Communities will be supported with technical assistance from the county in  implementing  subprojects.  Technically  complex  subprojects  will  be  contracted  for  by  the  county  in  consultation with the community.   Subcomponent  1(b):  Capacity  Support  for  Local  Planning  and  Decentralized  Service  Delivery  (approximately US$2.5 million equivalent)   8. This subcomponent seeks to improve the service‐delivery capacity of county and national level  government authorities. It will support capacity support interventions for county government authorities  and local implementing institutions in coordination with other projects and programs to ensure adequate  capacities in the areas of community‐driven planning process, local development management, service‐ delivery  capacities  enhancement,  mainstreaming  of  project  interventions  with  the  government’s  development planning and budgeting process, and coordination of all development stakeholders for local‐ level  and  community‐level  development  learning.  The  project  will  also  support  technical  assistance  to  reinforce the capacity of the Executive Office of the President, line Ministries, and specialized agencies,  including the recruitment of national and international technical assistance for the planning, engineering  design,  procurement,  construction  management,  safeguards,  and  technical  monitoring  of  physical  investments.  Component 2: Environmental and Natural Resource Management (approximately US$20 million  equivalent)   9. This component aims to decrease environmental impacts of protracted refugee presence and the  direct and indirect consequences on the host communities which include significant deterioration of the  natural resource base because of deforestation resulting from the overexploitation of wood and other  non‐timber forest products for various purposes (shelter, firewood, charcoal, food, medicines, and so on),  degradation of grazing lands, loss of wildlife, soil erosion, open disposal of solid waste especially plastics,  and  uncontrolled  abstraction  of  groundwater  for  domestic  consumption  and  livestock  use.  The  main  drivers of this degradation include the unmet energy needs of the refugees and hosts, increased demand  for scarce water resources, and increased demand for livestock grazing. This degradation has had negative  and limiting impacts on the livelihoods and coping mechanisms of the host areas and communities.   10. The project will therefore support environmental and natural resource restorative measures that  will  be  executed  with  the  participation  of  the  communities,  taking  into  account  their  needs  and  site  specificities including the use of local indigenous knowledge in the host areas. These investments will aim  to (a) rehabilitate the targeted degraded areas (forests and rangelands) with regard to flora and fauna for  Page 62 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) environmental  benefits  and  (b)  contribute  to  the  restoration  and  strengthening  of  the  livelihoods  and  benefits  of  host  communities  through  improved  availability  of  land  and  forest  produce  including  the  grazing conditions of the rangeland and planting of multiple‐use tree/plant species that can supply needed  non‐timber forest products to supplement household use, income, and consumption. Capacity building  will  be  included  in  all  activities,  including  support  for  the  formation  of  community  environmental  management  committees,  community  forest  associations,  and  community  wildlife  associations  where  they do not exist but are needed.   Subcomponent  2(a):  Integrated  Natural  Resources  Management  (approximately  US$18  million  equivalent)  11. The  objective  of  this  subcomponent  is  to  undertake  targeted  at‐scale  community‐based  environmental and natural resource restorative measures to rehabilitate and enhance the productivity of  these resources that will be beneficial for the local communities, the environment, livestock, and wildlife  resources  in  the  refugee‐hosting  areas.  Key  strategies  for  environmental  rehabilitation  will  include  (a)  natural  regeneration,  (b)  vegetation  (grass  and  tree)  reseeding,  (c)  tree  planting  (reforestation/afforestation  with  appropriate  species),  (d)  rainwater  harvesting,  and  (e)  solid  waste  (especially  plastics)  and  pollution  control.  Specific  indicative  activities  include  establishment  of  tree  nurseries  in  the  target  sites,  assisted  forest  regeneration,  establishment  of  community  enclosures  (‘greenbelts’) of degraded forest areas to allow natural regeneration of indigenous trees where possible,  promotion of drylands non‐timber forest products, grassland/rangeland rehabilitation through reseeding  and  seeding  of  degraded  areas,  rainwater  harvesting  through  surface  water  harvesting  works  (for  example, semicircular contour bunds, diversions, pans, sand dams), and implementation of plastic waste  cleanup  and  recycling  plans  through  community  environmental  committees.  The  choice  of  specific  strategy/activity  or  combination  thereof  will  depend  on  site  specificities  and  community  dynamics  (including use of traditional local knowledge). The planning of these activities will be undertaken as part  of the community‐driven process described under Component 1. The primary implementation modality  for the component will be LIPWs and specific efforts will be made to integrate women—not only into the  labor opportunities but also as beneficiaries of the activities.   12. Deforestation and environmental degradation impacts in the host areas are driven in part by high  and uncontrolled exploitation of woody biomass by refugees and hosts to meet their energy (charcoal and  firewood) and building (construction of shelters and fencing) needs. Woody vegetation in the ASALs of  Garissa, Wajir, and Turkana provides useful cover to the fragile and highly erodible soils, shelter for people  and  livestock  in  the  harsh  environment,  and  habitats  for  wildlife.  Critically,  for  these  pastoral  communities, trees also provide important browse for their livestock (especially camels and goats that do  not feed on grass). Indeed the livelihoods of many of these rural dryland communities also depend on  non‐timber forest products which account for a significant share of household incomes and expenditures.  As  such,  these  dryland  forests  provide  important  environmental  benefits—like  improved  soil  fertility,  carbon  sequestration,  watershed  protection,  wildlife  habitat,  reduced  sensitivity  to  drought  shocks  by  modifying the local microclimate, providing shade for people and livestock, and livelihoods’ fodder, fuel  wood  and  timber  and  non‐timber  forest  products.  The  growing  of  these  would  be  emphasized  for  environmental and livelihood benefits.  13. The management will be led by local community forest associations or community environmental  committees  with  technical  assistance  from  the  project  (including  counterpart  partners  such  as  Kenya  Page 63 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Forest  Service  and  Kenya  Forest  Research  Institute).  They  will  promote  drylands  non‐timber  forest  products—frankincense, gum arabic, fruits, honey, gums, resins, neem, dyes, aloe, medicines, and so on);  high/multiple  value  trees/plants—Acacia  senegal,  Melia  volkensii,  Acacia  elatior,  Cordia  sinensis,  Balanites aegyptiaca, Aloe vera, mango, and so on; and fruit trees for improved nutrition by planting of  indigenous fruit trees such as Vitex doniana, Psidium guajava, kei apple, and Tamarindus indica especially  in Garissa and Wajir. This will help the target community with food security, support improved levels and  sources  of  alternative  income,  and  ensure  sustainable  use  and  survival  of  rehabilitated  woodlands  in  target  areas.  The  growing  and  processing  of  trees  for  medicinal  purposes  and  products  (for  example,  acacia resin) will be promoted.  14. Grazing lands in Dadaab and Kakuma host areas are facing severe rangeland degradation because  of increased livestock numbers. The degradation of the rangelands has meant that as the grass stock has  severely depleted, the livestock species composition in some host communities has shifted away from  grazers (cows) toward browsers (camels/goats) with negative livelihood implications (for example, limited  or  no  milk  production  from  cows).  Given  that  Dadaab  and  Kakuma  host  communities  are  primarily  pastoralists  that  rely  on  the  health  of  their  rangelands  for  sustenance,  investments  in  rangeland  restoration  and  management  are  key  to  restoring  community  livelihoods.  The  project  will  support  (a)  grassland/rangeland  rehabilitation  through  reseeding  and  seeding  of  degraded  areas  through  timely  broadcasting of pasture seeds; (b) enhanced community rangeland grazing management plans (including  paddocking, grazing quotas, and community enclosures for natural regeneration) in the target areas; and  (c)  the  establishment  of  fodder  production  growing  plots  through  reseeding  of  degraded  grazing  land/reserves  in  appropriate  targeted  sites.  This  will  include  training  and  machinery  for  range  forage  harvesting and baling (most likely for youth groups). The reseeding of degraded grazing areas in the target  sites will increase livestock feed for these predominantly pastoral communities.  15. The  limited  surface  water  and  groundwater  resources  in  the  host  areas  is  facing  uncontrolled  abstraction and use. Both Dadaab and Kakuma host areas are situated in areas that face severe water  scarcity  and  frequent  droughts.  Surface  water  is  limited  because  of  scarce  rains.  The  high  number  of  refugees has led to severe competition for already limited water resources (for domestic, agriculture, and  livestock uses) in the host areas. This has negative impacts on the livelihoods of the host communities.  The project will support measures to enhance groundwater recharge (for example, through rehabilitation  of  degraded  areas  to  enhance  rainwater  infiltration  and  reduce  erosion)  and  increase  surface  water  availability  (for  example,  through  rainwater  harvesting).  Targeted  investments  in  rainwater  harvesting  through  surface  water  harvesting  works  will  include  construction  of  semicircular  contour  bunds,  diversions, pans, sand dams, rock catchments, and micro‐catchments. This will be undertaken through  LIPWs that will also support livelihoods of the host communities through cash payments. Responses to  community demand for small irrigation in the Merti Aquifer will be based on feasibility assessment.  16. Poor waste disposal practices have especially led to plastics littering large areas of the landscape  around Dadaab and Kakuma host areas. There are limited efforts to reduce, re‐use, collect, and recycle  these plastics. The project will support the development and implementation of plastic waste cleanup and  recycling plans through community environmental committees (preferably employing the youth in the  host areas).    Page 64 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Subcomponent 2(b): Access to Energy (approximately US$2 million equivalent)  17. This subcomponent seeks to improve the host communities’ access to clean energy by promoting  the  better  use  of  energy  resources  and  increasing  access  to  alternative  sources  of  renewable  energy.  Support will be given to interventions that address the host communities’ energy requirements, such as  domestic  cooking  and  lighting;  social  services  such  as  schools  and  health  services;  and  productive  activities,  including  lighting  for  small  shops  and  businesses,  tourism  and  entertainment,  and  manufacturing and processing. Household cooking is predominantly based on firewood and charcoal. To  address concerns associated with the overdependence of and health risks associated with these forms of  energy for household use, the project will support various activities ranging from the establishment of  woodlots  and  production  and  deployment  of  improved  cooking  devices  with  appropriate  community  consultations about methods of cooking and baking to the development of types of high calorific fuels,  including processed charcoal that can be locally available. Solar lanterns and lamps are among the options  for meeting home and street lighting as well as mobile phone charging needs. The inputs provided by this  project will be complementary to the proposed World Bank‐financed Kenya Off‐grid Solar Access Project.  Training will be provided on the use of the new devices (energy‐saving cook‐stoves) and the development  of high calorific fuels such as briquettes. Also, support from the project will be given for monitoring use,  regular maintenance, and repairs of devices and production units.   Component 3: Livelihoods Program (approximately US$27.5 million equivalent)  18. Refugee‐hosting  communities  around  the  Dadaab  and  Kakuma  refugee  camps  derive  their  incomes  either  from  traditional  livelihoods,  including  pastoralism,  agropastoralism,  and  small‐scale  agriculture;  and/or  non‐traditional  livelihoods  including  small  businesses,  unskilled  labor,  skills‐based  jobs,  and  service  enterprises.  Both  forms  of  livelihoods  are  characterized  by  limited  access  to  capital,  inputs, capacity building, and technical support to increase productivity; low‐level technologies and skills  with low productivity; and poor market and other infrastructure and resultant low incomes. The support  to  livelihoods  aims  to  improve  the  productivity  of  traditional  and  non‐traditional  livelihoods  and  strengthen  the  resilience  of  communities.  The  support  will  include  (a)  improved  access  to  factors  of  production  like  finance,  technology,  equipment,  storage,  and  infrastructure;  and  (b)  mobilization  and  selection of beneficiary groups and the formation and strengthening of CIGs and producer cooperatives.  The component will target households based on vulnerability, giving priority to women and youth with at  least 50 percent of beneficiaries expected to be women. The component will ensure convergence with  other livelihood interventions in the target area.  Subcomponent  3(a):  Support  to  Traditional  and  Non‐Traditional  Livelihoods  (approximately  US$25  million equivalent)  19. The objective of this subcomponent is to increase the production and productivity of pastoralism  (livestock),  agropastoralism  (crop  and  livestock),  agriculture  (crops  and  livestock)  and  fisheries;  and  commercialize  these  livelihood  activities  for  improved  incomes,  employment,  and  self‐reliance.  Prioritization will depend on the potential of the target county and the subcounty, livelihoods practiced,  community  interests,  capacities,  and  market  demand.  The  Sub‐component  will  support  formation  of  community groups for undertaking livelihood activities, formation of producer organizations for higher  order  livelihoods,  business  development  support  to  individual  small  businesses,  and  training  and  placement of youth in demand driven market oriented skills.  Support will include (a) improved production  Page 65 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) through access to  input and output markets, technology and equipment, access to storage and processing  infrastructure, access to finance; (b) mobilization and selection of beneficiary groups, the formation of  project CGs, aggregation into producer cooperatives wherever appropriate, and strengthening capacities  of existing and new producer cooperatives for accessing input and output markets; and (c) enhanced skills  for increased employability, enterprise development, promotion of other income generating activities.  Beneficiaries will receive grants to finance livelihoods subproject proposals. The proposed interventions  are indicative (Table 2.2) and will be informed by the lessons learned and building on the experience of  the  line  ministries  and  will  be  tailored  to  the  local  contexts.  Some  of  the  experiences  to  build  on  will  include  current  livestock  improvement  projects  by  county  governments  and  NGOs;  the  World  Bank‐ supported Regional Pastoral Livelihoods Project; current programs supporting small‐scale agriculture and  horticulture  activities  like  Kulan  Community  Farming  Project,  Kenya  Red  Cross  supported  project,  Millennium  Villages  initiative,  and  the  World  Bank‐supported  Kenya  Agriculture  Productivity  and  Agribusiness  Project; current business  training and  support  projects  like Youth and Women Enterprise  funds,  Community  Microfinance  Projects,  business  development  grants,  and  training  support  projects;  and current skills development projects by NGOs like Don Bosco and Norwegian Refugee Council and the  World Bank‐supported Kenya Youth Employment Opportunities Project.   Table 2.2. Traditional and Non‐Traditional Intervention Areas Identified by Various Stakeholders  Key Needs  Intervention Areas   Livestock productivity ‐ breed improvement; vaccinations and provision of veterinary  services; modern way of animal keeping; and restocking  Improving   Livestock value chains ‐ live animals such as camels, cattle, sheep, goats; meat value chain;  pastoral  milk value chain; and livestock byproducts such as hides and skins, bones, and manure  livelihoods   Credit availability to existing livestock‐based groups   Capacity building and training of various livestock‐based groups to gain skills and  technologies to improve their livelihoods and exposure visits   Increase access to water supply for agriculture production ‐ construction of rainwater  harvesting structures, bunds, water pans, and borehole drilling, irrigation, and so on  Small‐scale   Extension service delivery, crop productivity enhancing technologies, strengthening  agriculture  horticulture nurseries, and improved agronomic practices  and   Input supply and market access  horticulture   Capacity‐building and exposure visits for farmer groups through farmer field schools and so  activities   on    Poultry farming and beekeeping activities   Support existing businesses rather than starting up of new businesses (80 percent support  to existing, 20 percent to new businesses)   Support existing businesses and intermediaries (as applicable) through business training,  Business  exposure visits, business advisory services, and market linkage support  development   Provide financial support to businesses   support    Linking to financial institutions—once targeted groups and households have implemented  their business plans, the project will link them to financial institutions such as banks or  microfinance institutions for higher‐order support    Undertake skills training for targeted groups and households based on market demand,  Skills  skills gap, and community needs, that is, demand‐driven skills in non‐traditional areas  development   Conduct market needs assessment to guide the skills training in the selected communities  and provide market‐oriented skills training to youth  Page 66 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Key Needs  Intervention Areas   As applicable, support and develop capacity of existing local skills training  facilities/technical and vocational training institutions to enable them to deliver improved  services to targeted groups   Support already trained youth through post‐training follow‐up and support services  (placement linkages, supporting them to improve their business activities). An indicative  menu of non‐traditional livelihood options includes electrician, plumbing, motor vehicle  mechanic, masonry, solar technicians, basic computer skills, dress making, mat making,  bead making, and so on, based on consultations with key stakeholders will be market  tested for prioritization during the planning phase.  20. Women and youth from the poor and vulnerable households will be targeted on a priority basis  (indicative criteria in Table 2.3) and will be mobilized into CGs, focusing on those interested in starting  and/or expanding a business, with some prior experience in the proposed business area and members of  village/local‐saving groups such as VSLAs. Identification criteria for the individual beneficiary and groups  will include 3 to 5 years of residence in the area, as certified by the local leaders, to prevent opportunistic  influx and exclusion of the locals.  Table 2.3. Indicative Criteria for Beneficiary Identification for Non‐Traditional Livelihoods  Women  Youth   Three to five years of residence in the area as   18–30 years of age, both male and female   certified by the local leaders   Three to five years of residence in the area as   From poor households; preference for the most  certified by the local leaders  vulnerable including destitute and widows   Capable of work with no outstanding loan and  included under the single social protection  belonging to the target group  registry   Lack of productive assets and formal employment    Capable of work with no outstanding loan and   Have an existing business and interested in  belonging to the target group  expanding their businesses or interested to start a   Lack of productive assets and formal employment   business with prior experience in the proposed   Have an existing business and interested in  business area  expanding their businesses or interested to start a    business with prior experience in the proposed    business area    Note: Priority will be given to (a) females (at least 50 percent); and (b) those who are members of village/local‐saving  groups. Method for identifying needy households: participatory wealth ranking at the community level.  