Document of  The World Bank  FOR OFFICIAL USE ONLY  Report No: PAD2174    INTERNATIONAL DEVELOPMENT ASSOCIATION    PROJECT APPRAISAL DOCUMENT    ON A    PROPOSED GRANT     IN THE AMOUNT OF SDR12.80 MILLION  (US$17.50 MILLION EQUIVALENT)    TO THE    REPUBLIC OF MALDIVES    FOR A    MALDIVES CLEAN ENVIRONMENT PROJECT    May 21, 2017              Environment & Natural Resources Global Practice  Maldives and Sri Lanka Country Management Unit  South Asia Region        This document has a restricted distribution and may be used by recipients only in the performance of their  official duties. Its contents may not otherwise be disclosed without World Bank authorization.        CURRENCY EQUIVALENTS     Exchange Rate Effective April 30, 2017    Currency Unit =   Maldive Rufiyaa (MVR)    1 USD =   15.40999921 MVR    1 SDR =  1.37102 USD          FISCAL YEAR  January 1 ‐ December 31                Regional Vice President: Annette Dixon  Country Director: Idah Z. Pswarayi‐Riddihough  Senior Global Practice Director: Karin Erika Kemper  Practice Manager: Kseniya Lvovsky    Task Team Leader(s): James Orehmie Monday, Gaurav D. Joshi  ABBREVIATIONS AND ACRONYMS    AC  Atoll Council  BPEO  Best Practicable Environmental Option  CPF  Country Partnership Framework  CURB  Climate Action for Urban Sustainability – Waste Disposal  DA  Designated Account   DS  Direct Selection  E&S  Environmental and Social   ERC  Environment Research Centre  EPA  Environmental Protection Agency  ESAMF  Environmental and Social Assessment and Management Framework  ESIA  Environmental and Social Impact Assessment  ESMPs  Environmental and Social Management Plans   FM  Financial Management  GDF  Gender Development Framework  GDP  Gross Domestic Product  GHG  Greenhouse gas  GoDenmark  Government of Denmark  GoM  Government of Maldives  GRM  Grievance Redress Mechanism  GRS  Grievance Redress Service   IC  Island Council  ICCR  Implementation Completion and Results Report  ICB  International Competitive Bidding  IEC  Information, Education, and Communication  IDA  International Development Association   IPF  Investment Project Financing  IUFRs  Interim Unaudited Financial Reports   IWMCs  Island Waste Management Centers  IWMPs  Island Waste Management Plans  kg  Kilogram  LECReD  Low Emission and Climate Resilient Development   M&E  Monitoring and Evaluation  MEE  Ministry of Environment and Energy  MEMP  Maldives Environmental Management Project  MNU  Maldives National University  MoFT  Ministry of Finance and Treasury  MoTCA  Ministry of Tourism and Civil Aviation  mt  Metric ton  MVR  Maldivian rufiyaa  NCB  National Competitive Bidding  NGO  Non‐governmental organization  O&M  Operation and Maintenance  PAD  Project Appraisal Document  PMU  Project Management Unit  POM  Project Operations Manual  PPSD  Project Procurement Strategy for Development   PRIMA  Portfolio and Risk Management System  RFQ  Request for Qualifications  RPF  Resettlement Policy Framework   RWMCs  Regional Waste Management Centers  STEP  Systematic Tracking of Exchanges in Procurement   SWM  Solid Waste Management  T  Ton  ToR  Terms of Reference  WAMCO   Waste Management Corporation  WDCs  Women’s Development Committees    WMD  Waste Management Department             BASIC INFORMATION       Is this a regionally tagged project?  Country(ies)  Financing Instrument  No    Investment Project Financing    [  ]  Situations of Urgent Need of Assistance or Capacity Constraints  [  ]  Financial Intermediaries  [  ]  Series of Projects    Approval Date  Closing Date  Environmental Assessment Category  29‐Jun‐2017  31‐Dec‐2023  A ‐ Full Assessment  Bank/IFC Collaboration         No  Proposed Development Objective(s)    The Project Development Objective is to improve solid waste management in selected zones.      Components      Component Name   Cost (US$, millions)    Component 1: National Solid Waste Management Strategy and Policy      3.00    Component 2: Regional Waste Management Systems      7.50    Component 3: Island Waste Management Systems      5.00    Component 4: Project Management      2.00    Component 5: Contingent Emergency Response Component      0.00    Organizations      Borrower :   Ministry of Finance and Treasury    i The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)   Implementing Agency :  Ministry of Environment and Energy, MEE        PROJECT FINANCING DATA (IN USD MILLION)      [    ]  [    ] IBRD  [    ] IDA Credit  [ ✔ ] IDA Grant  [    ] Trust  [    ]  Counterpart      Funds  Parallel  Funding  [    ] Crisis Response  [    ] Crisis Response  Financing  Window  Window      [    ] Regional Projects  [    ] Regional Projects  Window  Window  FIN COST OLD      Total Project Cost:  Total Financing:  Financing Gap:    17.50    17.50     0.00    Of Which Bank Financing (IBRD/IDA):        17.50    Financing (in US$, millions)    FIN SUMM OLD  Financing Source  Amount    IDA Grant    17.50    Total    17.50                  Expected Disbursements (in US$, millions)      Fiscal Year        2017  2018  2019  2020  2021  2022  2023  2024  Annual         0.00     0.64     1.13     1.66     2.79     4.54     5.34     1.40  Cumulative         0.00     0.64     1.77     3.43     6.22    10.76    16.10    17.50        ii The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)   INSTITUTIONAL DATA     Practice Area (Lead)  Environment & Natural Resources    Contributing Practice Areas    Climate Change and Disaster Screening  This operation has been screened for short and long‐term climate change and disaster risks    Gender Tag    Does the project plan to undertake any of the following?    a. Analysis to identify Project‐relevant gaps between males and females, especially in light of country gaps identified  through SCD and CPF    Yes    b. Specific action(s) to address the gender gaps identified in (a) and/or to improve women or men's empowerment    Yes    c. Include Indicators in results framework to monitor outcomes from actions identified in (b)    Yes      SYSTEMATIC OPERATIONS RISK‐RATING TOOL (SORT)     Risk Category  Rating  1. Political and Governance   Substantial  2. Macroeconomic   High  3. Sector Strategies and Policies   Moderate  4. Technical Design of Project or Program   Substantial  5. Institutional Capacity for Implementation and Sustainability   High  6. Fiduciary   Moderate  7. Environment and Social   High  iii The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 8. Stakeholders   Substantial  9. Other   Moderate  10. Overall   High      COMPLIANCE     Policy  Does the project depart from the CPF in content or in other significant respects?  [  ] Yes      [✔] No    Does the project require any waivers of Bank policies?   [  ] Yes      [✔] No      Safeguard Policies Triggered by the Project  Yes  No    Environmental Assessment OP/BP 4.01  ✔    Natural Habitats OP/BP 4.04  ✔    Forests OP/BP 4.36    ✔  Pest Management OP 4.09    ✔  Physical Cultural Resources OP/BP 4.11    ✔  Indigenous Peoples OP/BP 4.10    ✔  Involuntary Resettlement OP/BP 4.12  ✔    Safety of Dams OP/BP 4.37    ✔  Projects on International Waterways OP/BP 7.50    ✔  Projects in Disputed Areas OP/BP 7.60    ✔    Legal Covenants        Sections and Description  Project Board:GoM to establish a Project Board to serve as the steering committee, supporting the PMU providing  inter‐agency/inter‐ministerial cooperation and coordination, timely decision making for, and oversight of Project  activities.    iv The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Recurrent: Yes,  Due Date: 1 month after effectiveness, Frequency: Project duration.        Sections and Description  Project Management Unit: MEE to maintain a Project Management Unit (PMU) under the WMD, headed by the  head of the WMD and staffed with competent personnel in adequate numbers in order to coordinate the day to  day implementation of Project activities.    Recurrent: Yes,  Due Date: N/A, Frequency: Project duration.          Sections and Description  Internal Auditor: GoM/MEE to hire and thereafter maintain a firm of chartered accountants to serve as MEE’s and  the PMU’s internal auditors carrying out regular financial management and procurement audits for the Project.    Recurrent: Yes, Due Date: 3 months as ofeffectiveness, Frequency: Project duration.          Sections and Description  Project Operations Manual: GoM/MEE to carry out the project in accordance with the Project Operations Manual.    Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.          Sections and Description  Annual Work Plan: GoM/MEE to prepare, furnish to,  and review with, the Association the annual work plans and  budgets for the Project containing detailed programs of Project activities for the next following fiscal year, and  thereafter implement such annual work plans as reviewed/discussed with the Association.    Recurrent: Yes, Due Date: October 31, Frequency: Annual.          Sections and Description  Regional Waste Management Centers: GoM to refrain from initiating any activities for the establishment of a  RWMC for Zones IV and V until and unless it has carried out a feasibility study and a best practicable  environmental option study.    Recurrent: No, Due Date: N/A, Frequency: N/A.    v The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)       Sections and Description  WAMCO: Upon construction of the RWMC referred to in Component 2, GoM shall take all actions required to  transfer to WAMCO the concession over the assets, licenses and permits of such centers for WMCO to operate  and maintain the RWMC in accordance with the safeguards documents.    Recurrent: No, Due Date: N/A, Frequency: N/A.          Sections and Description  Island Waste Management Centers: GoM/MEE to: (a) publicly invite ICs of islands in Zone IV and V to submit  IWMPs pursuant to the POM; (b) screen the IWMPs in accordance with the eligibility/preparedness criteria and  selection procedures set forth in the POM; and (c) enter into written agreement with the ICs of the selected  IWMPs under terms and conditions satisfactory to the Association, for the provision of “in kind” assistance for the  implementation of the respective IWMPs.    Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.          Sections and Description  Safeguards Documents: GoM/MEE to carry out the Project, and/or ensure that the Project is carried out, in  accordance with the ESAMF, the ESIAs and/or the ESMPs prepare or to be prepared, pursuant to the ESAMF.    Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.          Sections and Description  Safeguards Screening: GoM/MEE to refrain from awarding any civil works contract and/or undertaking any  activities under the Project, until and unless: (a) the proposed civil works/activities have been screened by the  PMU and the respective ESIA(s) has/have been prepared in accordance with the ESAMF; (b) the respective  ESMP(s) required for such civil works/activities pursuant to the ESAMF/ESIA(s) has/have been prepared and  submitted to the Association for review and the Association has notified GoM/MEE of its no‐objection thereto;  and (c) the foregoing safeguards document(s) has/have been publicly disclosed by GoM/MEE in local language(s)  at the relevant Project’s sites at least: (i) 45 days prior to the award of the contract for the related civil  works/Project activities other than for RWMC, and (ii) 120 days prior to the award of the contract for the related  civil works/Project activities for RWMC.    Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.  vi The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)       Sections and Description  Permits and Clearances: GoM/MEE to ensure that, prior to commencing any activities under the Project: (a) all  necessary permits and clearances for such activities have been obtained; and (b) all pre‐constructions conditions  imposed by thegovernment authority/ies under such permit(s) or clearance(s) have been complied with/fulfilled;  and (c) all required resettlement measures set forth in the applicable ESMP(s) shall have been fully executed,  including the full payment of compensation prior to displacement/and or the provision of relocation assistance to  all Displaced Persons.    Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.          Sections and Description  Contractor's Safeguards Obligation: GoM/MEE to ensure that each contract for civil works and/or consulting  services under the Project includes the obligation of the relevant contractor/service provider to comply with the  safeguards documents applicable to such civil works/consulting services commissioned/awarded under said  contract.    Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.        Sections and Description  Safeguards Monitoring and Reporting: GoM/MEE to maintain monitoring and evaluation protocols and record  keeping procedures adequate to supervise and assess the implementation of/compliance with the safeguards  documents and submit to the Association, as part of the Project Reports, consolidated reports thereof.    Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Semi‐Annual.        Sections and Description  Grievance Redressal Mechanisms: GoM/MEE to maintain and operate, and cause WAMCO and the ICs to maintain,  a multi layered grievance redressal mechanism for the handling of any stakeholder complains arising out of the  implementation of the Project.    Recurrent: N/A, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.        Sections and Description  Ineligible Expenditures: GoM/MEE to ensure that any land acquisition required for the Project, and all  compensation, resettlement and/or rehabilitation payments to displaced persons will be paid exclusively out of its  own resources.  vii The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)   Recurrent: Yes, Due Date: N/A, Frequency: Project duration.        Sections and Description  Contingency Emergency Response (CER) Operations Manual: In order to trigger the CER component, GoM shall: (i)  prepare and furnish to the Association for approval a CER Operations Manual detailing activities, expenditures and  implementation arrangements; (ii) identify and maintain a Coordinating Authority with adequate staff and  resources; (iii) declare an eligible crisis or emergency; and (iv) prepare and disclose any required safeguards  documents.    Recurrent: No, Due Date: N/A, Frequency: N/A.        Sections and Description  Mid‐Term Reviews: GoM/MEE to: (a) carry out, jointly with the Association, midterm reviews to assess the status  of Project implementation as measured against the performance indicators, providing the Association with a  report including the monitoring and evaluation results, one month prior to such joint reviews; and (b) thereafter   take all measures required to ensure the efficient completion of the Project and the achievement of its  development objectives, based on the conclusions and recommendations of such report.    Recurrent: No, Due Date: 18 and 36 months after effectiveness, Frequency: N/A.        Conditions      Type  Description  Disbursement  CER Component    No proceeds to be disbursed for the financing of the CER Component until and  unless, GoM has: (a) determined/declared an Eligible Crisis or Emergency, and the  Association agreed with such determination: (b) prepared and disclosed all  safeguards documents required for any activities to be carried out under the CER  Components; (c) provided evidence that a coordinating authority has been  established with adequate staff and resources; and (d) adopted a CER operations  manual.            