21. The  labor‐intensive  public  works  for  natural  resources  management  under  Component  2  will  provide temporary employment and smoothen consumption of the poor and vulnerable, including youth.  However, engaging poor youth in public works alone is not going to result in the desired long‐term impact.  Therefore, the livelihoods program will carefully explore the potential for youth to graduate out of public  works to non‐traditional livelihoods. When the temporary employment provided under the public works  comes to an end, the youth beneficiaries will continue to manage their lives sustainably with regard to  income  generation  and  food  security  and,  thus,  over  a  period,  move  from  temporary  employment  to  longer‐term employment.   Page 67 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Implementation Strategy and Phasing for Traditional and Non‐Traditional Livelihoods  22. The subcomponent will be implemented in a phased manner: (a) planning phase (6 months); (b)  pilot  phase  or  first  implementation  cycle  (16‐18  months);  and  (c)  rolling  out  phase  or  2nd  to  4th  implementation cycles (three years). The planning phase will be common across all components. Critical  to this process will also be a quick assessment of the other ongoing and proposed investments in the  target area through the GoK, World Bank, and other development agencies supported projects that would  require skilled labor. This includes the water supply project where skilled masons will be required, off‐grid  solar project which will require local youth who can be trained in consultation and support of the private  sector  in  installation,  operations  and  maintenance,  and  collection  of  payments  for  solar  devices  established; road project in Kakuma; and so on.  23. The pilot phase for this component will be implemented in a comprehensive manner and will first  target  a  cluster  of  villages  in  a  subcounty  with  a  higher  degree  of  poverty  to  provide  comprehensive  livelihood  support,  test  the  model,  and  demonstrate  impact.  During  the  pilot  phase,  community  institutions for livelihoods will be established and strengthened. The pilot phase or first implementation  cycle will enable the focus on selective market‐driven livelihood activities/enterprises at the Ward/cluster  level to achieve efficiencies of scale for accessing both input and output markets and forging private sector  linkages. During the rollout phase/2nd to 4th implementation cycles, the learning from the pilot villages will  inform the implementation and scaling up the livelihood program in the remaining villages of participating  subcounties  in  a  systematic  manner  to  ensure  that  the  limited  resources  lead  to  greater  impact  and  sustainability.   Implementation Arrangements for the Livelihood Program  24. The  CDD‐based  implementation  will  embed  community  participation,  ownership,  and  transparency  and  accountability  at  all  steps  across  planning,  the  decision‐making  process,  and  the  implementation and operation and maintenance of livelihood assets and economic infrastructure, while  using existing institutions and the Government systems. The implementation arrangement shown in the  Figure 2.1 is indicative.   Page 68 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Figure 2.1. Implementation Arrangements for the Livelihoods Program  25. CGs,  Village‐level  Livelihoods  Sub‐Committees  (VLSCs),  Ward‐level  Committees,  and  producer  organizations will be key community institutions. The roles and responsibilities of community institutions  provided in Table 2.4 are indicative. The detailed roles and responsibilities of community institutions and  other key stakeholders will be finalized during the planning phase and included in the PIM.  Table 2.4. Roles and Responsibilities of Community Institutions  Community  Key Functions  Project Inputs  Institutions   Capacity building support and grading to   Will be based on livelihood activities, but  assess the quality of groups   initially will be take up saving/thrift  activities and will revolve savings and   Provide CGs with technical assistance for  identifying livelihood opportunities,  provide credit to each other  preparing detailed business plans   Form community project management  incorporating measures to reduce various  committee (CPMC) and community  market risks, linkages with banks and  procurement committee (CPC)  CGs  other financial institutions to access   Prepare business plan proposals and  financing for business plans, and provide  implement them  financial support through for their   Federate into the Village level  and will  livelihood activities  be further progressed into the producer   Prepare a roster of service providers and  organizations  develop rate banks for various goods and   Minimum ten members, at least 50  services to be procured, for preparation  percent females  of realistic business plans  Page 69 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)  Ensure CGs compliance with the   Provide capacity‐building support to the  livelihood program rules  Village level livelihood sub‐committee  Village Level   Arrange technical appraisal of the   Facilitate access to financial resources  Livelihoods  business plans  from financial institutions to the CGs  Sub‐  Minimum of three CGs forms a Village   Grading to assess institutional  Committee 18  17F level livelihood sub‐committee  preparedness to handling funds   Office bearers ‐ president, secretary,      treasurer and a bank signatory      Unit for aggregation of information on  common enterprises and linkages with  Ward Level  financial institutions, the private sector,   Provide capacity‐building support to the  Committee   and relevant government agencies  committee   Will consist of two representatives of the  village livelihoods sub‐committee   Support CGs engaged in common  livelihood activities to aggregate into a   Procurement of inputs for production  producer organization to benefit from   Local processing and storing of inputs  economies of scale  and outputs   Provide funding for capacity building,  Producer   Marketing and selling of produce or  start‐up costs, and working capital   Organization  products   Provide support to leverage working   Develop commercial relationships with  capital and assets from financial  markets, private sector, cooperatives,  institutions   and public sector agencies    The producer organizations will leverage  the economic infrastructure supported  under Component 1 of the project   Village councils and village assemblies  will appoint an SAC   Perform internal monitoring function and  periodic audits (including financial) of   Provide capacity‐building support to  project activities and report their findings  Village Councils and Village Assemblies for  SAC 19  18F directly to the Village Councils and Village  appointing the SAC  Assemblies.    Provide capacity building to the SAC to   The SAC will also observe the functioning  perform monitoring and periodic audits   of VLCs including village level livelihoods  sub‐committee as well as adherence to  project principles and rules   26. The CGs will be registered with the office of Subcounty Social Development Officer. The livelihood  interventions will be supported by the departments in the relevant ministries including the Ministry of  Pastoral  Economy  and  Fisheries;  Ministry  of  Water  Services,  Irrigation,  and  Agriculture;  Ministry  of  Tourism, Trade, and Industrialization; and Ministry of Education, Gender, Human Resource Development,  18 Village Level Livelihoods sub‐committee will be a sub‐committee under village level committee. 19 The Turkana and Wajir Counties already have social audit and accountability mechanism, set up with the support of  Transparency International and led by the county. These will be assessed and built upon.  Page 70 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Social, and Cultural Services. The detailed implementation arrangements for livelihoods program will be  finalized during the planning phase and included in the PIM.  27. Financial support for livelihood activities.  The funds to support livelihoods activities of CGs will  flow directly from project account at County level to CG accounts as a grant. The CGs will receive livelihood  grants after following the five core group principles, 20 participating in various trainings, and approval of  19F their business plans. The proposed funds flow arrangement is aimed to ensure community institutions  preparedness to handle funds flowing through them, incentivizing good performance, providing funding  reflecting the maturity of the CGs, thinking and planning on livelihood opportunity, and adherence to FM  standards and discipline.   28. The social capital developed through formation and capacity building of the CGs will serve as the  building  block  for  aggregating  CGs  with  similar  livelihood  activities  into  producer  organizations.  The  aggregation  will  enable  CGs  to  access  higher‐level  services  by  leveraging  on  economies  of  scale  for  procurement  of  inputs,  marketing,  finance,  services,  knowledge  access,  developing  and  managing  common  facilities  and  infrastructure,  and  accessing  the  higher  value  in  the  value  chain.  A  producer  organization will start with mature CGs and will later invite other CG members from the area to join, as  their  capacities  and  interests  grow.  The  individual  CGs  engaged  in  specific  livelihoods  will  become  shareholders or members of the producer organization. The project will provide financial support to the  producer organizations for capacity building and meeting start‐up costs and working capital. The project  will also support them to leverage working capital and assets from financial institutions. The producer  organizations will also leverage the economic infrastructure supported under Component 1 of the project.  The detailed guidelines on revolving funds, the format for financing agreements, business plans, and other  related information will be included in the PIM.  Subcomponent  3(b):  Capacity  Building  of  Community‐Based  Organizations  for  Livelihoods  (approximately US$2.5 million equivalent)  29. The  objective  of  this  subcomponent  is  to  improve  capacities  of  community  institutions  for  livelihoods given their primacy in inclusive implementation and sustainability of project investments. For  livelihoods  promotion,  the  community  institutions  are  CGs,  village  level  livelihoods  sub‐committees,  ward/cluster level committees, and producer organizations.  30. Global experience shows that livelihoods’ programs need a strong facilitation team to change the  behavior  of  beneficiary  groups,  which  will  manifest  into  improvement  in  livelihoods.  The  project  will  support  establishment  and  operations  of  the  field‐based  facilitation  teams  to  provide  support  to  community institutions for livelihoods in social mobilization, institution building, and capacity building.  The facilitation teams will operate at village and cluster/ward levels. Under this subcomponent, a resource  organization  with  experience  in  social  mobilization,  community  institutions  building,  and  community  capacity  building  will  be  engaged  during  the  pilot  phase  to  provide  necessary  training,  exposure,  and  handholding  support  to  facilitation  teams  to  strengthen  them  and  to  induce  institution  building  and  develop strong community structures at the village level. The CGs will be trained in group management,  savings, financial literacy, and bookkeeping and encouraged to practice regular meetings, regular savings,  regular  inter‐loaning,  timely  repayment,  and  up‐to‐date  books  of  accounts.  In  addition  to  this,  the  20  Five principles are weekly meetings, weekly savings, inter‐loaning, timely repayment, proper record keeping  Page 71 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) subcomponent will support the capacity building and technical assistance for major livelihood activities  through  private  sector,  public  sector,  and  civil  society  service  providers  including  technical  training  in  livestock, agriculture, and other sectors for community organizations, building linkages for value chain  investments,  establishing  market  linkages  for  producer  organization  products,  and  so  on.  The  subcomponent will use technology to strengthen the facilitation.   31. The  capacity‐building  efforts  of  community  institutions  for  livelihoods  will  be  coordinated  by  respective  County  Project  Implementation  Units  which  will  have  the  overall  responsibility  for  capacity  building. The subcomponent will also support training and exposure for county, subcounty, and ward‐ level officials and consultants involved in the implementation of livelihoods program. These efforts will be  aimed to strengthen capacities and systems in counties and subcounties for the effective and efficient  management of the livelihoods program and strengthening capacities of the community institutions for  livelihoods.   Component  4:  Project  Management,  Monitoring  and  Evaluation,  and  Knowledge  Sharing  (approximately US$7.5 million equivalent)  32. The  objectives  of  this  component  are  to  ensure  enhanced  and  effective  project  management,  coordination, and implementation and to support the design of the project’s M&E system, which will be  described in detail in the M&E manual. The implementation of the proposed operation will follow existing  Government  structures.  To  ensure  robust  project  management  and  implementation,  Steering  Committees  and  Technical  Committees  will  be  established  at  national  and  county  levels.  While  the  Screening Committees will provide broader oversight and ensure cross‐sector coordination, the Technical  Committees  will  ensure  technical  guidance  and  backstopping  to  project  management  as  well  as  implementation.  The  National  Implementation  Support  Unit  (NPIU)  and  County  Integrated  Implementation Support Units (CIPIU) will provide implementation support and monitoring of the project  at  national  and  county  level.  The  project  will  build  on  existing  community‐level  structures,  and  will  establish new local‐level institutions as needed, including VLC, WLC, and social audit committees (SACs).  33. The component will support the design of the project’s MIS for monitoring inputs, outputs, and  processes; the evaluation of outcome and impacts; monitoring environmental and social safeguard; and  participatory M&E and internal learning. M&E activities will include regular monitoring of the progress  and performance of implementation; independent process monitoring of the community‐level planning  and effectiveness and quality of capacity‐building efforts; and undertaking annual thematic studies and  outcome as well as impact assessments of the project. The project’s Results Framework will be used as a  basis  for  reporting  progress  against  indicators,  including  progress  toward  achieving  the  PDO  and  implementation progress. The project will consider the use of mobile technologies to increase the reach  and frequency of data capturing at the local level and aggregating it in a platform that could serve as a  dashboard.  34. Kenya will join other DRDIP countries in the Project Regional Steering Committee (PRSC) hosted  by the FDMM Regional Secretariat anchored in the IGAD and represented by nominees of its national SCs  and the project coordinator. It will benefit from the FDMM Regional Secretariat‐led activities including  research  commissioned,  knowledge  curated  and  generated,  the  lessons  learned,  and  the  coordination  sharing and learning in the project countries; all key responsibilities of the FDMM Regional Secretariat.  Page 72 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) The PRSC will provide oversight of the implementation of the regional program and will guide, advise, and  support a regional policy dialogue.  Component  5:  Support  to  IGAD  for  Expansion  of  the  Regional  Secretariat  on  FDMM  (US$3  million  equivalent)  119. This component will support the expansion of IGAD’s existing Regional Secretariat for FDMM to  include Kenya that will join other DRDIP countries in the PRSC and represented by nominees of its national  steering committee and the project coordinator. Kenya as well as all other IGAD’s Member States will  benefit  from  the  Regional  Secretariat‐led  activities  including  research,  knowledge  generation,  the  documentation of lessons learned to enhance the coordination, knowledge sharing, and learning across  the project countries. The RPSC will provide oversight of the implementation of the regional program and  will guide, advise, and support a regional policy dialogue. In addition, this component will support DRDIP  project countries and other IGAD Member States to: (i) discuss the challenge of the Somalia displacement  that they all have in common and; (ii) engage the Republic of Somalia to more effectively participate in  this dialogue and also to take a lead role in the planning and coordination of displacement‐responsive  development in places of return and on addressing displacement challenges more widely (details in Annex  6).   120. Somalia’s arrears status and non‐IDA eligibility means that there are few opportunities for large‐ scale  investment  by  the  World  Bank  in  directly  supporting  sustainable  return  of  refugees  or  the  implementation of development responses to forced displacement at the present time. Multiple other  actors are, however, mobilizing support for area‐based multisectoral development investment in places  of return in Somalia as well as defining durable solutions for wider displacement challenges. Those efforts  to build community resilience to support the reintegration of returning refugees, while also addressing  issues of vulnerability and internal displacement, are gaining pace.  121. The component will be implemented in two stages. In the first stage, the IGAD FDMM Regional  Secretariat will commission a rapid assessment to assess the capacity, processes, and systems building  needs in support of return and reintegration including a quick mapping and profiling of key actors. This  assessment  will  build  on  capacity  diagnostic  work  under  way  by  other  actors.  The  results  of  the  assessment will enable the IGAD’s FDMM Regional Secretariat to define a plan for bringing Republic of  Somalia into relevant and existing regional capacity building initiatives being undertaken by the Regional  Secretariat. This planning exercise will result in an implementation plan to be completed within six months  of effectiveness of this grant. The implementation plan will be finalized on the basis of consultation with  key stakeholders and will be reviewed to be acceptable to the World Bank.  122. In the second stage, in subsequent years, activities will be funded in accordance with the agreed  implementation  plan.  Illustrative  activities  that  may  be  funded  under  the  component  include  the  expansion of existing regional technical assistance provided by the Regional Secretariat for FDMM on the  following  topics:  (a)  Provision  of  technical  assistance  for  developing  relevant  policies  and  appropriate  guidelines  for  ensuring  a  coordinated  development  response  in  return  areas  and  to  address  forced  displacement  more  widely;  (b)  Provision  of  technical  assistance  for  building  capacities,  systems,  and  processes for sustainable return and reintegration of refugees and displaced persons; (c) Development  and  management  of  a  database  to  include  mapping  of  pressure  points,  services,  spatial  planning  to  determine  gaps  in  provision,  identify  priorities  for  areas  and  agencies,  and  prevent  duplication  and  Page 73 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) inefficiencies;  (d)  Regular  monitoring,  reporting,  and  learning  from  experiences  for  scaling  up;  and  (e)  Responding  to  ‘just‐in‐time’  needs  expressed  by  the  government  authorities,  which  could  range  from  providing an expert with specific skills, to reviewing documents or carrying out assessments.   123. The component will also enable the existing IGAD Regional Secretariat on FDMM based in Nairobi  and Djibouti to augment its staffing and operational resources to support the expanded mandate. The  component design takes into account the IDA regional guidelines and the Bank’s policy on countries with  loans in nonaccrual status. IGAD will manage, contract and ensure fiduciary compliance of all component  activities. Coordination with the NEDI   35. The NEDI is focused on delivering transformative and integrated infrastructure investments and  support to sustainable livelihoods in the north and northeast of Kenya, regions which historically have  been underserved and are performing below the national average on development indicators. Specifically,  the NEDI includes the following ten counties: Garissa, Isiolo, Lamu, Mandera, Marsabit, Samburu, Tana  River, Turkana, Wajir, and West Pokot.   36. The  DRDIP  II  is  one  of  the  six  NEDI  backbone  projects,  which  are  being  prepared  on  a  similar  timeline. The remaining five projects are (a) the Off‐Grid Solar Access Project for Underserved Counties,  (b) the Kenya Climate Smart Agriculture Project, (c) the Water and Sanitation Development Project, (d)  the North Eastern Transport Improvement Project, and (e) the National Safety Net Program (NSNP) for  Results Additional Financing. Besides these new operations, two other World Bank projects with potential  links to the DRDIP II in Kenya are already active in the project area—the Regional Pastoral Livelihoods  Resilience Project (in all three DRDIP II project counties in Kenya) and the National Agricultural and Rural  Inclusive Growth Project in Turkana. Throughout implementation, coordination between these projects  at  all  relevant  levels  will  be  key  to  achieve  synergies  and  avoid  inefficiencies.  Table  2.5  provides  the  complementarities between these operations and the DRDIP II.   Table 2.5. Complementarities between the DRDIP II and NEDI Operations  Community‐ and  Targeting and  Implementation  Overlaps with   County‐Level  Role for DRDIP II  Planning Processes  Arrangements  DRDIP II  Investments  North Eastern Transport Improvement Project, P161305 ‐ Wajir  Eastern Africa Regional Transport, Trade and Development Facilitation Project (Second Phase of Program)  P148853 ‐ Turkana   Besides road and ICT  Needs assessments  Roads contractor  Roadside  Coordination on  investments, provisions  to be conducted  will implement  markets  roadside facilities   for roadside social  under each project   social amenities  (including  amenities (for example,  Planning and  after needs  water,  markets, schools) and  design will be  assessment   electrification,  HIV/AIDS prevention  undertaken by the  Resident engineers  milk coolers,  same consultancy   to supervise  slaughter  measures   houses,  veterinary  posts,  Page 74 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Community‐ and  Targeting and  Implementation  Overlaps with   County‐Level  Role for DRDIP II  Planning Processes  Arrangements  DRDIP II  Investments  livestock  holding areas,  fiber  connectivity)   Kenya: Off‐grid Solar Access Project for Underserved Counties, P160009 ‐ Garissa, Wajir, and Turkana  Component 1: Mini‐ Geospatial plan  Component 1: PPP  Electrification  Collaboration on  grids for community  and county‐level  (KPLC)  of community  clean cooking  facilities, enterprises,  processes  Component 2:  facilities   solutions for refugee‐ and households   120 mini‐grid sites  Private sector  Clean cooking  host communities  Component 2:  preliminarily  through grant and  solutions for  (initially in Turkana  Standalone solar  identified   debt facility  host  only)   systems for households   All unelectrified  operated by third  communities   Coordination on  Component 3:  existing community  party under MoEP  Solar water  electrification of  Standalone solar  facilities to be  oversight  pumping for  community facilities  systems for community  covered   Component 3: KPLC  boreholes  and boreholes   facilities   and private sector  Component 4: Solar  service provider   water pumping for  Component 4:  drinking water and  Private providers  irrigation, including  through financing  irrigation pilot  facilities at WSTF  Water and Sanitation Development Project, P156634 ‐ Wajir town and Dadaab host communities  Mitigating impacts of  Using Merti aquifer  Counties and their  Water  Coordination around  water scarcity and  study and water  WSPs implementing  investments in  the Merti aquifer  drought; improving  masterplan for  county‐specific  Dadaab host  study and Dadaab  medium/long‐term  Dadaab host  activities.  communities   host community  water access; improving  communities;  WSPs implementing  water masterplan  access to sanitation  counties/WSPs   activities that  and designs   services; technical  involve more than  assistance to WSPs   one county   Kenya Climate Smart Agriculture Project, P154784 ‐ Garissa and Wajir  Investments in  CDD, CCAFS‐CIAT  County: CPSC  Capacity  Coordination of  smallholder  CSA Priority  chaired by CEC Agr.,  building for  county‐ and  agropastoral and  Framework,  County Technical  counties,  community‐level  pastoral production  priority value  Advisory  wards, and  processes and  systems at community,  chains, County CSA  Committee, CPCU  communities   investments   VMG, and county/cross‐ Plans, NEDI  Community: CDDOs  SLM, water  county level   Investment Plan   facilitated by private  management,  Capacity building for  Four to six wards in  service providers   animal health,  counties, wards and  up to three  Counties joining  energy,  communities   subcounties per  based on readiness  market  county   indicators   access,  Page 75 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Community‐ and  Targeting and  Implementation  Overlaps with   County‐Level  Role for DRDIP II  Planning Processes  Arrangements  DRDIP II  Investments  livelihood  diversification,  breeding  programs   National Agricultural and Rural Inclusive Growth Project, P153349 – Turkana  Community‐level: Four  CDD and priority  County: CPSC  Capacity  Coordination of  investment windows:  value chains   chaired by County  building for  county‐ and  SLM in value chains,  Competitive  Secretary, County  counties on  community‐level  livelihoods  county‐level  Technical Advisory  CDD;  processes and  interventions, VMG  investments  Committee, CPCU  formation of  investments  support, nutrition  (aligned with CIDP  Community: CDDCs  CIGs;  (supported by capacity  and ADP)  facilitated by private  strengthening  building, including to  Three to five wards  service providers   of POs; value  POs)   from each  Counties joining  chain  County‐level:  subcounty in the  based on readiness  approach;  Landscape‐wide SLM  participating  indicators  grassroots  investments, value  counties  financial  chain‐related  institutions;  infrastructure  employment  investments using  programs;  employment programs  livelihoods  in addition to capacity  support   building  National Safety Net Program for Results, P131305 ‐ Garissa, Wajir, and Turkana  Cash Transfer for  Harmonized  CT‐OVC, OPCT,  Addressing  Linking public works  Orphans and Vulnerable  targeting tool using  PWSD‐CT:  VMGs  with safety nets  Children (CT‐OVC);  proxy means test  MEACL&SP, but  program   Older Persons Cash  formula was  consolidation under  Transfer (OPCT);  developed   newly established  Persons with Severe  SAU, DCS and DSD at  Disability Cash Transfer  county and  (PWSD‐CT); Hunger  subcounty levels;  Safety Net Program  HSNP: NDMA  (HSNP)  AFCC2/RI‐Regional Pastoral Livelihoods Resilience P129408 ‐ Turkana, Wajir, and Garissa  Natural resource  Selection of broad  County level: CSC  Community  Coordination around  management, market  investment areas  approving  support on  CMDRR process and  access and trade,  in the county by  subprojects, County  NRM,  county level  livelihoods support,  county/PIU;  Project Service  boreholes,  implementation  Page 76 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Community‐ and  Targeting and  Implementation  Overlaps with   County‐Level  Role for DRDIP II  Planning Processes  Arrangements  DRDIP II  Investments  pastoral risk  Community  Team, CPCU  livelihoods  arrangements,  management   Managed Disaster  Subcounty service  activities,  coordination of  Risk Reduction  units coordinated by  livestock  similar investments   (CMDRR)  the CPCU  health,  approach;  marketing,  alignment with  breeding  CIDP   programs   Kenya Accountable Devolution Program (KADP): Support to Frontier Counties Development Council (FCDC) ‐  Wajir and Garissa  Surge capacity (housed  Surge capacity to  FCDC to counties  Mainly  Coordinate with  at FCDC) to counties on  be provided on  capacity  county capacity  core systems;  needs basis with  building on  building under the  socioeconomic blueprint  standardized  citizen  FCDC initiatives,  for FCDC counties;  tools/approaches   engagement   especially on citizen  improved citizen  engagement   engagement in FCDC  counties   Kenya Accountable Devolution Program (KADP): Conflict and Violence Prevention Training (CVPT) ‐ Garissa   ToT and CVPT based on  Selection of  Through KSG with  Conflict  Selection of  previous  participants to be  support from United  resolution  participants; apply  surveys/analysis of  determined  States International  activities   capacities/knowledge  conflict and violence in  University Africa   generated through  the county   survey/training   Kenya Devolution Support Program, P149129 ‐ Wajir, Garissa, and Turkana  Performance and  Based on  County  Capacity  Build on capacity  capacity grants to  performance and  governments,  building on  assessment and plans  counties in support of  county capacity  MoDP, COG, NT,  citizen  prepared under KDSP  the National Capacity  development plans   OAG, KSG  engagement  Building Framework  and county  safeguards  capacity      Page 77 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)   ANNEX 3: IMPLEMENTATION ARRANGEMENTS    Kenya   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa  Overall Institutional and Implementation Arrangements  1. The DRDIP II in Kenya applies a CDD approach ensuring effective harmonization with the Regional  Pastoral Livelihoods Resilience Project, the National Agricultural and Rural Inclusive Growth Project, and  the Kenya Climate Smart Agriculture Project which are also using participatory approaches. At the county  level, these projects will coordinate with each other beforehand to plan their scope based on existing  involvement in a specific targeted community. CDPs generated through other projects will be used as a  resource for prioritization of new investments.   Community‐level Implementation  2. During the first stage of project implementation, the project teams and communities targeted for  project  investments  will  undergo  extensive  mandatory  capacity  building  on  community  participatory  planning and interlinked safeguards processes (which will be elaborated in the PIM). Care will be taken to  ensure  that  activities  are  well  coordinated  and  form  synergies  with  other  development  programs,  especially those that form part of the NEDI and the World Bank projects that are already active in the  project  area,  namely  the  National  Agricultural  and  Rural  Inclusive  Growth  Project  (Turkana)  and  the  Regional Pastoral Livelihoods Resilience Project (all the DRDIP II project counties in Kenya). The proposed  interventions will also contribute to the respective CIDP and the National Medium‐Term Plan and form  part of the county annual development plans to ensure that measures are taken that will result in project  sustainability. The project will also promote reflection and learning within the project and ensure that  lessons are disseminated to other government departments and development partners.   Participatory Process  3. For the project to be responsive to the needs of the targeted project beneficiaries and also to  make targeted communities aware of the project’s services, both tangible and intangible, there is need to  implement  a  participatory  project  stakeholder  sensitization  and  mobilization  plan  which  includes  the  following:   Before entry into the community, the CIPIU undertakes a workshop with key stakeholders  to collect secondary data about the community living in each of the villages.    The  stakeholders  to  be  engaged  include  youth  and  women’s  groups,  professional  associations,  faith‐based  organizations,  CBOs,  NGOs,  marketing  groups,  farmer  organizations, resource users’ associations, and others undertaking work within the project  scope area.    The CIPIU will then make initial contact with the administrative structures to inform them of  the project activities.   Page 78 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)  The  administrative  structure  includes  the  County  Commissioner,  ward  representative,  Deputy Commissioner, Chief, County Governor, and the relevant County Executives within  the county.    Further  engagements  with  the  relevant  departments  is  essential  toward  helping  identify  stakeholders involved in development within the project scope.    Community  forums/barazas  are  conducted  to  inform  the  community  about  the  project  objectives and activities to build confidence, trust, and acceptance by the community.    A multisectoral team, which will facilitate a participatory planning process, is formed with  community  members  including  vulnerable  women,  youth,  and  other  social  groupings  to  identify community priorities for social and economic investments, livelihood enhancement,  and sustainable environmental management.   The  community  action  plans  should  be  shared  with  other  government  departments,  projects, and development partners for consideration in other processes.  4. The proposed arrangement will include the engagement with existing community structures at  the  village  level  complemented  with  support  for  enhancing  the  voice  of  the  traditionally  marginalized  social  groups  for  identifying  community  priorities  for  service  delivery,  prepare  subproject  proposals  following the operational guidelines, implement the approved subprojects, and keep required records in  a transparent way (details in Figure 3.1).    Figure 3.1. Proposed Implementation Arrangements at the Village and Ward Level    Page 79 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 5. In view of this, a VLC will be formed to coordinate village level plans. The VLC will be a five‐member  committee  selected  by  the  village  assembly  including  women,  youth  and  the  differently  abled  as  representatives. Two representatives (one man and one woman) from each VLC will be selected to form  a WLC for coordination and prioritization of subprojects for inclusion in work plan at the Ward level. A five  member  Social  Audit  Committee  (SAC)  will  be  selected  by  the  Village  Assembly  to  undertake  audit  of  project investments and report to village assembly on quarterly basis.  Alignment with County Priorities  6.  Through its CIPIU, the project at the counties will align identified priorities with the respective  CIDP to ensure that the project complements county investments and ensures integration in the annual  development plan for coordination. The project will support feasibility studies under the leadership of the  county to assess the viability and the cost‐benefit analysis of these subprojects. If viable, the DRDIP II team  will  proceed  with  the  designing  of  the  investment,  followed  by  the  mandatory  safeguards  studies  according to the requirements of the GoK and World Bank procedures.  7. Summary  of  sequence  of  events  for  subproject  investments.  The  sequence  of  events  for  implementation of subprojects generally follow the following 10 steps:   Identification and mapping of existing resources and services for a gap analysis   Identification of candidate subprojects (through community participation)   In‐county stakeholder consultations to confirm subprojects (with community participation  through the CDP process)   Feasibility studies and design of the subprojects   Screening appropriate safeguards of the subprojects    Development of safeguard instruments (for example, the Environmental and Social Impact  Assessment, Resettlement Action Plan, Social Management Plans, Environmental Impact  Assessment, Environmental Management Plan) (if established as necessary by the  screening)   Procurement of subproject   Implementation, including construction   Operation and maintenance  County‐Level Implementation   8. A County Integrated Project Implementation Unit (CIPIU) will facilitate subprojects preparation  following established protocols, provide oversight during the implementation of community subprojects  including compliance with environmental and social safeguards, and report implementation progress and  consolidated expenditures. The CIPIU will be headed by a dedicated County Project coordinator, assisted  by the County Project Focal Point, and supported by the County staff as well as appropriate consultants  as required for the effective implementation support and monitoring. The CIPIU will also ensure effective  coordination  of  project  activities  with  other  operations  supported  by  the  World  Bank  and  other  development partners with the County Integrated Development Plan.   Page 80 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 9. A  County  Technical  Committee  (CTC)  with  representation  from  line  Ministries  and  county  departments  covering  Water  and  Irrigation,  Agriculture,  Environment,  Education,  Health,  Livestock,  Fisheries (where relevant) will be formed for the technical appraisal of the sub‐projects at the County  level.  Additionally, a County Steering Committee (CSC) will be established for the approval of annual work  plan and budgets. The CSC will be chaired by County Secretary and will be represented by a member from  County  Treasury,  UNHCR  representative,  Independent  expert,  representative  of  National  Project  Implementation Unit (NPIU) and County Project Coordinator will function as Secretary. Figure 3.2 provides  the proposed implementation arrangements.  Figure 3.2. Proposed Implementation Arrangements  10. The CIPIU team members as well as the community facilitation teams will be trained on the CDD  approach  and  safeguards  screening  approaches.  An  appropriate  team  of  the  CIPIU  and  community  facilitators trained on CDD approach and safeguards screening approaches will then be mandated to take  the communities through the participatory and safeguard process for project investment identified and  prioritized by the community.  11. At  the  national  level,  a  National  Project  Implementation  Unit  (NPIU)  headed  by  a  dedicated  Project  Coordinator  has  been  established  in  the  Department  for  Development  of  Arid  and  Semi‐Arid  Regions under the Executive Office of the President to provide oversight and promote coordination for  the  project.  The  NPIU  is  composed  of  sectoral  experts,  procurement  specialist,  financial  management  specialist, social safeguards specialist, Environmental Safeguards Specialist and Monitoring and Evaluation  Specialist  to  provide  broad  for  effective  implementation  support  and  monitoring.  This  NPIU  is  also  responsible  for  preparing  relevant  project  manuals  and  reporting  formats.  The  NPIU  will  also  provide  oversight for social and environmental safeguards. Finally, it will be responsible for coordinating with the  World  Bank  and  other  key  stakeholders  and  provide  timely  updates  on  project  performance,  funds  utilization and audits.  12. A National Project Technical Committee (NTPC) will be established for review of annual work plan  and  mid‐year  implementation  progress.  The  NPIU  will  prepare  consolidated  annual  work  plans  and  budgets based on inputs received from the three participating CIPIUs and NTPC will review these annual  plans  and  budgets,  and  recommend  release  of  funds  to  counties.  The  NTPC  will  be  represented  by  Principal  Secretaries  of  the  Ministries  of  Water  and  Irrigation;  Agriculture;  Environment;  Livestock;  Page 81 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Fisheries; Health and Social Protection, as well as representatives of County Executive Committee from  Turkana, Wajir and Garissa Counties.   13. A National Project Steering Committee (NPSC) will be established for policy decisions, boarder  project oversight and approval of annual work plans and budget. The NPSC will be Chaired by the Chief of  staff  and  Head  of  Public  Services;  Executive  office  of  the  President  or  his/her  nominee;  Governors  of  Turkana,  Wajir  and  Garissa  Counties  or  their  nominees,  representative  from  National  Treasury,  independent expert (as required), UNHCR Country representative and the national project coordinator as  Member  Secretary.  The  NPSC  will  approve  annual  work  plans  and  budgets  and  ensure  effective  coordination between counties and different line departments of the National Government.   14. The functions of the NPSC will include the following:   Review and approve annual work plans and budgets   Monitor implementation progress and reporting   Oversee biannual joint review and implementation support missions   Recommend implementation and promotion of identified best practices and policies  Coordination with the NEDI  National Level   15. At  the  national  level,  an  appropriate  institutional  arrangement  is  proposed  to  promote  coordination  among  all  operations  under  the  NEDI.  The  DRDIP  II  will  collaborate  with  all  World  Bank‐ funded projects in the NEDI counties (mentioned above) to exchange updates and lessons learned on the  individual projects and ensure coordination and synergies.   Institutional and Implementation Arrangement for the IGAD Implemented Component 5  16. The IGAD component will be implemented by the existing IGAD Regional Secretariat on FDMM  established  under  DRDIP  Phase  I  (P152822)  which  is  part  of  the  Health  and  Social  Development  Department based at the IGAD Secretariat in Djibouti (Figure 3.3). This grant became effective on July 20,  2016.  