viii The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) PROJECT TEAM     Bank Staff  Name  Role  Specialization  Unit  Team Leader(ADM  Senior Environmental  James Orehmie Monday  GEN06  Responsible)  Engineer  Senior Environmental  Gaurav D. Joshi  Team Leader  GEN06  Specialist  Procurement Specialist(ADM  Asif Ali  Senior Procurement Specialist  GGO06  Responsible)  Bernadeen Enoka  Financial Management  Senior Financial Management  GGO24  Wijegunawardene  Specialist  Specialist  Abdelaziz Lagnaoui  Team Member  Lead Environmental Specialist  GEN06  Ahmed Mohamed Khaled  Consultant Solid Waste  Team Member  GEN06  Mostafa Abdel Wahid  Technical Adviser  Senior Environmental  Darshani De Silva  Team Member  GEN06  Specialist  Frank Van Woerden  Peer Reviewer  Lead Environmental Engineer  GEN2A  Consultant Greenhouse Gas  Lisa Congyuan Yao  Team Member  GSUGL  Accounting Specialist  Martin M. Serrano  Counsel  Senior Counsel  LEGES  Mehnaz Tasnim  Team Member  Consultant Gender Specialist  GSU12  Merlyn Nikitha Dmello  Team Member  Team Assistant  CMEUD  Mokshana Nerandika  Safeguards Specialist  Environmental Specialist  GEN06  Wijeyeratne  Niluka Nirmalie  Team Member  Team Assistant  SACSL  Karunaratne Sriskanthan  Senior Environmental  Ning Yang  Peer Reviewer  GEN2A  Engineer  Poonam Rohatgi  Team Member  Program Assistant  GEN06  Satish Kumar Shivakumar  Team Member  Financial Specialist  WFALA  Gender and Citizen  Shadiya Adam  Team Member  SACSM  Engagement  Senior Urban Development  Shenhua Wang  Peer Reviewer  GSU12  Specialist  Greenhouse Gas Accounting  Silpa Kaza  Team Member  GSUGL  Specialist  ix The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Consultant Solid Waste  Sumith Pilapitiya  Peer Reviewer  GEN06  Specialist Advisor  Susrutha Pradeep  Safeguards Specialist  Social Development Specialist  GSU06  Goonesekera  Senior Environmental  Tijen Arin  Team Member  GEN2B  Economist  Ulrich K. H. M. Schmitt  Team Member  Program Leader  SACSL    Extended Team  Name  Title  Organization  Location           x The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)   MALDIVES MALDIVES CLEAN ENVIRONMENT PROJECT TABLE OF CONTENTS I.  STRATEGIC CONTEXT ............................................................................................... 3  A. Country Context ............................................................................................................... 3  B. Sectoral and Institutional Context .................................................................................. 3  C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes .......................................... 8  II.  PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES ................................................................ 9  A. PDO .................................................................................................................................... 9  B. Project Beneficiaries ......................................................................................................... 9  C. PDO-Level Results Indicators ......................................................................................... 9  III.  PROJECT DESCRIPTION ............................................................................................ 9  A. Project Components ......................................................................................................... 9  B. Project Cost and Financing  ............................................................................................ 12  C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design ................................................ 13  IV.  IMPLEMENTATION ................................................................................................... 16  A. Institutional and Implementation Arrangements  ........................................................ 16  B. Results Monitoring and Evaluation .............................................................................. 17  C. Sustainability  ................................................................................................................... 18  D. Role of Partners .............................................................................................................. 18  V.  KEY RISKS................................................................................................................... 20  A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks .................................................... 20  APPRAISAL SUMMARY ................................................................................................... 22  A. A. Economic and Financial Analysis ............................................................................ 22  B. Technical .......................................................................................................................... 24  C. Financial Management ................................................................................................... 25  1 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) D. Procurement .................................................................................................................... 26  E. Social (including Safeguards) ........................................................................................ 26  F. Environment (including Safeguards) ............................................................................ 29  G. Other Safeguard Policies (if applicable)  ....................................................................... 30  H. World Bank Grievance Redress  .................................................................................... 30  Annex 1: Results Framework and Monitoring ................................................................. 31  Annex 2: Detailed Project Description .............................................................................. 40  Annex 3: Implementation Arrangements  .......................................................................... 59  Annex 4: Implementation Support Plan ........................................................................... 74  Annex 5: Greenhouse Gas Emissions Impact ................................................................... 76  Annex 6: Project Map ......................................................................................................... 79    2 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) I. STRATEGIC CONTEXT A. Country Context 1. The Republic of Maldives comprises 26 atolls of 1,192 small coral islands; the 188 inhabited islands  are home to 338,000 people. Despite its uniquely challenging geography, remote location, and widely  dispersed small population, Maldives has become an upper‐middle‐income country by building on its  extraordinary natural assets to promote growth and socio‐economic development. The country has  benefited from rich marine fisheries and from high‐end tourism that generates sizeable rents, which  have been redistributed to the population to address development challenges.  2. GDP per capita increased from US$268 in 1980 to US$8,3561 in 2015, mainly driven by tourism and  non‐tradable activities related to tourism.  The most recent household survey data (2009/10) show  that 5.6% of the population lives on less than US$1.90 per day; 18.29% live below the poverty line of  US$3.10 a day. The incidence of poverty is similar to that of other upper‐middle‐income countries.  Maldives provides near‐universal access to basic electricity, clean water, and sanitation services. Its  human development index ranking is second only to Sri Lanka among South Asian countries.   