The  secretariat  operates  with  a  senior  program  coordinator,  accountant,  finance  officer,  and  procurement officer; recruitment for the M&E and knowledge expert and the Forced Displacement expert  are both ongoing. For the IGAD component, the Regional Secretariat on FDMM will undertake project  management, day‐to‐day planning, implementation and supervision of project activities, administration  of  procurement  and  financial  management  (FM),  and  M&E.  Under  the  IGAD  grant,  the  Regional  Secretariat on FDMM will augment capacity with the recruitment of a dedicated project officer for the  expanded mandate as well as a GIS expert.  In general, the institutional and implementation arrangements  of  this  existing  DRDIP  Phase  I  will  be  applicable  for  this  project  in  implementing  Component  5.  No  resources are envisaged to be disbursed or transferred to implementing entities other than the IGAD and  the Regional Secretariat on FDMM.  Page 82 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Figure 3.3. Institutional and Implementation Arrangement for IGAD      17. The FDMM Regional Secretariat is based both in Djibouti, where the IGAD headquarters is located,  and in Nairobi. The overall fiduciary responsibilities will be with the IGAD finance and administration in  Djibouti with a secretariat support office in Nairobi staffed with operations, procurement, and accounts  specialists (Figure 3.4).  Figure 3.4. Institutional and Implementation Arrangement for the Regional Secretariat      Financial Management  Kenya  18. Planning and budgeting.  Budgeting will follow GoK budgeting procedures.  Budget formulation  for DRDIP II is being done by involvement of the specialists/focal points from the relevant ministries who  are positioned in the PIU to support project implementation. These specialists are component leads who  are  in  charge  of  the  activities  like  agriculture,  health  etc.  A  project‐coordinator  has  been  selected  to  Page 83 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) consolidate  the  budget.  After  the  budget  is  consolidated,  the  budget  is  forwarded  to  the  accounting  officer  through  the  project  manager.  It  is  submitted  to  National  Treasury  for  inclusion  in  the  printed  estimates.  19. Execution  and  Monitoring.  The  project  will  have  a  finance  officer  seconded  from  National  Treasury  to  assist  the  project  with  budgeting.  He  will  work  closely  with  budget  officers  in  the  Cabinet  Affairs department of the Office of the president.   The quarterly Financial Monitoring Reports will be used  for  monitoring  budget  execution  together  with  the  GoK  vote  book  management  system.    The  budget  officer is expected to create sub heads in IFMIS corresponding  to the project components to facilitate  monitoring in IFMIS.  Accounting Arrangements  20. Staffing. A well‐qualified accountant has been seconded to the project. As the project progresses,  the PIU will assess whether there will be need for a second accountant.  21. Accountants at CIPIU will be selected on the basis of ToRs prepared by the NPIU and cleared by  the World Bank. The project accountants will be trained on World Bank financial management procedures.  The training will be organized by the FMS for the project once the project is approved by the Board.  22. Financial Management Manual. In addition to the GoK PFM regulations and procedures, 2015  project Financial Management Manual will be prepared as part of the Project Implementation Manual  before project effectiveness.  23. Accounting  Information  System.  The  project  will  use  the  Government  Integrated  Financial  Management Information system (IFMIS) as well as maintain manual cashbooks, which will run parallel to  the IFMIS records. The Project will maintain segregated manual cashbooks complemented by customized  Microsoft  Excel  spreadsheets  for  recording  expenditure  incurred  at  the  national  level  through  OP.  Similarly,  the  Project  will  maintain  separate  cashbooks  in  each  of  the  three  counties  for  recording  expenditure  incurred  at  the  county  level.  The  NPIU  shall  be  responsible  for  designing  and  operating  a  financial  management  and  accounting  information  system  that  shall  be  used  in  guiding  the  CIPIU  in  fulfilling their financial management obligations.  Details of this should be included in the project financial  management manual.  24. Internal Controls and Internal Audit. The Executive Office of the President, Cabinet Affairs Office  where  the  implementing  department  (Development  of  Arid  and  Semi‐arid  Regions)  is  domiciled,  maintains  elaborate  internal  control  arrangements  in  line  with  government  financial  regulations  and  procedures.  These  include  procedures  for  approval  and  authorization  of  payments  including  imprest,  proper segregation of functions, and internal check mechanisms. The payment processing system for the  project at the national level will be mainstreamed within OP’s accounting system, which has adequate  controls.  The three implementing counties will also be required to maintain elaborate internal control  arrangements in line with the County PFM regulations 2015 as well as the project FM manual that will be  prepared.  25. Any  specific  procedures  relating  to  the  project  will  be  detailed  in  the  project  Financial  Management Manual that will be prepared as part of the PIM.  Page 84 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 26. Internal  Audit  and  Audit  Committee.  The  NPIU  will  ensure  that  there  is  an  internal  auditor  deployed  to  the  project.  The  National  Treasury  has  seconded  internal  auditors  to  the  Cabinet  Affairs  department  of  OP.  There  are  three  internal  auditors  in  this  department  who  are  qualified  and  have  adequate experience in Internal Audit.  The Head of Internal Audit will include the project in his annual  work plan and conduct quarterly audits as he has been doing for the other units in the Cabinet Affairs  department.  27. The  internal  auditors  do  not  do  pre‐audits  which  is  commendable  as  it  ensures  that  their  independence is not impaired.  28. The OP should have one audit committee for the entire OP (all the departments).  Right now, the  audit committee is not operational. Advertisements and shortlisting have been done. The deadline for  putting in place an audit committee was January 28, 2017 per the PFM guidelines.  29. Funds  flow  and  disbursement  arrangements.  The  core  principles  guiding  the  funds  flow  arrangement are ensuring predictability and strong accountability. At the national level, the funds will  directly flow from IDA to the NPIU U.S. dollar Designated Account at the Central Bank of Kenya managed  by the NT to the NPIU KES project account at the Central Bank of Kenya (Figure 3.5). Details of operating  the KES project account will be provided in the PIM. Transfers can be made to county project accounts  based on fund requests initially supported by a work plan and subsequently on a replenishment basis.  However, this transfer will only happen when CIPIUs have been established in the respective Targeted  Counties with adequate resources, and staff with experience and training and under terms of reference  satisfactory to the Association.  For the community subprojects, funds will directly flow from the county  project account to the subproject accounts at the community level. For the larger works, direct payments  will be made to the respective contractor selected competitively.   30. Based  on  lessons  learned  from  the  past  CDD  projects,  a  Statement  of  Expenditure‐based  disbursement  approach  will  be  used.  The  initial  disbursement  will  be  based  on  a  three  months’  consolidated annual work plan approved by the NPSC which will have county presentation. Subsequently,  the replenishment will be done to the Designated Account upon submitting withdrawal applications for  eligible expenditures for the period. The SOE can be submitted on a monthly basis.  31. The  disbursement  letter  will  detail  out  the  other  disbursement  methods  available  under  this  project.  32. Financial reporting arrangements.  The NPIU will prepare and submit quarterly IFRs and annual  project financial statements to the World Bank. The quarterly IFR will be submitted to the World Bank  within 45 days after the end of the quarter to which it is related.  Each participating county will send the  IFR of the county to NPIU within 30 days after the end of the quarter to enable consolidation at NPIU and  submission to the World Bank within 45 days after the end of the quarter.  The format of the IFR was  agreed with the NPIU.        Page 85 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Figure 3.5. Kenya Fund Flow Arrangements    33. The  annual  audited  project  financial  statements  will  be  prepared  on  the  basis  of  International  Public Sector Accounting Standards and submitted to the Office of the Auditor General for audit within  three months of the end of the financial year. The audited financial statement and the management letter  will be submitted to the World Bank six months after the end of the financial year (Table 3.1).   34. External  auditing  arrangements.  The  Office  of  the  Auditor  General  is  mandated  by  the  constitution of Kenya to audit all public funds. Hence, the Office of the Auditor General will be responsible  for the audit of the DRDIP II. The NPIU will keep the books of accounts and prepare the accounts for audit.  The OAG may contract private audit firms acceptable to the World Bank to conduct part or entire project  audit on their behalf.  Table 3.1. Audit Arrangements for Kenya  Audit Report   Due Date  DRDIP II annual audited financial statement and  Within six months after the end of each  management letter for the project (including  fiscal/financial year.  reconciliations of the Designated Accounts with  appropriate notes and disclosures and management  letter responses).  35. Conclusion and supervision plan.  Some aspects of project’s financial management arrangements  require improvements in order for the systems to be adequate to provide, with reasonable assurance,  accurate and timely information on the project’s status as required by IDA (Table 3.2). The residual FM  risk is assessed as high requiring World Bank supervision twice a year. FM supervision will be consistent  with  a  risk‐based  approach  and  will  involve  a  collaborative  approach  with  the  task  team,  including  Loans/disbursement and procurement staff.  This would cover all aspects of FM. Additional supervision  Page 86 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) activities will include desk review of quarterly IFRs and internal audit reports, audited financial statements  and  management  letters  as  well  as  timely  follow  up  of  issues  arising,  and  updating  the  financial  management rating in the implementation status reports and the portfolio and risk management system.   Table 3.2. Financial Management Action Plan    Action  Responsibility  Due Date  1  Prepare an FM project procedures manual as part of  OP, NPIU  Three months of  the PIM  effectiveness  2  Deploy/Designate an financial management specialist  Counties‐Wajir,  Three months of  for the  three CIPIUs  Garissa, Turkana  effectiveness  3  The project accountants be trained on World Bank  WB  During  financial management procedures  implementation  4  Internal audit to audit the project activities  OP, Cabinet Affairs  During  Implementation  5  Constitute the Audit Committee  OP  During  Implementation   IGAD  36. An FM assessment was conducted on the FM arrangements for this project according to the FM  manual  issued  in  March  1,  2010,  and  re‐issued  in  February  2015.  The  assessment  relied  on  the  FM  assessment  conducted  for  the  existing  IGAD‐implemented  DRDIP  Phase  I  (P152822)  and  lessons  and  experiences learned during implementation of this project including FM supervision mission reports, audit  reports, and IFRs reviews of the existing and other projects implemented by the IGAD. This project will  use the FM arrangements created by the existing DRIDP Phase I project. The objective of the assessment  was to determine whether the IGAD secretariat has acceptable FM arrangements in place that satisfy the  World Bank’s OP/BP 10.00. These arrangements will ensure that the implementing entities (a) use project  funds only for the intended purposes in an efficient and economical way; (b) prepare accurate and reliable  accounts as well as timely periodic financial reports; (c) safeguard the assets of the project; and (d) have  acceptable auditing arrangements.   37. Component 5 (IGAD component) will be implemented by the IGAD’s FDMM Regional Secretariat,  which was established under the existing active grant to the IGAD under the DRDIP Phase I (P152822). The  same  FM  arrangements  designed  for  this  grant  under  P152822  will  continue  to  be  applicable  in  implementing  Component  5  of  this  project.  The  IGAD  Secretariat  will  be  responsible  for  maintaining  satisfactory  FM  arrangements  throughout  the  life  of  the  project  for  this  component.  No  funds  will  be  transferred to any other implementing entity other than the IGAD Secretariat and its regional secretariat  on FDMM office. Should this arrangement change and if there is a requirement to disburse monies to  other implementing entities, then an FM assessment will be conducted on entities receiving resources.  38. The IGAD regional secretariat on FDMM will prepare annual budgets based on their work plans  and, thereafter, submit them to the World Bank at least two months before the beginning of the project’s  fiscal  year.  The  budgets  will  follow  budgeting  guidelines  of  the  IGAD  Secretariat.  Budgets  should  be  approved  before  the  financial  year  they  relate  to  begins.  During  the  financial  year,  budgets  will  be  monitored on a quarterly basis using IFRs. The IFRs will compare the budget and actual expenditure and  significant variances will need to be explained.  Page 87 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 39. Accounting policies and procedures of the IGAD Secretariat were considered to be adequate and  will  continue  to  be  applicable  for  this  project.  In  addition,  the  IGAD  Regional  Secretariat  on  FDMM  supported by the existing DRDIP Phase I (P152822) developed a PIM which is applicable for this project as  well. There is adequate FM staffing at the IGAD secretariat and its Regional Secretariat on FDMM and  these  staff  will  handle  Component  5  of  this  project.  The  existing  accounting  system  (SUN  Accounting  system) will continue to be used for this project. The IGAD Secretariat will continue to prepare the project  accounts of this project in a modified cash basis of accounting. Internal control procedures of the IGAD  Secretariat and its Regional Secretariat on FDMM as documented in the PIM and the IGAD financial rules  and regulations will be applicable for this project. The IGAD secretariat has an adequate internal audit unit  and it will include the project under its audit plan and will conduct regular audits on the project to ensure  that funds are being utilized for purposes intended.  40. With regard to financial reporting, the IGAD secretariat prepares and submits to IDA quarterly  unaudited IFRs for the existing project—DRDIP Phase I (P152822)—within 45 days after the end of the  quarter  to  which  they  relate.  The  IFR  format  and  content  has  been  agreed  during  the  existing  DRDIP  (P152822) project negotiation. This existing IFR format will be used and will include the transactions of  this project. Its form and content was reviewed, revised, and agreed. The quarterly IFR will continue to be  submitted within 45 days of the end of the quarter. The financial reporting arrangement for the project is  in Figure 3.6.  41. This project will be audited annually by an external auditor acceptable to the World Bank. Audit  should  be  carried  out  in  accordance  with  International  Standards  on  Auditing.  It  is  expected  that  this  project  audit  will  be  coordinated  with  the  existing  DRDIP  Phase  I  (P152822)  project.  Audit  terms  of  reference  were  agreed.  Audit  reports  together  with  management  letters  should  be  submitted  to  the  World Bank within six months of the end of each fiscal year after effectiveness. The project will recruit  within six months after effectiveness an external auditor acceptable to the World Bank. Audit reports will  be publically disclosed by the World Bank in accordance with the World Bank Access to Information Policy.   Figure 3.6. IGAD Regional Secretariat on FDMM financial reporting arrangement    Disbursements  42. Kenya. Based on lessons learned from the past CDD projects, a Statement of Expenditure‐based  disbursement  approach  will  be  used.  The  initial  disbursement  will  be  based  on  a  three  months’  consolidated annual work plan approved by the NPSC which will have county presentation. Subsequently,  Page 88 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) the replenishment will be done to the Designated Account upon submitting withdrawal applications for  eligible expenditures for the period. The SOE can be submitted on a monthly basis.  43. IGAD. Disbursement arrangements envisaged under the existing IGAD DRDIP Phase I (P152822)  will continue to be applicable for this project as well. The IGAD secretariat will open a Designated Account  in Djibouti at a commercial bank acceptable to IDA (details in Figure 3.7).   Figure 3.7. Funds flow arrangement   44. The Designated Account will be denominated in U.S. dollars. The IGAD Regional Secretariat on  FDMM will also open a project account denominated in local currency and USD at a commercial bank  acceptable to IDA in Nairobi. The IGAD Secretariat and IGAD Regional Secretariat on FDMM will continue  to use the transaction‐based method of disbursements (Statements of Expenditure) for this project. All  disbursement methods will continue to be applicable. Details are stated in the disbursement letter and  disbursement handbook.  Procurement  45. Kenya. Procurement for the project will be carried out in accordance with the “The World Bank  Procurement  Regulations  for  IPF  Borrowers,  July  2016”,  hereafter  referred  to  as  ‘Procurement  Regulations’. The project will also be subject to the World Bank’s Anti‐corruption Guidelines, dated July  1, 2016.   46. As required by the Procurement Regulations, a Project Procurement Strategy for Development  (PPSD) has been developed on the basis of which the Procurement Plan has been prepared setting out  the selection methods to be followed by the Borrower during project implementation in the procurement  Page 89 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) of  goods,  works,  and  non‐consulting  and  consulting  services  financed  by  the  World  Bank.  The  Procurement  Plan  is  part  of  the  PPSD.  The  Procurement  Plan  will  be  updated  at  least  annually  or  as  required to reflect the actual project implementation needs and improvements in institutional capacity.  Summary of PPSD  The  Project  Development  Objective  (PDO)  is  to  improve  access  to  basic  social  services,  expand  economic opportunities, and enhance environmental management for communities hosting refugees  in the target areas.  In line with the regional project, the Kenya DRDIP will ensure that citizens participate and are actively  engaged  during  various  phases  of  implementation  from  the  planning  stage  to  enhance  the  belongingness,  ownership,  and  sustainability  of  the  subprojects.  The  approach  adopted  for  implementation is CDD. The project will be implemented in three target areas of Garissa, Turkana, and  Wajir affected by refugee presence and is a complex operating environment with security risks and a  multitude of public, private, and NGO sector agencies operating in the humanitarian and development  arena, at various levels.  The  procurement  under  Components  1(b),  3(b),  and  4  shall  be  carried  out  by  the  National  Project  Implementation Unit (NPIU)  that has been established at  the  Executive Officer of the President. No  procurement is envisaged at county or sub‐county levels. Procurement under other components shall  take place at community level. The PPSD focuses on Component 1 (b), 3 (b) and 4 as these components  comprise of strategic core and strategic critical procurement transactions in terms of procurement risk  and  the  estimated  cost.  The  investment  components  1(a),  2,  3(a)  will  be  implemented  by  the  local  communities  following  community  procurement  procedures  as  outlined  in  CDD  guidance  note  published  by  the  World  Bank  and  detailed  in  the  operation  manual.  Most  of  the  subprojects  are  disaggregated  by  type  of  service  and  target  group,  and  are  considered  as  tactical  acquisition  procurement transactions in terms of procurement risk and estimated cost.  The subprojects are of low  value and low risk. The operations manual outlines the procurement arrangements for low value, low  risk activities.  Based  on  the  project  requirements,  technical  solutions  and  market  base,  procurement  strategy  has  been developed to go for separate packages (target area wise) and for Open international competition.  The  suppliers’  base  for  each  of  the  above  segments  are  distinct  with  different  skills  and  risks.  The  selection of various consultancy services will be the critical procurement activities for the project. Based  on  the  broad  market  assessment,  there  are  potential  service  providers  in  the  region  for  providing  services  required  for  the  project.    The  project  related  requirements  for  Goods  (both  domestic  and  imported),  Works,  Services,  Non‐consultancy  services  can  be  procured  from  the  domestic  market.  There are potential providers to supply the goods, construct required works, and provide consultancy  services. The providers are keen to do business with the Government. For community support, Kenya  have a large pool of NGOs operating in the project area.  To monitor the progress of the subprojects, ensure smooth coordination between different agencies  and resolve issues that may arise during implementation stage, a multi‐tiered institutional monitoring  mechanism  will  be  set‐up  using  Project  Management  Information  Systems  (PMIS)  and  Facilitating  Agencies (FA) in target areas. Inadequate procurement capacity, especially at local levels, could result  in noncompliance and therefore capacity enhancement, regular oversight with the help of monitoring  agencies,  using  robust  centralized  PMIS  with  geospatial  tagging  (the  progress  is  also  uploaded  with  Page 90 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) geotagged  photographs,  biometric  record  of  participation  in  physical  labor),  and  periodic  audits  through  Independent  Integrated  Fiduciary  and  Accountability  Review  Agency  will  be  required  to  enhance the efficiency and transparency during implementation.   The PPSD further advises the establishment of a database of subprojects, micro projects, and income  generation activities for the benefit of communities and knowledge sharing.  The  Intergovernmental  Authority  on  Development  (IGAD)  in  Eastern  Africa  has  established  a  procurement unit at FDMM Regional Secretariat, Nairobi. The Procurement Unit, will be responsible  for  the  implementation  of  activities  that  support  the  IGAD  component.  The  procurement  activities   envisaged  includes  low  value,  low  risk  contracts  for  Goods  and  Consultant  Services  and  Technical  Assistance all of which would be sourced from the domestic market. Although IGAD has experience in  implementing World Bank funded projects before, to augment the procurement capacity there will be  need to hire an additional procurement staff at the secretariat.   47. Systematic Tracking of Exchanges in Procurement (STEP):  The project will use STEP, a planning  and tracking system, which would provide data on procurement activities, establish benchmarks, monitor  delays and measure procurement performance.    48. Procurement risk assessment: A procurement capacity and risk assessment has been carried out  by the World Bank for the NPIU at the Executive Office of the President and IGAD Regional Secretariat  office in Nairobi who will be responsible for implementing the project at the National and Regional levels  to  review  the  organizational  structure  for  implementing  the  project  and  the  interaction  between  the  project’s  staff  responsible  for  procurement.  The  assessment  has  been  fed  into  the  Procurement  Risk  Assessment and Management System (PRAMS). Based on the assessment and taking note of the roles and  responsibilities  of  the  line  ministries  in  carrying  out  procurement,  the  existing  procurement  capacity  within  the  agencies  and  at  community  level,  and  the  risks  associated  with  CDD  operations  the  procurement risk rating is considered “High”.    49. The key issues and risks concerning procurement for implementation of the project which include  systemic  weaknesses  in  the  areas  of:  (i)  procurement  capacity  at  national  and  community  level;  (ii)  accountability  of  procurement  decisions  especially  at  community  level;  (iii)  Procurement  delays  in  bid/proposal  evaluation  and  signing  of  contracts;  (iv)  procurement  record  keeping;  (v)  capacity  of  procurement  staff;  (vi)  procurement  planning;  (vii)  procurement  process  administration,  up  to  and  including award of contracts; (viii) contract management; and (ix) procurement oversight.  50. Preliminary Risk mitigation measures based on the discussion and assessment include: (i) use of  NGOs as facilitating agencies at the community level and deployment of competent procurement staff at  the NPIU; (ii) Procurement capacity building at community level; and (iii) training new and current staff in  World Bank procurement regulations.   51. Use of National Procurement Procedures: All contracts following national market approach shall  follow the procedures set out in the Public Procurement and Asset Disposal Act of 2015 (PPADA). The  PPADA governs purchase of works, goods and services using public resources by the national and county  government  entities,  local  authorities,  state  corporations,  education  institutions,  and  other  GoK  institutions. Under the PPADA, the Public Procurement Regulatory Authority (PPRA) has been established,  in addition to the Public Procurement Directorate in the National Treasury. The PPADA sets out the rules  Page 91 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) and procedures of public procurement and provides a mechanism for enforcement of the law. The new  Constitution has devolved some of the key functions of the national government to the counties. In this  respect,  the  Government  is  expected  to  issue  the  Public  Procurement  and  Asset  Disposal  Regulations,  2017 which will cover national, county government and SOEs. Procurement function is decentralized to  individual  procuring  entities.  The  PPRA  has  oversight  and  regulatory  function  including  undertaking  procurement reviews and audits. There is a Public Procurement Administrative Review Board under the  secretariat of PPRA that deals with complaints received from bidders or consulting firms. The provisions  of  PPADA  is  consistent  with  the  World  Bank  Procurement  Regulations  Section  V  –  Para  5.4  National  Procurement Procedures.   52. Procurement of Works: No major works are envisaged under the project  53. Procurement of Goods: Goods to be procured under this Project will include among others, office  and  IT  equipment,  IT  Software  &  Information  Systems,  Conferencing  facilities,  motor  vehicles,  motor  cycles, and office furniture.    54. While  approaching  international  market  procurement  will  be  done  using  the  World  Bank’s  Standard Procurement Documents (SPDs). Procurements while approaching national market will be done  using the National Standard Bidding Documents with appropriate modifications and additional annexes  to address World Bank’s Anti‐corruption Guidelines and universal eligibility.   55. Procurement  of  Consultancy  Services:  Consulting  services  to  be  procured  under  the  Project  include community facilitating agencies, third party monitoring, grievances redress systems, monitoring  and  evaluation,  environmental  impact  and  social  assessments,  surveys,  fiduciary  audits,  and  technical  assistance.  Individual  consultants  and/or  support  personnel  may  also  be  hired  to  augment  existing  capacity within the NPIU and line ministries in accordance with the provisions of Para 7.32 of Procurement  Regulations.  56. Community Driven Development: The CDD approach and procurement by the communities will  follow Procurement Regulations paragraph 6.52 and Annex XII ‐  Selection Methods paragraph 6.9 and  6.10.  The  procurement  arrangement  at  community  level  and  oversight  mechanism  such  as  citizen  engagement, social audit and accountability will be detailed in the Project Operations Manual and in line  with ‘Guidance Note for Design and Management of Procurement Responsibilities in Community Driven  Development Projects’, dated March 15, 2012. The procurement arrangements shall be simple to enable  the  communities  to  carry  out  their  own  procurement  activities  with  little  or  no  assistance  from  national/county/sub‐county  officials.  The  fiduciary  assurance  shall  come  from  citizen  engagement,  disclosure at community level, social audit, and use of women‐led procurement committees at community  level.   57. Operating  Costs:  These  items  will  be  procured  using  the  Borrower  national  procurement  and  administrative procedures acceptable to the World Bank including selection of project implementation  support  personnel.  The  Borrower  will  also  pay  for  costs  associated  with  travel,  accommodation,  per‐ diems,  office  consumables  and  maintenance,  motor  vehicle  maintenance,  implementation  support  personnel, etc.  Page 92 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 58. Record  keeping:  All  records  pertaining  to  award  of  tenders,  including  bid  notification,  register  pertaining to sale and receipt of bids, bid opening minutes, bid evaluation reports and all correspondence  pertaining to bid evaluation, communication sent to/with the World Bank in the process, bid securities,  and approval of invitation/evaluation of bids would be retained by respective Agencies and also uploaded  in the STEP.  59. Disclosure  of  procurement  information.  The  following  documents  shall  be  disclosed  on  the  agencies websites: (a) Procurement Plan and updates; (b) an invitation for bids for goods and works for  all contracts; (c) request for expression of interest for selection/hiring of consulting services; (d) contract  awards  for  goods,  works,  non‐consulting  and  consulting  services;  (e)  monthly  financial  and  physical  progress report of all contracts; and (f) an action taken report on any complaints received on a quarterly  basis. Disclosure at community level will be made in social and public administrative areas easily accessible  to the public and at project/activity sites. As part of citizen engagement, all civil works/subprojects will  have a notice board displaying subproject description, financial and physical progress.  60. The following details shall also be published in the  United Nations Development Business (UNDB)  and  World  Bank’s  external  website:  (a)  an  invitation  for  bids  for  procurement  of  goods  and  works  following open international market approaches; (b) Request for Expression of Interest for selection of  consulting services following open international market approaches; and (c) contract award details of all  procurement  of  goods  and  works  and  selection  of  consultants  using  open  international  market  approaches.  61. Fiduciary oversight by the World Bank: The World Bank shall prior review contracts as per prior  review thresholds set in the PPSD/PP.   62. All contracts not covered under prior review by the World Bank shall be subject to post review  during  implementation  support  missions  and/or  special  post  review  missions,  including  missions  by  consultants hired by the World Bank. However, the World Bank may conduct at any time, Independent  Procurement Reviews (IPRs) of all the contracts financed under the credit and/or grant.  63. Contract management. The high risk and high value procurements will be identified for increased  contract  management  support  and  indicated  in  the  procurement  plan.  The  agencies  will  develop  key  performance indicators (KPI) for such identified contracts and the KPIs would be monitored during actual  execution of contracts. World Bank team will provide additional due diligence and independent review of  the contract performance of such identified procurements. A fully staffed PIU of the respective agencies  will be responsible for overall project/contract management.   64. Frequency of procurement supervision: Two half‐yearly missions are envisaged for procurement  support and supervision of the proposed project.  65. At  the  IGAD,  procurement  will  be  carried  out  by  the  procurement  unit  at  the  IGAD  Regional  Secretariat on FDMM. Oversight will be provided by the IGAD procurement unit in Djibouti which carries  out the procurement activities for all projects executed by IGAD. The IGAD secretariat has experience in  implementing donor‐supported projects, including those financed by the World Bank.  Page 93 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Environmental and Social (including safeguards)  66. The  proposed  project  was  screened  by  the  World  Bank  Team  and  assigned  the  Environment  Assessment category B. This is on the assumption that no major civil works will be funded and no major  physical or economic displacements will take place. The World Bank Operational Policy on Environmental  Assessment (OP/BO 4.01) has been triggered, given that implementation of the activities outlined under  Components  1‐3  namely  expansion  and  improvement  of  service  delivery,  including  small‐scale  infrastructure; construction or rehabilitation of physical structures for soils and water conservation, and  water catchment management; other landscape restorative activities such as afforestation/reforestation,  eradication  of  noxious  plant  species;  land‐based  livelihood  support  activities;  etc.;  could  result  in  environmental  risks  and  social  impacts,  albeit  these  may  be  reversible,  localized,  and  easily  and  cost‐ effectively  mitigated.  The  Operational  Policy  on  Pest  Management  (OP/BP  4.09)  has  been  triggered,  predicated on the assumption that the project will support activities under Component 2 and 3 that are  likely  to  be  agriculture‐based  and  that  may  increase  the  application  of  agrochemicals  (insecticides,  herbicides, fungicides and fertilizers).   67. The  Policy  on  Physical  Cultural  Resources  (OP/BP  4.11)  has  been  triggered  as  a  precautionary  measure.  Although  the  project  has  no  foreknowledge  of  any  potential  cultural  and  historical  sites  or  resources of significance, it has incorporated “Chance Find” provisions in the ESMF to ensure that the  appropriate preventive and mitigation measures are formulated and executed in the event that any such  physical  cultural  resources  are  encountered  during  project  implementation.  In  addition,  the  Policy  on  Safety of Dams (OP/BP 4.37) has been triggered under the assumption that Component 2 may support  small  dam  construction  as  part  of  the  small‐and  micro‐scale  irrigation  schemes.  To  respond  to  requirements under this Policy, the project will use the 2010 FAO “Manual on Small Earth Dams, A Guide  to Siting, Design and Construction”. Given that specific sites for sub‐projects to be implemented through  a CDD approach are not yet known/identified, a framework approach was proposed by the World Bank  Safeguard Team, and the Borrower has prepared an Environmental and Social Management Framework  (ESMF). The Borrower has ensured that free, prior and informed consultations during the preparation of  the  safeguard  instruments,  and  the  documentation  of  the  stakeholder  consultation  and  participation  process.  The  report  was  cleared  by  the  World  Bank  and  disclosed  in‐country  and  at  the  World  Bank’s  InfoShop on March 3, 2017.  68. The  Policy  on  International  Waterway  (OP/BP  7.50)  has  been  triggered  since  the  project  will  finance  bore  holes  for  drinking  water  supply  and  small‐scale  irrigation  investments  most  likely  to  be  located in international waterways of the Merti Aquifer. While the impact of these investments on the  Merti  Aquifer  is  likely  to  be  insignificant and  the  cumulative  abstraction  minor,  Riparian  country  of  Somalia has been notified in accordance with the Operational Policy 7.50 on International Waterways. A  results memo was approved by the Regional Vice President.   69. Among the key social issues for the project are (a) the issues relating to OP 4.10 for the Somali  and Turkana communities and in‐depth consultations to meet policy requirements; (b) low economic and  social empowerment of women and youth; (c) weak and/or weakened customary institutions; (d) conflict  over natural resource use and livelihoods; and (e) Kenyans who are registered as refugees in the Dadaab  refugee camp who need to be rehabilitated following their screening in light of the GoK decision to close  the  Dadaab  refugee  camp  complex.  An  expanded  SA  was  carried  out  for  the  project  to  explore  these  aspects which informed the project design.  Page 94 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 70.  OP 4.10 ‐ Indigenous Peoples. The population in Garissa County is 98 percent Somali, according  to  the  CIDP,  but,  internally,  the  Somalis  identify  themselves  with  clans,  which  is  a  key  factor  in  development and in distribution of resources in the county, employment, and also leadership selection.  The  clans found in  the county are  the  Abudwaq, Aulihan, Abdalla, Muqabuul, Qare, and Dogodia. The  three  main  sub‐clans:  the  Aulidan,  Abudwaq,  and  Muqabuul  are  from  the  Ogaden  sub‐clan  and  from  discussions in the field, there seem to be very little tension between them (other than during elections).  There are a few Bantu (Munyuyaya and Malakote) along the Tana River in Fafi subcounty.  71. Around Kakuma, the host community is mainly Turkana with a few other groups that came to do  business there and look for jobs. There is some intermarriage between these groups and also between  the  host  community  and  refugees,  with  very  little  tension  between  them.  There  has,  however,  been  tension in the past between pastoralist groups over natural resources. The determination of whether the  Turkana fit the OP 4.10 criteria and the GoK’s definition of marginalized communities was explored during  the SA.   72. All Somalis and Turkana fit the OP 4.10 criteria, however within this, there are some people within  this community, whose livelihoods are more ‘inextricably linked to the lands in which they live and the  natural resources on which they depend’, and may be excluded if special measures are not put in place.   These are outlined include groups such as remote nomadic pastoralists who may not be easily reached  due to the fact that are in remote areas with their herds.  Other vulnerable and marginalised groups (as  per the Constitutional definition) identified as part of the Social Assessment include: (i) the chronically  poor; (ii) persons living with disabilities; (iii) street children; (iv) women, especially widowed and those in  female‐headed  households;  (v)  the  youth;  and  (vi)  those  living  far  from  the  market  centers,  including  pastoralists. In Garissa, the Bahgari clan, whose members are still predominantly pastoral nomads, was  considered  more  marginalized  than  the  other  sub‐clans.  There  was  also  an  indication  that  those  non‐ Ogadeni  clan  members  residing  in  the  host  communities  in  Dadaab,  Fafi  and  Wajir  South  tend  to  be  marginalized  in  decision‐making  and  have  limited  access  to  resources.  Such  people  are  not  given  education  bursaries  and  have  no  access  to  other  local  initiatives  aimed  at  supporting  the  poor  and  vulnerable.  73. OP 4.12 ‐ Involuntary Resettlement. The proposed project will not undertake any subprojects  that  will  displace  people.  However,  individual  subprojects  are  not  yet  identified.  Therefore,  as  a  precautionary  measure,  the  project  has  prepared,  cleared  and  disclosed  an  RPF  on  March  3,  2017  to  address  any  issues  which  might  arise  from  economic  displacement  and/or  restriction  of  access  to  communal natural resources under the project. During implementation, special attention will be given to  community  participation,  grievance  redress  and  benefit  sharing  mechanisms,  and  sociocultural  systems/physical  characteristics  that  are  specific  to  the  project  sites  and  surroundings  to  ensure  that  those affected by implementation of the project, positively or negatively, have a voice and a mechanism  of influencing project outcomes in line with World Bank safeguard policies.  Safeguards Process  74. Generally, the safeguard process for community investments follow the following steps:   Once an investment has been assessed as viable, it is screened for safeguards by the  CIPMU at a screening meeting with the community, which also identifies the potential  Page 95 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) impacts of the project to ensure that there is broad community agreement which is  documented and the attendance list is signed.    If an investment is to take place on community land, a community resolution form is  prepared showing that there is agreement on the project and that the process for  consultation has been followed by the county land ministry or community land registrar  (previously the County Land Management Board).   Following positive screening, a report is submitted to National Environment Management  Agency (NEMA) to determine whether an Environmental and Social Impact Assessment is  required.   Screening is done for vulnerable groups in the targeted area and a Social Management Plan  (SMP) is done to ensure the inclusion of VMGs and IPs in consultations and ensure that  they receive culturally appropriate social and economic benefits and adverse effects are  avoided, minimized, mitigated or compensated.    The screening reports, SMPs, and Environmental and Social Impact Assessments are then  submitted to the World Bank for clearance.    