3. Heading into the future, however, Maldives faces considerable economic, public management, and  environmental  challenges.  The  development  model  is  dominated  by  a  volatile  tourism  industry,  which is the biggest source of GDP growth but inherently vulnerable. The cost of delivering public  services to a small, widely dispersed population is very high and creates significant fiscal challenges.  Economic  vulnerability  is  exacerbated  by  high  transport  costs,  a  small  domestic  market,  and  a  shortage of local skilled labor. Despite cuts to electricity and food subsidies, public debt is already  high, estimated at 69.5% of GDP in 2016. It is projected to increase and peak in the medium term,  owing  to  the  large‐scale  public  infrastructure  program  currently  underway.  The  program  includes  development of the international airport, construction of a bridge between the airport and Malé (the  capital city), and a proposed port relocation and development initiative that may boost growth in the  longer term but will likely add to significant fiscal and external risks in the short term.   4. Environmental  management  challenges  are  also  increasing.  They  include  the  impacts  and  risks  arising from climate change, threats to corals reefs and fisheries, and the unresolved issue of how to  manage increasing amounts of solid waste generated in the congested capital, in the tourist resorts  that house well over 1 million guests yearly, and the inhabited outer atolls and islands.  B. Sectoral and Institutional Context 1  World Bank Staff Country Reports  3 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 5. The  generation  and  management  of  solid  waste  is  one  of  the  most  pressing  environmental  challenges in Maldives. An estimated 365,000 tons of solid waste are generated annually. Most recent  estimates indicate that solid waste is generated at a rate of 1.8 kg per person per day in Malé, 0.8 kg  per person per day on the other inhabited islands, and 3.5 kg per person per day in resort islands. In  terms of total waste generation, the country’s resort islands and international airport generate waste  at  nearly  six  times  the  rate  of  the  resident  local  population.  Table  1  is  an  overview  of  waste  composition in the Maldives.   Table 1: Composition of waste streams from various sources, Maldives  Category  Islands  Resorts  Food, garden/yard waste, paper  70%  80%  Recyclables: metals, plastic  3%  5%  Residuals: construction debris, organic and inorganic  27%  15%  waste, hazardous substances, etc.   TOTAL  100%  100%   6. Current practices for handling, transporting, and treating waste threaten the county’s prominence  as a pristine marine environment and premium tourist destination. Plastics are washing up on the  otherwise  uncontaminated  beaches.  Empirical  evidence  shows  that  years  of  dumping  plastics  and  other  waste  in  the  sea  are  destroying  the  coral  reefs  that  are  vital  to  national  fish  stocks  and  livelihoods. The fisheries sector alone provides a livelihood for 26% of poor households and 11%2 of  all employment nationally. The coral reefs also play a pivotal role in attracting tourism. Damaged reefs  are less able to protect the atolls and islands from the impacts of climate change, particularly rising  seas, which are an existential threat for Maldives. Dumping of  waste into the open sea, and open  burning of waste across the archipelago, create significant public health risks; burning, for example,  releases highly toxic gases and carcinogens into the environment.  7. Most waste generated in the Malé region is mixed and untreated; it is transported daily by boat to  Thilafushi, an island near Malé, and deposited on land where it is openly burned in an uncontrolled  manner. Other inhabited islands follow a similar practice of open burning and/or dump their waste  into the sea. The resorts send their waste to Thilafushi or practice their own treatment, such as local  incineration and composting. While resorts are required by law to have on‐site incineration facilities,  the majority do not operate their incinerators, with the exception of some resorts that handle waste  responsibly,  as  part  of  a  commitment  to  a  clean  environment  and  to  being  socially  responsible  enterprises.  The  large  amount  of  waste  generated  by  airport  and  bridge  construction  is  also  transported to Thilafushi. The intended volume reduction and pest control achieved by burning waste  in  Thilafushi  is  minimal  due  to  the  relatively  low  temperatures  achieved  and  anaerobic  conditions  sustained by this practice.  2  World Bank Staff Country Reports  4 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 8. Inhabited  islands  rarely  practice  systematic  waste  management.  Regular  waste  collection  from  waste generators (households, businesses, and schools and other institutions) does not exist on most  islands. Households and businesses generally use their own means to dump their waste into the ocean  or  leave  it  at  uncontrolled  dumpsites  where  it  is  burned  periodically.  The  cost  of  transportation  prohibits the shipment of waste to Thilafushi. Most waste generated on the islands consists of organic  materials, but households generally do not practice composting because of the odor (worse in the hot  climate) and rodent problems. Plastic water bottles are increasingly used by inhabitants who mistrust  the  quality  of  local  water.  Recycling  and  waste  minimization  efforts  are  often  ad  hoc,  driven  by  individuals rather than systematic support from local councils or residents. At the same time, unsightly  waste dumps and littering on beaches, including waste washed up by the sea, are a major liability for  tourism development in the inhabited islands, where other economic activities have extremely limited  potential.  9. The  government  has  responded  to  these  challenges  through  policies  and  programs  designed  to  address them in an integrated, sustainable way. The President of Maldives has made solid waste  management  a  top  priority  of  his  administration.  The  Ministry  of  Finance  and  Treasury  (MoFT)  consistently makes significant budget allocations to the Ministry of Environment and Energy (MEE),  which  is  responsible  for  coordinating  policy  and  managing  and  monitoring  implementation  of  operational  measures  to  address  these  issues.  Except  for  designated  cities  where  MEE  has  direct  responsibility (including Malé, Addu, and Fuvahmulah), local Island Councils (ICs) are responsible and  empowered to make decisions regarding waste management. The Waste Management Corporation  (WAMCO), a recently revived public corporation owned by the government, is tasked with operating  Regional Waste Management Centers (RWMCs). In 2016, WAMCO was contracted by MEE to manage  waste  by  the  cities  of  Addu,  Fuvahmulah,  and  Malé  (including  Thilafushi).  The  Environmental  Protection Agency (EPA, a separate entity created by presidential decree) enforces provisions of the  Waste Management Regulation 2013.   10. The  government  has  highlighted  the  importance  and  urgency  of  introducing  a  sustainable,  integrated waste management system in the Greater Malé Region (Zone III)3 to end uncontrolled  pollution and opening burning at the Thilafushi dumpsite for all of the environmental, public health,  and  socio‐economic  reasons  described  earlier.  