In the case of pesticide use (for example, livestock vaccination), a generic integrated pest  management plan has been prepared which is adapted for each county before execution  of such activities.  Monitoring and Evaluation  75. The proposed project will be implemented at the community level with necessary oversight and  technical  support  at  the  national,  subnational,  and  local  levels.  M&E  capacities  will  be  ensured  at  the  national, subnational, and local levels for the collection, organization, and analysis of project‐related data.  The main instrument for M&E under the project will be the Results Framework, with indicators and the  baseline,  intermediate,  and  end‐of‐project  targets,  which  will  be  the  basis  for  reporting  progress.  The  indicators, data sources, and data collection methods take into account the CDD approach and the limited  institutional  capacities  in  the  project‐targeted  areas.  All  indicators  are  disaggregated  by  country,  with  further disaggregation by gender (percent female) for the core indicator on direct project beneficiaries.  Role of Partners (if applicable)  76. Project  preparation  involved  close  collaboration  with  UNHCR  alongside  the  GoK  to  design  the  appropriate responses to the social, economic, and environmental situation and impacts in the refugee‐ hosting areas and to design a project appropriate to address these impacts. Project preparation has also  involved  intense  consultations  with  all  development  partners  active  on  forced  displacement  issues  in  Kenya and various NGOs working in the project target areas. Importantly, because UNHCR will be leading  the process of return and reintegration process of Somali refugees, will continue to support refugees in  Kakuma,  and  will  undertake  the  screening  of  locals  registered  as  refugees,  coordination  between  the  World  Bank  team  and  UNHCR  will  be  critical  in  determining  project  implementation.  Considering  the  importance of an areas‐based development approach, some of the partners have shown keen interest to  Page 96 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) support a World Bank‐administered MDTF for providing additional technical assistance and bringing in  global expertise. The task team is pursuing this during the preparation.      Page 97 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) ANNEX 4: IMPLEMENTATION SUPPORT PLAN    Kenya   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa  Strategy and Approach for Implementation Support  1. The strategy for supporting project implementation will focus on successfully mitigating the risks  identified at various levels and supporting the risk management proposed in the Systematic Operations  Risk‐Rating Tool (SORT). It will consist of (a) implementation support missions and (b) technical assistance  in areas of weaknesses and where innovations are introduced.  Implementation Support Plan and Resource Requirements  2. Arrangements made at the preparation phase will be maintained during implementation support  involving the regional Task Team Leader based in Washington and co‐Task Team Leaders based in‐country.  This arrangement will  enhance interaction with  the participating  countries and  improve  monitoring of  progress. The Association is also seeking a possible trust fund budget to strengthen supervision activities  on top of the Association’s budget.  3. The Implementation Support Plan will comprise a number of critical review instruments to assess  progress toward achieving the PDO and overall implementation progress and to effectively respond to  issues and challenges as they arise. Such reviews will include among others (a) implementation support  missions  conducted  semiannually;  (b)  annual  beneficiary  assessments  and  a  midterm  review  that  will  include a comprehensive assessment of the progress achieved at the mid‐point of project implementation  and will serve as a platform for revisiting project design issues and where adjustments might be needed;  (c)  impact  assessment;  and  (d)  implementation  completion  where  an  independent  assessment  of  the  project will be undertaken and lessons drawn to inform future or similar operations.  4. The  implementation  support  missions  will  specifically  focus  on  reviewing  the  quality  of  implementation; finding solutions to implementation problems; assessing the likelihood of achieving the  PDO;  reviewing  with  the  NIDs  the  action  plan  and  disbursement  programs  for  the  next  six  months;  reviewing the project’s fiduciary aspects including disbursement and procurement; verifying compliance  of project activities with the Association’s environmental and social safeguard policies; and reviewing the  results against the Results Framework. The missions will combine some field visits and multistakeholder  discussions.   5. At  the  technical  level,  the  Association  team  will  assemble  the  appropriate  technical  skills  and  experience needed to support implementation of the DRDIP II. Fiduciary reviews will be conducted by the  Association’s  FM  and  procurement  specialists  to  ensure  that  fiduciary  systems  and  capacities  remain  adequate  during  the  course  of  project  implementation  in  accordance  with  the  Association’s  fiduciary  requirements.   (a) FM. The Association will require quarterly IFRs be submitted to the Association as well as  the annual external audit report for review. The Association will also review other project‐ related information such as the internal control systems’ report. Annual on‐site visits will  also be carried out by the Association to review the FM system including internal controls.  Page 98 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Monitoring of actions taken on issues highlighted in audit reports, auditors’ management  letters,  internal  audit,  and  other  reports  will  be  reviewed  by  the  Association,  including  transaction reviews, as needed. FM training to the Project Coordination Unit staff will be  carried  out  by  effectiveness.  Additional  FM  training  will  be  conducted  during  project  implementation as needed.   (b) Procurement.  The  Association  will  undertake  implementation  support  missions  every  six  months.   6. Safeguards. The Association’s safeguard team will consist of social and environmental specialists  who  will  guide  the  project  team  in  applying  the  agreed  safeguard  instruments  as  well  as  reviewing  compliance during implementation support missions.  Resource  Time  Focus  Skills Needed  Partner Role  Estimate    Project Management   35,000   UNHCR, WFP,   Project implementation start up   Health   20,000  DFID, UNICEF   Establishment of the PIUs at   Fragility and Conflict  20,000  – aligning  national, subnational and local   Livelihoods   20,000  development  levels   Social Development  15,000  and   Support to implementation  activities: sensitization,   Financial management  20,000  humanitarian  community consultations and   Procurement   20,000  programming   M&E   10,000  with the  planning, institution building,   Environment  15,000  project  and strengthening of  First   Social Protection  10,000   Process and  implementation capacity,  twelve      progress  including monitoring and  months      monitoring  evaluation (M&E)      using third   Development of monitoring and      party    evaluation methodology and      oversight of baseline survey       Capacity building and mentoring        of staff at all levels on      procurement, financial        management, M&E, and        safeguards         Joint IS missions with   Project Management   Government counterparts and   Health   UNHCR to monitor   Fragility and Conflict  implementation performance   Livelihoods   including progress against targets  12–48   Social Development  of the Results Framework   Same as above   Same as above  months   Financial management   Review of community‐driven   Procurement   development processes and  livelihoods    M&E    Review of annual work plans and   Environment  disbursement schedule   Social Protection  Page 99 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)  Review quality of    quarterly/annual reports     Review of audit reports and    interim financial report     Review adequacy of the financial  management system and  compliance    MTR undertaken (during year 3)  Same as above and in addition   Project Evaluation   Other   Project completion and  Same as above  Same as above  Same as above  Implementation Completion  Report preparation    Skills Mix Required  Number of Staff Weeks  Skills Needed  Number of Trips  Comments  per year     TTL    8  3  Washington Based   Co TTL, Health   8  ‐  Nairobi Based  5  2  Washington Based   Fragility and Conflict  6  3  India Based   Livelihoods   4  ‐  Nairobi Based   Social Development  3  ‐  Nairobi Based   Financial management  3  ‐  Nairobi Based   Procurement   3  ‐  Nairobi Based   M&E   4  ‐  Nairobi based   Environment  4  ‐  Nairobi Based   Social Protection                    Partners  Name  Institution/Country  Role  UNHCR  Kenya  Joint programming for communities hosting refugees     Page 100 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) ANNEX 5: ECONOMIC AND FINANCIAL ANALYSIS     Kenya   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa  1. The economic and financial analysis conducted as part of project preparation suggests that the  proposed interventions are economically and financially feasible. As a CDD project, it is not possible to  predetermine actual investments. Therefore, analyses were carried out based on a typology of the DRDIP  II  investments.  The  analysis  employs  a  cost‐benefit methodology,  which  is  perceived  as  a  more  appropriate approach for such a task. 21 Particularly, it is a simplified cost‐benefit analysis, where solely  20F direct cost and monetary value of selected benefits are compared, whenever possible, and economic IRR  are presented. In fact, the proposed interventions have several indirect benefits that are not quantifiable  in monetary terms. For this reason, they cannot be accounted for, both in NPV calculations and in the  sensitivity analysis. Nonetheless, they certainly can be listed among the project’s top benefits. A list of  indirect, intangible benefits is presented for such interventions.  2. The communities being analyzed face extreme poverty. They are poorly endowed with natural  resources,  have  limited  arable  land,  and  are  generally  affected  by  scarce  rainfall  and  no  permanent  sources  of  water.  The  main  hypothesis  is  that  appropriate  design  and  implementation  of  various  investments would significantly diminish the costs of addressing basic needs and essential services of host  communities.  The  areas  identified  as  critical  to  host  communities’  self‐reliance  and  sustainability  are  grouped  in  three  components  that  are  meant  to  be  implemented  modularly  based  on  local  administrations’ capacity, planning, and priorities. A positive externality may be that appropriate, basic  investments in the above three areas would significantly contribute to the creation of an effective labor  market, which in turn would lead to building self‐reliant communities. In all, six interventions have been  analyzed (Table 5.1): three relate to Component 1, two to Component 2, and one to Component 3.  Table 5.1. Project’s Components and Areas of Intervention    Development Area  Proposed Intervention  1. Construction of one borehole water  Social and Economic Infrastructure and  well  Component 1  Services  2. Construction of health facility  3. Construction of school building  1. Reforestation of 1 ha land  Environmental and Natural Resource  Component 2  2. Construction of one Prosopis  Management  Charcoal Plant  Component 3  Support to Livelihoods  1. Livestock productivity improvement   21 Bugnion, C. 1998. “Economic Rationalization of Humanitarian Aid: Use of cost and effectiveness indicators to evaluate ECHO  funded humanitarian emergencies.” European Community Humanitarian Office.  Page 101 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Proposed Interventions for Component 1: Social and Economic Infrastructure and Services  Project 1: Ensuring Access to Water (Estimated cost: US$9,750)  3. Water  supply  in  rural  areas  in  Kenya  is  characterized  by  low  levels  of  access  or,  at  best,  poor  service quality in the form of intermittent water supply. Seasonal water scarcity exacerbates the difficulty  of  improving  water  supply. 22  The  shortages  of  potable  water  negatively  affects  the  sanitation  and  21F increases the morbidity associated with orofecal contamination. 23 This analysis focuses on a borehole as  2F a water source, which, according to various existing analyses, can address the needs of 365 individuals,  on average. Access to water is considered free of charge. Benefits and challenges of a borehole water  source are presented in Table 5.2.  Table 5.2. Benefits and Challenges of Borehole Water Source  Host and Refugee Population  Government/Environment  Positive  Negative  Positive  Negative  Time savings particularly for women.  Conflict over water  Reduced costs of  The accelerated  Time saved can be used for children's  point management  treatment for poor  decline of  welfare and upbringing, gaining new  quality water‐related  groundwater levels,  Injuries or fatalities  skills, training, or participation in  illnesses  resulting from  during building  associations.  climate change and  Reduction of  excessive use of  Reduction in morbidity and mortality  greenhouse gas  groundwater  with reduction in prevalence of  emissions with  resources  waterborne diseases, at least by 25  compensatory  percent, by improving access to  reforestation around  Water and soil  drinking water, through (a) reducing  water points. This will  pollution during  diarrheal incidence rate by 10–40  create a carbon sink to  work  percent and (b) reduced mortality  soak up carbon  rates, with reduced incidence of  dioxide, which in turn  diarrhea.   would help reduce  greenhouse gas  Reduction of conflicts and tension over  emissions.  scarce availability of water    Strengthening social cohesion  Note: Studies in Nigeria – “GDN, 2013, Cost‐Effectiveness and Benefit‐Costs Analysis of Some Water Interventions”  – revealed that a typical eight‐member household spends about 14 hours a day to fetch water (that is,  5,110 hours  per year) from traditional sources such as wells and rivers. The installation of a borehole or pipeline water system  reduced this time, on an average, to 18 minutes to fetch 20 liters of water from boreholes and zero time to get  piped‐water, respectively.  22 Water Service Quality – WASREB Impact Report 2009. Kenya Water Services Regulatory Board (WASREB, a state corporation  engaged in reforming the water sector in Kenya).  23 Kenya ‐ World Health Organization (WHO). 2015. UN‐Water Global Analysis and Assessment of Sanitation and Drinking‐Water  Report. http://www.who.int/water_sanitation_health/glaas/2014/kenya‐12‐oct.pdf .   Page 102 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Project 2: Construction of a Health Facility (Estimated cost: US$388,330)  4. Hospitals are perceived as vital and necessary resources that ensure self‐reliance and benefits to  a  community, 24  including  surgery,  maternity  care,  HIV  and  tuberculosis  treatment,  and  an  inpatient  23F feeding center for malnourished children. 25 The health staff‐to‐population ratio in the refugee‐hosting  24F areas in Kenya is, on average, 1.4 doctors per 100,000 persons—significantly below the Sub‐Saharan Africa  developing countries average of 20 per 100,000—and an average of 1.8 midwives per 100,000 persons 26  25F versus a Sub‐Saharan Africa developing countries average of 112 per 100,000. All these figures are below  World Health Organization standards. 27 The insufficient number of health infrastructure and healthcare  26F personnel may very likely result in a high and rising incidence of disease such as tuberculosis, malaria,  cholera, and AIDS. 28 There are benefits and challenges in building a health center (Table 5.3).   27F Table 5.3. Benefits and Challenges of Building a Health Center  Host and Refugee Population  Government/Environment  Positive  Negative  Positive  Negative  Reduction of maternal mortality  Poor quality of  Diminishing overall  Increasing costs of  service and shortage  budget burden as the  running facility center  Protection of children  of qualified nurses,  result of increased  Shortage of qualified  Increased immunization through  midwives, and allied  immunization and  nurses, midwives, and  vaccination  health professionals  reduction of severe  allied health  illness  Improved fight against HIV/AIDS  professionals  as well as treatments of the    infected  Increased access to health  service  5. Immunization. UNICEF has been promoting an immunization program led by Kenya’s Ministry of  Public Health and Sanitation in Dadaab since mid‐2016. The initiative has dramatically reduced the risk of  disease  transmission  in  communities  around  the  Dadaab  refugee  camp.  In  particular,  the  integrated  campaign aims at protecting children and young adults in those communities against measles and polio  and providing vitamin A supplementation and de‐worming. 29   28F 6. Nutrition.  Since  2015,  the  UN  WFP  in  partnership  with  United  States  Agency  for  International  Development’s  Office  of  Food  for  Peace  has  been  supporting  food‐insecure  communities  around  the  Dadaab  and  Kakuma  refugee  camps  by  providing  cash  or  food  in  exchange  for  work  on  improving  24 Shephard, D.S., D. Hodgkin, Y. Anthony. 1998. Analysis of Hospital Costs: A Manual for Managers. Working paper.   25 Kenya, Medecins Sans Frontieres (Doctors Without Borders, MSF). 2015. “Kenya: Cholera Outbreak Spreads to Dadaab  Refugee Camp.” http://www.msf.org/en/article/kenya‐cholera‐outbreak‐spreads‐dadaab‐refugee‐camp.   26 Kenya, Medecins Sans Frontieres (Doctors Without Borders, MSF). 2015. “Kenya: Cholera Outbreak Spreads to Dadaab  Refugee Camp.” http://www.msf.org/en/article/kenya‐cholera‐outbreak‐spreads‐dadaab‐refugee‐camp.  27 World Development Indicator based on World Health Organization data (2015).   28 WHO (2006).  29 UNICEF. Kenya. https://www.unicef.org/kenya/media_9098.html  Page 103 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) community  infrastructure,  such  as  rehabilitating  local  roads  or  irrigation  systems. 30  WFP  has  recently  29F handed  over  food  distribution  to  local  communities’  authorities.  Furthermore,  Food  for  Peace,  which  supports refugees living in the two camps and their host communities through direct food distributions,  mother  and  child  health  and  nutrition,  and  supplementary  and  therapeutic  nutritious  foods,  is  also  providing funding and in‐kind, ready‐to‐use therapeutic foods to UNICEF for the treatment of severe acute  malnutrition.  The  International  Federation  of  Red  Cross  and  Red  Crescent  Societies  has  also  been  providing  food,  particularly  therapeutic  nutrition. 31  In  particular,  maternal,  infant,  and  young  child  30F nutrition programs have been implemented targeting pregnant women, lactating mothers, and children  under age five. The outpatient therapeutic feeding program offers services to children with severe acute  malnutrition,  while  the  supplementary  feeding  program  caters  to  children  with  moderate  acute  malnutrition and all pregnant women and lactating mothers. Nutritional support is also offered to patients  living with tuberculosis and HIV. As a consequence, several premature children have been able to survive,  gain weight, and develop the ability to breastfeed, while young mothers have been receiving adequate  food and education on best food strategies to improve the availability and quality of breast milk.  Project 3: Building a Community School (Estimated cost: US$195,484)  7. A community school can serve multiple purposes of being a school and a meeting and learning  space  for  the  community  (Table  5.4).  It  will  be  characterized  by  a  significant  participation  of  the  local  community, which would contribute to creation, construction, financing, and management.   Table 5.4. Benefits and Challenges of Building One School  Host and Refugee Population  Government/Environment  Positive  Negative  Positive  Negative  Improved access to education  Higher attendance of students  and teachers leading to  Reduction of financial  The risk of increased  improved learning outcomes  burden through  budget burden when  and building solid social capital  efficient access to  school does not secure    education for groups  funding for long‐term  Poverty reduction ‐ access to  like girls, rural  running  The limited capacity  education increases the  communities, ethnic    of the school may  chances of higher earnings in  minorities, and  High risk of inefficient  increase competition  the future and thus, reduces  migrants is improved.  allocation and spending of  and exclusion.   poverty.    funds      High‐cost efficiency    Increasing social  Parental education positively  with community  Weak salary incentives  tensions in case of  affects the child’s educational  involvement  may lead high rate of  excessive demand  level, achievement, and health.     teacher absenteeism.    Poverty reduction      Increases life expectancy and  Poor fiduciary control may  reduces mortality rate  Education reduces  increase the risk of    criminal activity.  