Given  the  complexity  and  scale  of  the  problem  at  Thilafushi, cost estimates to successfully address Zone III range from US$80 million to US$120 million,  which  is  beyond  the  capacity  of  the  government  and  any  one  development  partner  to  finance  in  Maldives. There is also a need for analyzing and building consensus on the technical and institutional  approach  for  Thilafushi  as  well  as  on  a  financially  viable  operational  model  for  the  site.  The  government  has  committed  to  initiating  feasibility  studies.  The  World  Bank  will  engage  closely  in  future consultations, but Thilafushi is not included in the scope of the proposed project because of  the current stage of deliberations.  3 For the administration of solid waste, MEE divides the country into seven geographic zones, illustrated in the project map in  Annex 6.   5 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 11. A key pillar of government policy is to establish RWMCs in designated zones across the archipelago.  These centers are to provide treatment and disposal services for the inorganic and non‐compostable  organic waste that individual Island Waste Management Centers (IWMCs) collect from communities  in each zone. The role of the IWMCs is to compost suitable organic waste and store other waste in a  segregated manner until shipment to the RWMC. MEE is working on several initiatives to roll out the  RWMC and IWMC approach. The government introduced a Waste Management Regulation in early  2013 to: (a) implement measures to minimize impacts on human health; (b) formulate and implement  waste  management  standards;  (c)  implement  an  integrated  framework  for  sustainable  waste  management; (d) encourage waste minimization, reuse, and recycling; (e) implement the polluter‐ pays  principle;  and  (f)  introduce  an  approach  of  extended  producer  responsibility.  As  noted,  EPA  enforces this regulation.    12. The  government  continuously  evaluates  its  programs,  policies,  and  regulations  to  make  course  corrections where necessary. With respect to policy changes, MEE drafted a bill for consideration of  the Majlis (the Maldives parliament), which if approved will result in a separate enactment covering  management of all waste  in  the country. This  draft  is currently under advanced review within the  Attorney General’s office, and is expected to be presented to the Majlis for deliberations in 2017. The  government  also  launched  its  Saaffu  Raje  (“Clean  Maldives”)  initiative  in  2015  and  has  started  activities across all seven zones. The program has provided guidance to Island Councils to prepare  Island Waste Management Plans (IWMPs) and get them approved.  13. Even with some successes and a notable policy commitment, countrywide implementation of waste  management  policies  and  regulations  will  require  major  strides  in  overcoming  institutional,  financial, and logistical constraints. Encouraging examples of success are found at Ukhulhas in North  Ari  Atoll,  and  emerging  good  practices  in  Zone  II—supported  by  the  Maldives  Environmental  Management Project (MEMP), financed by the International Development Association and closed in  June 2016. Even so, much of the country still lacks integrated waste management facilities. Of the 117  IWMCs constructed since the 2004 tsunami, most function only partially, and some are defunct. Few  treatment facilities for solid waste operate systematically, with the exception of a subset of resorts  (mentioned  earlier)  that  handle  their  waste  responsibly.  Island‐level  waste  management  requires  frequent, efficient, and reliable waste  collection from waste generators; sufficient and sustainable  funding both for waste collection and IWMC operations; strict enforcement of the ban on open or  ocean‐dumping  of  waste,  and  regular  transfer  of  inorganic  waste  to  RWMCs.  It  also  requires  improvements in the capacity of Island Council staff to plan and implement waste management.   14. It is expensive and logistically challenging to operate RWMCs, including transferring waste from the  resort  islands.  Experience  from  MEMP  indicates  that  most  Island  Councils  are  barely  able  to  raise  funds  to cover the  costs  of island operations, so subsidies, either from the government budget or  resort islands, will be needed to support the transfer of waste to RWMCs. Transportation costs can  account for 30–50% of the operating costs, because large seaworthy vessels are required to transport  waste safely from (often remote) islands across open seas to the waste management centers. A tariff  system acceptable to the resort islands, coupled with a strict enforcement mechanism, is required to  6 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) ensure proper disposal of all waste by transferring inorganic waste to RMWCs, composting organic  waste, and incentivizing waste reduction.   15. Overcoming these obstacles will require sustained planning over the medium to long term, with  stronger emphasis on waste recycling and reduction. Care must be taken not to design waste disposal  facilities, such as incinerators, in a way that  creates additional  demand for  waste. In addition,  the  remoteness of the islands and small volumes of recyclables, complemented by the inherent cyclical  behavior of the global recyclables market, complicates this planning problem and requires creative  solutions. The Maldives can learn from experiences around the world in this regard and may consider  (for example), economic incentives for recycling and reuse, such as taxes on plastic bottles or plastic  bags,  or  outright  bans  on  such  items.  It  may  also  consider  exporting  recyclables  accumulated  at  RWMCs via the existing, mostly one‐way ocean‐trade links with India, a major buyer of recyclables.  Efforts should be initiated to translate the principle of extended producer responsibility, enshrined in  the Waste Management Regulation, into action, recognizing that success will require collaboration  among multiple stakeholders, some with entrenched interests in the current system.  16. It is difficult for the private sector to participate in these efforts in the short to medium term, given  the minimal economies of scale and the perceived and real risks in the areas of public financing and  management  capacity.  Significantly  more  regulatory  improvements  are  required,  as  well  as  institutional capacity building and infrastructure investments, before commercial participation with  private  capital  can  be  considered.  Some  areas,  such  as  those  near  Greater  Malé,  are  inherently  attractive to private capital because of the presence of resorts and the potential for higher income  from larger resident populations. Yet recent failures with public‐private partnerships in other sectors  have reduced the opportunities to leverage private capital for such ventures. In the absence of private  capital,  public  funding  is  needed  to  ensure  that  Maldivians  have  access  to  sustainable  solid  waste  management services, and to protect the country’s economic assets and the environment.   17. A  decade‐long  commitment  has  delivered  progress  in  addressing  solid  waste  management,  provided valuable lessons, and raised awareness of this complex and continuing development issue.  The World Bank has engaged with the government over the past decade to address some of the most  difficult  solid  waste  management  (SWM)  challenges.  This  engagement  has  fully  demonstrated  the  government’s  strong  conviction  that  SWM  is  a  critical  developmental  issue  for  the  Maldives.  