corruption.  Boosts technological change  by diffusion of knowledge  30 United States Agency for International Development. 2017. https://www.usaid.gov/kenya/food‐assistance   31 International Federation of Red Cross and Red Crescent Societies, May 2016, https://goo.gl/xobe57   Page 104 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Note: Jimenez, E., and H. A. Patrinos. 2008. “Can Cost‐Benefit Analysis Guide Education Policy in Developing  Countries?” Policy Research Working Paper 4568; Wolfe, B., and S. Zuvekas. 1997. “Non‐Market Effects of  Education.” International Journal of Education Research 27(6): 491–502.  8. Girl child education is a very sensitive aspect of education related to girls’ enrollment. Very often  girls are not enrolled in school because they are expected to marry early and join their husband’s family,  let alone contribute very early to their family income. For this reason, parents are not able to see how  education  could  benefit  their  daughters  or  the  family.  However,  several  international  programs,  promoted by various international organizations and NGOs, have tried to sensitize communities and, more  importantly, parents, with good results. Remarkably, benefits of education for girls include both short‐  and long‐term positive effects. For example, an immediate set of outcomes concerns the acquisition by  young girls of both basic education and, when programs are integrated with mentoring, important life  skills to navigate the transition from childhood to adolescence, overcome negative peer pressure, avoid  risky sexual behavior, give birth to their first children at a  later age, change negative attitudes toward  education,  deal  more  effectively  with  problems  related  to  female  genital  mutilation,  and  manage  menstruation  while  in  school. 32  Among  the  long‐term  gains,  the  most  important  ones  appear  to  be  31F compounding  the  benefits  of  education  by  providing  their  community  with  lessons  for  future  generations, 33 providing a role model for younger girls who could therefore overcome gender stereotypes,  32F cultural norms, and eventually, taboos. Moreover, long‐term benefits would contribute to address issues  such as GBV; early and child marriages; female genital mutilation; menstrual management and hygiene;  risky sexual behavior; truancy, drug abuse, and other negative behavior; subjugation of girls and women  in poor communities; and life skills and academic achievement.   Proposed Interventions for Component 2: Environmental and Natural Resource Management  9. The high, unsustainable exploitation of the environment and natural resources in and around the  refugee camps of Dadaab and Kakuma could be contained through a programmatic reforestation of the  affected areas. A survey conducted in China in 2005, 34 as part of a Canadian International Development  3F Agency (CIDA) study, reveals that such a project cannot be effectively implemented without providing  households  in  the  target  areas  with  resources  meant  to  substitute  the  drivers  of  deforestation  itself.  Households  in  the  two  host  communities  use  trees  for  energy,  grazing,  and  construction.  A  successful  implementation  of  a  reforestation  project  should  address  those  needs  to  allow  saplings  to  grow  and  consolidate. In the meantime, the Government could subsidize those households and provide them with  energy, livelihood, and construction material. However, as found in the CIDA study, such a solution is only  applicable  over  the  short  term  as  a  Government  cannot  provide  seamless  subsidization.  A  possible  approach to address the sustainability issue could be providing households with sustainable means that  would be economically convenient substitutes. For this reason, the proposed economic analysis identifies  two  possible  interventions  meant  to  address  the  reforestation  need  while  partially  resolving  the  32 https://www.brookings.edu/research/mentoring‐for‐kenyas‐marginalized‐girls/   33 UNHCR reports crisis in refugee education http://www.unhcr.org/en‐us/news/press/2016/9/57d7d6f34/unhcr‐reports‐crisis‐ refugee‐education.html   34 “The costs and benefits of reforestation in Liping County, Guizhou Province, China” in ‘‘Confronting Global Warming:  Enhancing China’s Capacity for Carbon Sequestration’’ (Project Number: A‐031511) by CIDA. Journal of Environmental  Management 85 (2007) 722–735.  Page 105 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) substitution requirements, at least regarding the energy needs. Remarkably, energy needs represent the  major driver of deforestation in the two areas of the study.  Project 4: Reforestation of 1 ha Land (Estimated cost: US$2,558 per household per year)  10. According  to  the  CIDA  study,  reforestation  of  1  ha  of  land  would  entail  an  average  cost  of  US$2,558 per household per year on average. Such costs not only include seedlings but also cash and food  subsidies to affected households. Individual or household cash flow from this activity can be discounted  as it is offset by lost income for not using environmental and natural resources. On the other hand, gains  with regard to environmental and natural resource restoration, albeit not quantifiable in monetary terms  (Table 5.5), significantly outscore any other type of returns the initiative may entail.  Table 5.5. Benefits and Challenges of Reforestation  Host and Refugee Population  Government/Environment  Positive  Negative  Positive  Negative  Improved quality life because of  Potential food and  Substantial reduction in  Risk of resorting to  increased presence of trees and  livelihoods insecurity  CO2 because of carbon  tree depletion in  vegetation and fauna  because of interruption  sequestration  case of energy  of Government  needs or limited  Access to cleaner, unpolluted air  Substantial enrichment  subsidization program  subsidization  of land because of  presence of flora in  otherwise deserted  areas  Reduced migration and  conflict because of  reduced desertification  and increased livestock  Increased health  standards  Project 5: Construction of a Prosopis juriflora Charcoal Plant (Estimated cost: US$114)  11. Prosopis juriflora, commonly named  mathenge, is a widespread tree species in dryland areas in  Kenya, including, among many others, Garissa and Turkana, 35 which is considered a threat to livestock by  34F local residents. Yet, if properly managed and utilized, it can also improve social and economic conditions,  and  the  livelihoods  of  those  communities.  The  Kenya  Forest  Service—a  Government  agency—has  sponsored various workshops aimed at promoting favorable uses of the tree. 36 Among many possibilities,  35F its transformation into charcoal appears to be one of the most cost‐effective and useful exploitations,  with  two  positive  outcomes:  substantial  eradication  of  a  harmful  tree  from  the  affected  areas  and  environmental protection of flora and fauna in areas hosting refugees by saving more valuable trees used  35 Kenya Forest Service. “Demystifying Mathenge.” Government of Kenya.  36 http://www.kenyaforestservice.org/index.php?option=com_content&view=article&id=419:demystifying‐ mathenge&catid=81&Itemid=538.  Page 106 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) for charcoal production (Table 5.6). Construction of a  Prosopis charcoal plant appears to be extremely  affordable, estimated at US$114, and its returns on investment are clearly economically convenient. In  fact, carbonization of branches and other parts of the tree can be conducted using natural elements such  as soil and leaves to make an earth‐mound‐kiln. Indeed, costs only refer to labor and wood‐cutting tools.  Building on existing studies 37 and adjusting for Kenya’s cost of living and wage levels, the analysis shows  36F a remarkable cost‐effectiveness of such an initiative. Assuming a production of 450 bags of charcoal per  hectare per year and a price of US$2.30 per bag, the expected margin has been estimated in US$520 per  hectare per year, with an NPV of US$2,267 over a five‐year period.  Table 5.6. Benefits and Challenges of Prosopis Charcoal Transformation  Host and Refugee Population  Government/Environment  Positive  Negative  Positive  Negative  Improved quality life because of  Possible conflict over  increased presence of local flora  limited Prosopis areas  and fauna  if charcoal production  becomes overly  Access to a more affordable,  common  Decreased pressure  sustainable energy source  Risk of conflict or  because of improved  Flora and fauna  resorting to  More efficiently cooking food  employment  depletion if Prosopis  valuable tree  and lighting homes, with no need  opportunities for both  becomes scarce  depletion in case of  to cut valuable trees  production and trade of  because of overuse,  augmented energy  Prosopis charcoal  Extended study hours for school  which may make  demand or Prosopis  children because of augmented  people resort to  Increased number of  scarcity  charcoal availability   burning old wood from  taxpayers  other trees. The issue  Remarkable increase in job  may become bigger in  creation potential because of  case of augmented  Prosopis charcoal plant and  demand.  possible trade  Proposed Interventions for Component 3: Support to Livelihoods  Project 6: Livestock Productivity Improvement (Estimated cost: US$510 per livestock unit 38 per year for  37F production of dairy only; USD 14 per livestock unit for production of dairy and meat)   12. The proposed project covers various aspects related to livestock productivity and its objective is  to increase the household income of farmers through increased livestock productivity (Table 5.7). A 2012  37 https://www.researchgate.net/publication/287127244_Is_control_through_utilization_a_cost_effective_Prosopis_juliflora_ management_strategy.  38 The livestock unit (LSU) is a reference unit which facilitates the aggregation of livestock from various species and age as per  convention, via the use of specific coefficients established initially on the basis of the nutritional or feed requirement of each  type of animal. The reference unit used for the calculation of livestock units (=1 LSU) is the grazing equivalent of one adult dairy  cow producing 3,000 kg of milk annually, without additional concentrated foodstuffs. http://ec.europa.eu/eurostat/statistics‐ explained/index.php/Glossary:Livestock_unit_(LSU) Page 107 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) study by University of Nairobi, International Livestock Research Institute, and University of Liverpool 39 The  38F project assesses two different scenarios: (a) cattle for production of dairy only and (b) for production of  both dairy and meat. Adjusting for an average 6.5 percent inflation rate over the past five years (2012– 2016), the interventions in the areas of the study are apparently economically convenient with an IRR of  114 percent under normal parameters and 92 percent in case of 10 percent higher costs and 10 percent  lower benefits in the case of dairy only, and 2,082 percent under normal parameters and 1,720 percent  in  case  of  10  percent  higher  costs  and  10  percent  lower  benefits  in  the  case  of  both  dairy  and  meat  production. 40  39F Table 5.7. Benefits and Challenges of Livestock Productivity Project  Displaced and Local Population  Government/Environment  Positive  Negative  Positive  Negative  Government commitment to  Possible low  Inclusion of the livestock  Possible civil  the development of the  productivity because  sector among the strategic  unrest and  subsector  of:  exports  instability because  of limited grazing  Possibility to own and manage  a possible low  Promotion of farmers’  large quantity of quality  genetic potential of  organizations and improved  livestock  indigenous livestock;  agricultural service delivery,  including for livestock  Possible availability of local and  low‐input, low‐ export markets for livestock  output animal  Willingness of a number of  products  husbandry practices  national and multinational  of the majority of  NGOs and development  livestock owners;  partners to provide  counterpart funding and  shortage of grazing  technical assistance to  and animal feeds;  develop the sector  high cost and poor  Availability of a local and  quality of inputs;  export markets for livestock  poor rural  products.  infrastructure  (mainly road network  and power), with  negative implications  on service delivery  and marketing;  inadequate technical  support from the  understaffed and  poorly equipped  39 “Productivity in Different Cattle Production Systems in Kenya.” Tropical Animal Health and Production 45 (2). July 2012.  www.researchgate.net/publication/229436946_Productivity_in_different_cattle_production_systems_in_Kenya   40 The analysis only regards small herd size of 2–10 livestock units.  Page 108 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) government  agencies; and  lack of facilities for  value addition,  particularly for the  processing of  livestock products.  NPVs of Proposed Interventions over a Five‐Year Period  13. The cost and monetary value of the selected benefits, the cumulative value of benefits as well as  the NPV of selected development projects are presented in Table 5.8. Because of the highly controversial  monetary value of human life, as well as deferred benefits of school graduates, the analysis of five years’  benefits excluded the benefits from building a hospital and school. Moreover, given the high number of  indirect benefits, which cannot be quantifiable in monetary terms, the NPV and subsequent sensitivity  analysis does not include the paved roads and reforestation projects.   Table 5.8. NPVs of Proposed Interventions ‐ Social Discount Rate Used: 3 Percent   (Equal to Inflation Rate as of March 2015)    Present Value of Benefits from First to Fifth Year (US$)    Estimated  Invest Cumulative  Development  ment  1  2  3  4  5  value of  NPV (US$)  Project  (US$)  benefits  (US$)  Borehole  9,750  18,176  17,646  17,132  16,633  16,149  85,736  75,986  water  Prosopis  114  505  490  476  462  449  2,381  2,267  Charcoal  Livestock  Productivity  510  608  591  573  557  540  2,869  2,359  Dairy Only  Livestock  Productivity  14  300  291  283  275  267  1,416  1,402  Dairy & Meat  Source: Team calculations based on cost‐benefit analysis simulations and estimated NPV of monetized benefits.  Sensitivity Analysis  14. A sensitivity analysis has been conducted to assess the effect on the IRR of variations in benefits  and costs in the realization of benefits, limited to projects where benefits could be expressed in monetary  terms. Notwithstanding an increase in cost by 10 percent or a decrease in the total estimated benefits by  10  percent,  the  results  appear  to  remain  robust.  Moreover,  a  third  scenario  that  contemplates  a  10  percent increase in costs combined with a 10 percent decrease in benefits still shows a robust IRR (Table  5.9), considering a social discount rate of 3 percent according to World bank guidelines. In conclusion, the  Page 109 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) overall net discounted benefits of the presented conservative cost‐benefit analysis remain positive under  any circumstances.  Table 5.9. Sensitivity Analysis  Livestock  Livestock  Prosopis Charcoal  Productivity    Water (%)  Productivity  production (%)  Dairy and  Dairy Only (%)  Meat (%)  Base Scenario  183  440  114  2082  Cost + 10% or Benefit − 10%  165  400  103  189  Cost + 10% and Benefit −  150  363  92  1720  10%  Source:  Team  calculations  based  on  cost‐benefit  analysis  simulations  and  estimated  NPV  of  monetized  benefits.  Social discount rate (SCD) of 3 percent in accordance with World Bank guidelines.              Page 110 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) ANNEX 6: SUPPORT TO IGAD FOR EXPANSION OF THE REGIONAL SECRETARIAT ON FORCED DISPLACEMENT AND  MIXED MIGRATION  Kenya   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa  Strategic Context and Rationale  1. The  IGAD,  through  its  Regional  Secretariat  on  FDMM,  has  a  critical  role  under  the  regional  operation  to  advocate  holistic  regional  responses  to  forced  displacement  to  influence  interventions  in  refugee‐hosting and refugee‐producing member states. In this context, the Regional Secretariat on FDMM  created and supported under DRDIP I (P152822) seeks to build the capacities of Project countries and  institutions in Djibouti, Ethiopia and Uganda as well as the other IGAD Member States.   2. Under  the  existing  DRIDP  I  (P152822),  a  US$5  million  grant  to  the  IGAD  has  enabled  the  establishment  of  the  Regional  Secretariat  on  FDMM  based  in  Nairobi  and  Djibouti  with  the  necessary  capabilities to (a) advocate holistic regional responses to FDMM that are supported by data generated on  displacement  to  influence  interventions  in  refugee‐hosting  and  refugee‐producing  member  states;  (b)  support  policy  dialogue  with  member  states  and  academic  and  research  institutions  on  transitional/progressive solutions to displacement; (c) generate evidence on innovative management of  the impacts of FDMM through research; (d) build the capacities of countries and institutions in the HOA  to innovatively respond to FDMM; (e)  undertake  knowledge  management and focused  M&E of DRDIP  implementation; (f) forge partnerships between humanitarian and development actors in the HOA region  to rethink the application of durable solutions; and (g) consolidate the capacity of the IGAD to respond to  FDMM and be a strong actor, both regionally and internationally, in discussions affecting the HOA.  3. The  DRDIP  II  (P161067)  will  support  the  expansion  of  IGAD’s  existing  Regional  Secretariat  for  FDMM to include Kenya that will join other DRDIP countries in the PRSC and represented by nominees of  its  national  steering  committee  and  the  project  coordinator.  Kenya  as  well  as  all  other  IGAD  Member  States will benefit from the Regional Secretariat‐led activities including research, knowledge generation,  the  documentation  of  lessons  learned  to  enhance  the  coordination,  knowledge  sharing,  and  learning  across  the  project  countries.  The  RPSC  will  provide  oversight  of  the  implementation  of  the  regional  program  and  will  guide,  advise,  and  support  a  regional  policy  dialogue.  In  addition,  this  DRDIP  II  will  support DRDIP project countries and other IGAD Member States to: (i) discuss the challenge of the Somalia  displacement that they all have in common; and (ii) engage the Republic of Somalia to more effectively  participate  in  this  dialogue  and  to  take  a  lead  role  in  the  planning  and  coordination  of  displacement‐ responsive development in places of return and on addressing displacement challenges more widely.   4. For Somalia, the Regional Secretariat will help improve the ability of the Republic of Somalia to  define appropriate development responses at the federal, state, and local government levels. In Somalia,  increased  refugee  return  from  asylum  countries,  including  Kenya  and  Yemen,  is  occurring  against  the  backdrop  of  ongoing  conditions  of  drought,  poverty,  vulnerability,  and  internal  displacement.  Existing  development deficits, poverty and internal displacement in the communities to which refugees will return  compound a broader inability by the Government and international partners to provide adequately for  returnees  in  Somalia.  The  risk  is  that  the  pressures  posed  by  refugee  return  will  contribute  to  further  disparities  and  exclusion  which  further  compromise  community  resilience.  Considerable  investment  is  required to address vulnerabilities within the receiving communities to enable sustainable refugee return.  Page 111 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) Currently,  a  number  of  different  agencies  and  actors  are  supporting  returnees,  IDPs,  and  host  communities  with  shelter,  livelihood  intervention,  and  essential  social  services.  There  is  increasing  commitment to enable the Government better lead and coordinate those efforts and to supplement them  with longer‐term  developmental responses. The activities under  the proposed Additional  Grant  to the  IGAD will facilitate this.   5. Somalia’s  arrears  status  and  non‐IDA  eligibility  means  that  there  are  constraints  to  large‐scale  investment by the World Bank in directly supporting sustainable return of refugees or the implementation  of  development  responses  to  forced  displacement  at  the  present  time.  Multiple  other  actors  are,  however, mobilizing support for area‐based multisectoral development investment in places of return in  Somalia as well as defining durable solutions for wider displacement challenges. Those efforts to build  community resilience to support the reintegration of returning refugees, while also addressing issues of  vulnerability and internal displacement, are gaining pace.  6. The pressures of refugee return.  Among the member countries which have seen refugee return,  most of this is to urban centers including in countries like South Sudan in the past and Somalia currently.  