Implementation of MEMP moved some positive policy and institutional developments forward, and  helped  Maldives  implement  new  technical  approaches  such  as  the  island  and  regional  waste  management centers. Even so, the limited institutional and human capacity in the sector, and the gap  between the cost of providing SWM services and the government’s willingness and ability to pay for  them, pose serious risks to the operational and financial sustainability of the sector. Key elements of  MEMP outputs have yet to become fully operational.   18. Given the country’s unique SWM challenges and the scale of the potential positive environmental,  social, and economic impacts of successfully addressing those challenges, the World Bank plans to  continue  its  support  to  the  sector  through  the  proposed  project.  In  light  of  lessons  from  past  7 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) engagements, the proposed project will support and strengthen the decision‐making process that will  identify technical solutions to be implemented under the proposed project. The decisions on technical  solutions will be based on engineering, economic, financial, and institutional capacity criteria. Through  this framework approach,4 the project will enable the provision of targeted support, information, and  analysis to the SWM institutions of the Maldives at each critical stage of decision making and project  implementation. This flexibility in project design permits adjustments to the project’s interventions  when warranted. Recognizing the lessons on the sector’s operational and financial sustainability, the  proposed  project  will  also  conduct  extensive  analytical  work  to  clarify  the  financial  and  economic  drivers  affecting  the  sustainability  of  SWM  in  the  context  of  the  Maldives,  including  the  issues  of  affordability, cost recovery, and service standards.  19. The World Bank recognizes the high risks to continued engagement in SWM in the Maldives, and to  the achievement of the project objectives. In brief, the country’s macroeconomic and fiscal situation  may limit government’s financial contributions to the sector, which would in turn affect the sector’s  financial  and  operational  viability.  The  technical  design  of  the  project  in  the  form  of  a  framework  approach  provides  flexibility,  but  it  may  increase  the  risk  of  delays  or  cost  overruns.  The  limited  institutional  capacity  and  the  involvement  of  various  stakeholders  with  sometimes  misaligned  incentives  may  limit  progress  on  reforms.  These  risks  and  the  corresponding  risk  management  measures are detailed in the Risk section of this document.  C. Higher Level Objectives to which the Project Contributes 20. The project is consistent with the World Bank Group’s twin goals of achieving poverty reduction  and  shared  prosperity  in  a  sustainable  manner.  It  is  also  aligned  with  the  Country  Partnership  Framework (CPF) for the Maldives discussed at the IDA Board on April 26, 2016 (Report No. 103724‐ MV),  particularly  with  CPF  Objective  2  (Strengthening  Natural  Resource  Management  and  Climate  Resilience). The proposed project is listed in the CPF as a deliverable during the current period.   21. The proposed project will support development and implementation of the government’s national  waste management strategy and policy, and it will improve capacity across the country for SWM in  line with best practice suitable for a high‐middle income small island state. It will advance the Solid  Waste Management Policy 2015 objective of providing each inhabited island with an integrated waste  management system that meets the requirements of the population and quantity and type of waste  generated  in  the  selected  zones.  The  proposed  project  may  also  help  to  halt  damage  to  the  local  environment—and more importantly to the  coral reefs and open seas—from indiscriminate waste  disposal, especially of plastic waste. In that way, the project helps to address important challenges:  preserving the Maldives as an unspoiled destination (which attracts the high‐end tourism that has  powered the country’s impressive growth), increasing resilience to rising sea levels, and protecting  the health of people and the ocean.     4 The framework approach is presented in detail in the Project Description (Section III).   8 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) II. PROJECT DEVELOPMENT OBJECTIVES A. PDO 22. The Project Development Objective is to improve solid waste management in selected zones.   B. Project Beneficiaries 23. The main beneficiaries of the project will be local residents of participating islands in the selected  zones. The project will specifically target women to ensure they fully participate in and benefit from  project activities. In addition, the Waste Management Department (WMD) of MEE, the EPA, the Island  and  Atoll  Councils  (ACs)  participating  in  the  proposed  project,  and  WAMCO  will  benefit  from  the  project’s support to increase their capacity. Tourists visiting the participating islands in the selected  zones  may  also  experience  a  cleaner  environment  than  in  the  absence  of  the  proposed  project.  Effective management of solid waste will also help to reduce ocean litter, which would have a wide  impact extending across and beyond the Maldives.   C. PDO-Level Results Indicators 24. The  PDO  will  be  measured  through  five  project‐level  indicators:  (i)  RWMC  operational  under  project  (number); (ii) share of total waste in selected zones collected by the IWMCs (disaggregated by inorganic  and organic waste) (%); (iii) share of the organic waste in selected zones treated in IWMCs (%); (iv) quantity  and  share  of  inorganic  waste  in  selected  zones  stored  and  transported  to  RWMCs  (mt/%);  (v)  share  of  target beneficiaries with rating “satisfied” or above with the application of the solid waste management  approach (user fees, environmental benefits, reliability) (disaggregated by gender).   III. PROJECT DESCRIPTION A. Project Components   25. Based  on  lessons  from  implementing  MEMP,  the  proposed  project  adopts  a  general  framework  approach,  which  is  intended  to  provide  flexibility  in  implementation  in  view  of  the  complex  challenges  to  be  addressed,  the  complex  implementation  environment,  and  limited  implementation  capacity.  While  some  project  activities  have  already  been  identified  during  preparation (including technical assistance and capacity‐building activities), the framework approach  requires  a  feasibility  assessment  process,  including  Best  Practice  Environmental  Options  (BPEO)  studies, detailed feasibility studies, and Environmental and Social Impact Assessments (ESIAs), which  must  be  completed  before  considering  any  physical  and  operational  investments  to  establish  an  integrated  waste  management  system  for  the  targeted  Zones  IV  and  V.  At  project  mid‐term,  the  results and recommendations of the feasibility study process will be reviewed to (a) make decisions  9 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) on the specific investments, on their locations, and on technology choices and (b) allocate funds to  finance  those  investments.5  The  first  mid‐term  review  is  expected  to  take  place  18  months  after  project effectiveness. A second mid‐term review would take place 18 months after the first review to  take stock of implementation and to make course corrections, as needed.   26. In addition, the proposed project will support investments to operationalize the RWMC introduced in  Zone II under MEMP, which will include financing to optimize operations of the regional facility at  Vandhoo and support household collection, transportation, and treatment of waste in the remaining  islands in Zone II.   27. The  project  includes  five  components,  summarized  below.  For  a  detailed  project  description,  see  Annex 2.   Component 1: National Solid Waste Management Strategy and Policy (US$3.00 million)  28. This component aims to support the government’s efforts to address current challenges to effective  SWM in the country. It has three sub‐components.   29. Sub‐Component 1.1—Solid Waste Management Strategy. This sub‐component will provide technical  assistance for the analysis and implementation of strategic measures addressing current issues on  solid waste management, including: (a) preparation of a National Solid Waste Management Strategy;  (b) revision of the National Solid Waste Management Policy; (c) quantum and collection of user‐fee  and  tariffs  for  the  collection  and  treatment  of  wastes;  (d)  reduction  at  source  of  in  select  waste  streams at source and recycling options therefor; (e) analysis of options to increase uptake of bulk  water  as  an  alternative  to  water  in  plastic  bottles;  (f)  feasibility  of  a  waste  tracking  system;  (g)  development  of  an  extended  producer  responsibility  strategy  for  the  Maldives;  (h)  economic  incentives for recycling and reuse of waste streams; and (i) designing and implementing a national  and/or  zone‐specific  information,  education,  and  communication  (IEC)  campaigns  to  promote  household waste segregation and minimization, and uptake of bulk water.  30. Sub‐Component  1.2—Feasibility  Studies  and  Investment  Preparation.  This  sub‐component  will  provide technical assistance for the carrying out of a best practical environmental option study and  investment pre‐feasibility and feasibility studies for determining the most suitable integrated solid  waste management system for Zones IV and V, as well as: (a) the specialized environmental and social  impact assessments and management plans therefor; and (b) facility/systems management plans.    31. Sub‐Component 1.3—Institutional Capacity Building.  This sub‐component will:  (a) build capacity of  local institutions and individuals—including the Maldives National University (MNU), WAMCO, EPA,  and WMD—in the solid waste management sector; (b) support the organization of, and participation  in, national and international solid waste management events to exchange knowledge experience and  5  The investments will be for goods, works and services.  10 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) lessons learned; and (c) finance the operations and maintenance contracts of the Vandhoo Island’s  regional waste management center.   Component 2: Regional Waste Management Systems (US$7.50 million)  32. This component aims to fully operationalize the RWMC for Zone II established under MEMP, and to  support the establishment and operation of SWM systems in Zones IV and V based on the feasibility  studies conducted under Component 1. This component has 100% climate mitigation co‐benefits.  33. Sub‐component  2.1—Regional  Waste  Management  System  in  Zone  II.  This  subcomponent  will  provide  equipment  and  build  storage  augmentation  facilities  and  access  roads  for  the  operationalization of the RWMC set up in Vandhoo under MEMP. The equipment needs identified  include a Jib crane to lift waste containers from vessels bringing waste to the island, a solid waste  sorting line, and an excavator.   34. Sub‐component 2.2—Regional Waste Management System in Zone IV and V.  This sub‐component  will: (a) establish a new common final disposal facility for Zones IV and V, including ancillary facilities  and related waste management services, pursuant to the studies carried out under Sub‐Component  1.2;  (b)  provide  support  to  WAMCO  through  an  international  contractor  for  the  operation  and  maintenance  of  the  established  facilities;  and  (c)  pilot  public  auctions  of  recyclables  to  scale  up  recyclable programs for key waste streams.   Component 3: Island Waste Management Systems (US$5.00 million)  35. This component aims to support the government in developing and completing island‐level facilities  for managing the collection, segregation, on‐site treatment, and storage of residual waste until final  transfer to the common facility. The candidate zones to be included are Zones IV and V, in addition to  residual activities in Zone II. This component has 100% climate mitigation co‐benefits.  36. Sub‐component  3.1—Island  Waste  Management  System  in  Zone  II.  This  sub‐component  will:  (a)  provide equipment and mobilization assistance to the Island Councils in Zone II required to improve  the capacity utilization of the RWMC at Vandhoo Island, in Zone II, and (b) promote/pilot the use of  bulk water dispensers to replace water bottles in Zone II. The study supported under Sub‐component  1.1 will inform this effort to determine the feasibility of using such bulk water schemes more widely.   37. Sub‐component 3.2—Island Waste Management System in Zones IV and V. This sub‐component will  prepare  and  implement  IWMPs  across  the  atolls  in  Zones  IV  and  V.  The  support  will  include  investments  to  operationalize  one  of  the  two  or  three  possible  models  of  integrated  waste  management systems, depending on population, waste generator profile, land availability, and other  relevant  parameters.  To  be  eligible  for  funding,  each  Island  Council  will  need  to  have  an  IWMP  approved by the EPA, be subject to an Environmental Assessment and Social Assessment in line with  the Environmental and Social Assessment and Management Framework (ESAMF), and have fixed a  tariff  from  each  generator  of  solid  waste  (whether  it  is  a  household  or  commercial/industrial  establishment) to support implementation of the IWMP. Funding is expected to be sufficient to cover  all potentially eligible islands in these two zones. This effort will be revisited and updated during mid‐ 11 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) term reviews. Note that some islands in Zone V are already supported under the government’s Low  Emission Carbon Resilient Development (LECReD) program, funded by the Government of Denmark  and implemented by the United Nations Development Programme to assist Laamu Atoll and its islands  by mainstreaming LECReD into local development planning and service delivery.  Detailed selection  criteria are provided in Annex 2.   Component 4: Project Management (US$2.00 million)  38. This component will strengthen MEE’s institutional capacity for project implementation through the  establishment  and  maintenance  of  a  Project  Management  Unit  (PMU)  to  manage,  implement,  monitor,  and  evaluate  project  activities,  including:  (a)  carrying  out  financial  management  and  procurement  activities;  (b)  establishing  and  operating  adequate  fiduciary  and  social  and  environmental management systems, as well as a grievance redress mechanism; and (c) carrying out  the project’s outreach and communications campaigns, as well as managing the grievance redress  system. It will cover staff costs and operational expenses for a communication specialist, monitoring  and evaluation (M&E) specialist, and civil engineer. Support staff (such as project coordinators, an  assistant procurement officer, and assistant financial management officer) will be drafted into the  PMU as needed.   Component 5: Contingency Emergency Response (US$ 0 million)   39. This  component  will  provide  immediate  response  to  an  eligible  crisis  or  emergency,  as  needed.  Following an eligible crisis or emergency, the government may request the World Bank to reallocate  project funds to support response and reconstruction. To trigger this component, the Government of  the Maldives would need to declare an emergency or provide a statement of fact justifying the request  for  the  activation  of  the  use  of  emergency  funding.  