While some urban infrastructure exists (such as water supply, sanitation, and paved road networks), much  of the service delivery is weak. For example, the main source of urban power remains fossil fuel generators  and solid waste management is stretched. Formalizing land ownership in the urban settings is particularly  problematic with few systems for regularization. The urban fabric has been substantially affected by IDP  movements, which are extremely fluid. In these countries, many IDPs settle for a time in poorly serviced  encampments or in vacant housing and hence remain vulnerable to eviction. While return policies exist in  countries  like  Somalia  or  South  Sudan,  there  is  a  need  to  create  a  common  understanding  on  how  to  operationalize it, with Governments taking the lead in coordination of return processes.   7. In these refugee return settings, host communities, services, and institutions in the absence of  increased support may soon reach their optimal absorption capacities and will be inadequate to support  sustainable refugee returns. In some areas, these thresholds have been stretched to their breaking point,  while in others they have already been exceeded. This is evident in resettlements areas in Uganda that  continues to receive large number of South Sudanese refugees. In Somalia, the Jubbaland Refugee and  Internally  Displaced  Persons  Agency—the  agency  tasked  to  coordinate  the  resettlement  and  create  policies  to  manage  the  return—has  requested  assistance  from  international  partners  faced  with  the  immense challenge of managing the returns in a context of internal displacement and fragility. A key major  challenge  remains  the  lack  of  a  database  on  available  services  in  areas  of  return  that  would  guide  interventions and programming. Although there are some mappings done by various agencies, each tends  to focus on a specific area of mandate without a consolidated approach. Information on the profiles of  returnees would also be useful for planning livelihood opportunities as well as service delivery.  8. Beyond  humanitarian  assistance.  During  the  past  20  years,  the  humanitarian  community  has  been  leading  the  response  to  the  needs  and  protection  of  IDPs,  refugees,  and  returnees  in  the  IGAD  member countries. This has helped in lifesaving provision and monitoring of the human rights situation of  those affected but conversely it has also resulted in fragmentation of service provision across sectors and  has mostly focused on settlements and camps for displaced persons, with little attention to the broader  needs  of  host  communities  and  receiving  communities,  in  the  absence  of  an  area‐based  planning  approach. There has also been insufficient government leadership of the humanitarian responses.   Page 112 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) 9. Government leadership. In the past, a recurring weakness in attempts to bring development and  humanitarian  actors  together  around  displacement  in  IGAD  Member  States  has  been  inadequate  government leadership to enable coordinated planning across different actors. The Regional Secretariat  on  FDMM  is  supporting  the  conceptualization  of  development  responses  for  forced  displacement,  government  leadership  of  those  responses,  and  improving  linkages  between  humanitarian  and  development actors and strategies in tis member countries.   10. Capacity  support.  The  Regional  Secretariat  on  FDMM  will  undertake  a  further  capacity  assessment to identify how those capacity gaps can be met through extension of their ongoing regional  initiatives on policy dialogue, technical assistance, data collection and capacity building. The intention of  the US$3 million grant to the IGAD is to contribute to filling the capacity gaps and finance activities to fill  the  critical  gaps  to  enable  a  government‐led,  development  response  to  displacement  impacts  in  IGAD  member States to support durable solutions in host and return areas of refugees including Somalia.    Component Activity Description  11. The component will be implemented in two stages:  (a) First Stage, first six months.   (i) The IGAD Regional Secretariat on FDMM will commission a rapid assessment to assess  the capacity, processes, and systems building needs in support of return and reintegration  including  a  quick  mapping  and  profiling  of  key  actors.  This  assessment  will  build  on  capacity diagnostic work under way by other actors. The results of the assessment will  enable the IGAD’s FDMM Regional Secretariat to define a plan for bringing Republic of  Somalia into relevant and existing regional capacity building initiatives being undertaken  by the Regional Secretariat. This planning exercise will result in an implementation plan  to be completed within six months of effectiveness of this grant. The implementation plan  will be finalized on the basis of consultation with key stakeholders and will be reviewed  to be acceptable to the World Bank.  (ii) Kenya  will  become  part  of  the  Project  Regional  Steering  Committee  by  nominating  representatives from the Project National Steering Committee and the National Project  Implementation Unit.  (b) Second Stage, until the end of the Project. In subsequent years, activities will be funded in  accordance with the agreed implementation plan. Illustrative activities that may be funded  under the component are as follows:  (i) Extension of regional technical assistance for developing relevant policies and  appropriate guidelines for ensuring a coordinated development response in return  areas and to address forced displacement more widely  (ii) Extension  of  regional  technical  assistance  for  building  capacities,  systems,  and  processes for sustainable return and reintegration of refugees and displaced persons  Page 113 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) (iii) Extension  and  management  of  a  regional  database  to  include  mapping  of  pressure  points, services, spatial planning to determine gaps in provision, identify priorities for  areas and agencies, and prevent duplication and inefficiencies  (iv) Regular monitoring, reporting, and learning from experiences for scaling up  (v) Responding to ‘just‐in‐time’ needs expressed by government authorities, which could  range from providing an expert with specific skills to reviewing documents or carrying  out assessments   12. The component design takes into account the IDA regional guidelines and the World Bank’s policy  on countries with loans in nonaccrual status. IGAD will manage, contract and hold to fiscal account all  component activities. There will be no on‐lending by IGAD to member countries that are IDA‐ineligible  like Somalia and Sudan.      Page 114 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) ANNEX 7: LABOR INTENSIVE PUBLIC WORKS 41  40F Kenya   Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa  1. The counties of Garissa, Turkana, and Wajir, in the north and northeastern region of Kenya, where  the DRDIP II will be implemented, suffer from high levels of poverty, lack of access to income‐generating  opportunities, and widespread environmental degradation. LIPWs are proposed to serve as an effective  temporary measure to provide immediate access to predictable and timely income to the needy. Such  interventions will help smooth critical consumption gaps during lean periods, while more long‐term and  sustainable  employment  opportunities  are  being  established  under  the  project.  At  the  same  time,  infrastructure  activities  will  focus  on  strengthening  community  assets  aimed  at  enhancing  natural  resource  productivity,  thereby  addressing  issues  arising  from  environmental  degradation.  To  benefit  households in the most meaningful way, LIPWs will be planned and implemented on a multiyear basis,  enabling predictable income.   Proposed Basic Features of LIPWs under the DRDIP II  2. Based on the unique environmental and cultural dynamics of the targeted areas, and considering  the main risks involved with implementation of LIPW activities in these areas (see Key Risks), the following  are proposed as the basic features of LIPW under the DRDIP II. These will be further discussed and agreed  upon with the Government and documented in an operations manual developed specifically for LIPWs  under the DRDIP II before commencing implementation, which will be a part of the PIM.   Targeting.  LIPW  under  the  KDRIDP  will  provide  beneficiaries  from  poor  and  vulnerable  households  with  a  seasonal  transfer  in  return  for  their  participation  in  the  public  works  activities. Beneficiaries of LIPWs within the defined geographic target will be first identified  based  on  vulnerability  criterion.  The  poorest  and  most  vulnerable  households  with  able‐ bodied  members  will  then  be  selected  and  verified  using  community  mobilization  and  targeting methods. During preparation of the operations manual, the possibility of using the  harmonized targeting tool currently being developed for the NSNP will be explored, as well  as the possibility of using existing data from the Single Registry of beneficiaries, established  in  the  Ministry  of  East  African  Community,  Labor  and  Social  Protection  under  the  NSNP.  Moreover, in Turkana County, a massive registration process has been undertaken for the  Hunger Safety Net Program (which forms part of the NSNP), and usefulness of this data for  targeting of LIPWs will be considered. Building on, or at least aligning to, the Single Registry  will ensure coordination of efforts and avoid duplication of support to households that are  already benefiting from the NSNP and other related social protection assistance.    LIPW menu.  LIPW will consist of a variety of subprojects to create important community  assets. Based on multistakeholder consultations, these could include rural access roads, tree  41 To assess the potential to implement LIPWs under the DRDIP II, a feasibility study was World Bank in November 2016. The  feasibility study was undertaken in the host communities around the Dadaab and Kakuma refugee camps in Garissa and  Turkana counties, respectively. The study focused on (a) understanding existing relevant public works interventions, including  design and implementation arrangements; (b) determining institutional capacity of the Government and stakeholder to design  and implement LIPWs; and (c) recommending options for the ways in which LIPW could be considered under the DRDIP II.  Page 115 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) nurseries, afforestation, the construction of different soil and water conservation measures  and flood control structures, small‐scale irrigation, hand‐dug wells, valley tanks, community  pond construction, and the construction or rehabilitation of market places (detailed in Table  7.1).  Table 7.1. LIPW Activities and Their Expected Outcome  Activities  Expected Outcome  Physical soil and water conservation activities (hillside terraces,  Improved land productivity and soil fertility  gully control, and so on)  Nursery establishment and seedling production  Seedling plantation  Agro forestry  Mulching of degraded area  Area closure/woodlots  Water pan/pond construction  Improved access to drinking and irrigation  Sand dam construction  water and increased water recharge into the  Shallow well construction  aquifer  Micro dam construction  Drainage and irrigation canal construction  Stream diversion   Spring development   Roads and bridges  Improved market infrastructure  Market sheds and pavements  Stock routes  Vegetative fencing and fodder belt  Increased availability of fodder  Conservation measures  Repairing classrooms and health facilities   Improved health and education facilities  Build latrines   Build classrooms and health facilities  Prosopis management  Improved access to agriculture and pasture  land   Creation of community asset. The productive assets created by LIPW will be designed to  support poor households, as well as to benefit the entire community. These assets will help  the communities to respond to and build resilience against the negative effects of climate  change and other shocks and stresses by helping them diversify risk, enhance their incomes,  and build their skills and assets.    Design and implementation approach. The project would apply an enhanced Food for Asset  (FFA) design and implementation approach, currently financed by WFP. As such, more labor‐ intensive  subprojects  will  be  selected,  with  the  result  that  at  least  60  percent  of  each  subproject  budget  allocated  to  LIPWs  will  be  spent  on  cash  transfers  to  participants.  Flexibility will be incorporated in the design to effect the payments/transfer based on both  daily wage rate and task‐based rate, depending on the work norm/productive rate adopted  at the national level. For example, for activities such as nursery management, a daily rate  will be applied and for activities such as water pan construction, the national work norm will  Page 116 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) be used. The major change to an FFA approach will be the use of improved participatory  LIPW planning based on multiyear watershed planning principles, which will be conducted  according  to  a  clearly  defined  time  frame  that  will  enable  the  timely  implementation  of  subprojects. Specifically, a multiyear watershed plan will provide a road map for systematic  and  sustainable  natural  resources  management  and  development.  Each  year,  the  annual  LIPW  plan  will  be  drawn  from  the  multiyear  watershed  plan,  which  will  continue  to  consolidate and build on the preceding year’s development efforts. Particulars of the design  and implementation approach will be detailed in the operations manual.    Women’s need.  LIPW will take into account the special needs of women, and will require  that at least 50 percent of LIPW participants are women. To achieve this target, the project  will ensure that selected LIPW activities appropriately meet the needs of women. Through  their representation on the community committees, women will also be fully involved in the  decision making, including in selecting the types of LIPW activities to be adopted and their  locations.   Key Design and Implementation Consideration  3. Given the complex dynamics of the region and the need to ensure that LIPWs are effective in their  intended  purpose,  the  following  are  some  key  recommendations  that  will  inform  the  design  of  the  operational guidelines for the DRDIP II and facilitate planning and implementation of sustainable assets  that will ensure potential benefits are fully realized.   Sensitization.  There  is  a  need  to  sensitize  political  leaders,  line  ministries  staff,  and  communities  on  the  objective  and  principles  of  LIPW.  To  ensure  LIPW  subprojects’  sustainability and county government support, the DRDIP II should be integrated into the  county development plans, to the extent possible.   Joint  program  planning  and  implementation  modalities.  The  program  planning  and  implementation  modalities  for  LIPWs  will  be  jointly  discussed  and  agreed  between  the  respective county governments, WFP, and the World Bank, as the main partners of LIPW  activities  in  the  target  areas.  This  will  include  modalities,  wage  rates,  and  payment  modalities, among others. Moreover, a common planning and implementation guidelines  will be developed with all relevant stakeholders based on existing government standards,  norms, and FFA planning principles. These design guidelines will be made available for all  subprojects/assets that will be implemented under the DRDIP II. Existing work norms in use  by FFA will be revised accordingly to cover all LIPW‐related activities.   Selection of assets. Priority will be given to improve the assets already constructed in target  areas  before  new  assets  are  considered. 42  Adequate  technical  assessments  of  proposed  41F LIPW  activities  will  be  undertaken  before  construction  takes  place.  A  watershed‐based  42 This is especially important for water pans given their relevance to the environment of the target counties, as they are unable  to store water in their current design because of technical inadequacies.   Page 117 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) approach will be adopted in planning and implementation to ensure sustainability of assets  created and delivery of intended benefit.    Gradual  expansion  and  seasonality.  Implementation  will  proceed  in  a  gradual  manner,  starting  first  at  a  small  scale,  and  then  expanding  based  on  lessons  learned,  to  enable  adequate systems to be put in place for effective implementation under the DRDIP II. This  will include an appropriate mechanism for payment of cash transfers to beneficiaries and an  adequate MIS to capture key data from LIPW. The implementation cycle (planning, appraisal,  approval,  disbursement,  and  implementation)  will  make  sure  that  implementation  takes  place  during  the  lean  agriculture  period  and  does  not  interfere  with  basic  agriculture  operation of the respective community.    Implementing capacity. While the current FFA implementation arrangement appears to be  working  well,  there  is  nonetheless  a  need  to  strengthen  the  existing  capacity  of  the  government  staff  at  different  levels  through  training  and  provision  of  funds  for  office  facilities and field supervision, including transport. Supervision and monitoring will also be  important  and  will  require  adequate  dedicated  resources.  To  the  extent  possible,  LIPW  implementation  arrangements  will  build  on  existing  arrangement  through  consultation,  coordination, and collaboration with all relevant parties.    Community‐driven approach. The project will ensure that the communities are in charge of  their LIPW subprojects/assets and are effectively empowered to participate in the decision‐ making process, including on selection of beneficiaries and identification and prioritization  of LIPW activities. Moreover, operation and maintenance plans for the assets will be created  together  with  the  communities  to  ensure  that  they  are  feasible  and  in  line  with  existing  capacity on the ground. This will be a prerequisite to approving communities’ LIPW plans.    Watershed development approach. To realize outcomes relating mainly to natural resource  management,  a  watershed  development  approach  will  be  pursued  such  that  implementation of activities progresses in a logical and environmentally sequential manner.  What can be improved at the household level is closely linked with what can be done on a  larger  watershed  level—downstream  effects  of  upslope  activities  can  only  be  avoided  by  using a watershed development approach.  Key Risks   4. There are a number of key risks that will be considered as the arrangement for implementation  of LIPW under the DRDIP II are finalized. These risks will also be considered and monitored throughout  implementation to ensure success of LIPWs. These risks include the following:   Inadequate  capacity  for  implementation  and  monitoring.  Given  the  lack  of  adequate  implementation capacity, careful consideration will be given to implementing arrangements  and  how  the  capacity  gaps  would  be  filled.  Monitoring  of  LIPW  will  be  a  key  aspect  for  consideration in the design of LIPWs.  Page 118 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067)  Fiduciary risks related to payment to beneficiaries. Currently, there are no established cash  payment  transfer  mechanisms  for  FFA  activities,  as  payments  are  made  through  food  vouchers.  To  minimize  fiduciary  risks,  the  project  will  carefully  consider  the  appropriate  mechanism for making payments to beneficiaries. There are existing experiences that could  be built on, but these will be examined for appropriateness in establishing an adequate and  feasible payment system for LIPW beneficiaries in the target areas. 43   42F  Operational  systems  for  implementation.  Related  to  above,  the  operational  systems  needed for implementation, including a MIS to capture data on LIPW and its beneficiaries  will be carefully designed.   Overlap and duplication of existing interventions. The coordination of project‐supported  LIPW initiatives with existing interventions, including the NSNP and the FFA, will be a key  priority. Consideration will be given to the potential to link the MIS to the existing Single  Registry for the NSNP to minimize the risk of overlap and duplication, as above.    Insufficient time for project implementation. It is expected that actual transfer of wages as  part of LIPW interventions will not commence immediately as critical operational systems  for implementation will first need to be developed, particularly related to a payment transfer  mechanism  and  a  MIS.  Therefore,  for  LIPW  interventions  under  the  DRDIP  II  to  have  meaningful impact, sufficient time will be given for establishment of operational systems  and implementation of LIPWs.    43 For example, the National Safety Net Project currently uses two different payment service providers—Equity Bank and Kenya  Commercial Bank—for payment to beneficiaries who could be considered for the LIPWs. WFP is using mobile money transfers  through Safaricom for food supplies which can be purchased from preselected vendors.   Page 119 of 120 The World Bank Development Response to Displacement Impacts Project (DRDIP) in the Horn of Africa (P161067) ANNEX 8: MAP    Page 120 of 120