This  component  would  draw  from  the  uncommitted  Grant  resources  under  the  project  from  other  project  components  to  cover  an  emergency response.   B. Project Cost and Financing 40. The  project  will  be  an  Investment  Project  Financing  (IPF)  instrument  funded  by  an  International  Development  Association  (IDA)  Grant  in  the  amount  of  US$17.50  million  equivalent  over  an  implementation period of six years.   41. A retroactive financing amount of up to US$1.185m equivalent would be available from this grant for  eligible expenses incurred on or after February 1, 2017.   42. Table 2 summarizes the project costs by component, including contingencies but excluding taxes.     12 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Table 2: Project cost by component (US$ million)  Component   Description  Project costs  Financing  (US$ m)  IDA  % financing  Component 1  National Solid Waste Management Strategy and Policy   3.00  3.00  100  Component 2  Regional Waste Management Systems   7.50  7.50  100  Component 3  Island Waste Management Systems   5.00  5.00  100  Component 4  Project Management  2.00  2.00  100  Component 5  Contingency Emergency Response   0.00  0.00  100  Total  17.50  17.50    C. Lessons Learned and Reflected in the Project Design 43. The  project  design  is  informed  by  the  government’s  implementation  of  several  national  SWM  policies and programs, and particularly by lessons from implementing the IDA‐financed MEMP. That  project closed in June 2016 and its Implementation Completion and Results Report was finished in  parallel  with  preparation  of  the  proposed  project  in  April  2017.  The  report  rated  overall  MEMP  outcomes  as  moderately  unsatisfactory.  Several  lessons  from  MEMP  are  particularly  relevant  for  continued engagement in Maldives:   a) Appropriate and straightforward institutional and implementation arrangements are critical for  successful coordination and implementation. Projects must be designed with sufficient flexibility  for implementation arrangements to be modified to address unforeseen and exogenous factors.   b) A  complex  project  design  must  be  matched  by  an  appropriate  funding  envelope  and  implementation period. Finding the right balance between an innovative integrated design and  accurate budgetary estimates and practical implementation capacity requires sufficient time and  analysis, especially in the unique geographical context of the Maldives Islands.   c) Multipronged  objectives  can  be  difficult  to  achieve.  While  it  was  conceptually  desirable  to  integrate  infrastructure‐focused  interventions  (such  as  the  RWMC)  with  demand‐side  interventions  (to  raise  awareness  and  change  behaviors)  and  management  practices  (the  introduction  of  new  technologies  and  waste  management  practices),  such  complexity  can  be  difficult to coordinate and implement in one single project.   d) Focus  adequately  on  building  the  capacity  of  the  targeted  client,  especially  in  new  and  technically challenging  sectors (establishing private‐public partnerships), and particularly if they  are critical for the long‐term sustainability of the investment.  e) Upfront  analysis  of  geographical,  technical,  and  local  challenges  is  critical  for  smooth  implementation.  The  project  preparation  timeline  should  be  sufficient  for  an  adequate  assessment  of  complexities  and  local  challenges,  especially  for  a  project  with  high  risks  (environmental, technical, and financial).   13 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) f) Sufficient attention should be paid to the softer elements  of an infrastructure project of this  kind, including operationalizing island waste management systems, systematizing user fees, and  promoting twinning arrangements that pair needs for capacity building with sources of the skills  required for waste management systems.   g) Close involvement of local and island communities, their awareness of the project and its aims,  and  their  ownership  are  necessary  for  a  successful  regional  waste  management  system  in  the  Maldives. This effort includes involvement of and coordination with other partners, such as non‐ governmental organizations (NGOs), local businesses, and the private resorts.   h) An independent beneficiary survey needs to be undertaken to gauge the impact of the project’s  components  on  different  segments  of  the  population  and  undertake  course  corrections  as  needed. A community‐centered M&E strategy can lead to better bottom‐up data generation and  increased ownership of project messages and activities.  i) SWM  requires  intensive  stakeholder  involvement,  including  involvement  with  indirect  beneficiaries,  throughout  the  project  cycle.  Promoting  a  participatory  process  with  all  stakeholders, and offering a simple, effective, and functional grievance redress mechanism (GRM)  with direct public awareness and access to information from the beginning of the process, is key  to sustainable and effective waste management.   j) Well‐defined  and  quantitative  monitoring  indicators,  directly  associated  with  project  components,  are required. A more systematic approach in designing and monitoring outcome  indicators would have greatly facilitated more rigorous evaluation of MEMP’s achievements.   44. Design of the proposed project was also informed by other local and global lessons from the World  Bank’s experience with SWM, including:   a) Solid waste management systems operate as an integrated system. The RWMC and IWMCs are  mutually dependent. The absence of one part of the system renders the other ineffective at best.  Because of the financing gap in MEMP, neither the IWMCs nor RWMC received adequate funding  when they needed it most. The lesson for the proposed project is that because the system is an  integrated one, all investments in the IWMCs and RWMC should be implemented in a coordinated  timeframe. The proposed project has embedded opportunities to review the allocation of funds  across the various parts of the system and make timely adjustments.   b) Each component of the value chain within the integrated system from generation at source to  final disposal needs to work for the entire system to work. Starting with generation at source, a  significant reduction in the use of plastic bottles can be only a medium‐term goal, so in the short  term at least, the current composition of the waste streams is expected to stay the same, which  is an important factor for the consideration of downstream choices in technology and capacity.  Island collection and transportation systems must be designed in consultation with communities  and must respond to their needs and affordability criteria. Otherwise the system will simply not  be used and will not work. The final disposal facility must be designed, installed, and operated in  14 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) a  modular  framework,  so  that  cost  overruns  associated  with  excess  operational  capacity  are  avoided at all times.   c) Finding a suitable technology and experienced operator for the RWMC is critically important.  The  MEMP‐financed  RWMC  at  Vandhoo  will  be  operated  by  WAMCO  and  will  be  its  first  experience with operating such a facility, even though WAMCO operates other waste sites in the  country. WAMCO will receive extensive training under the proposed project to build its capacity  to  operate  all  of  the  country’s  planned  RWMCs.  The  choice  of  technology  will  be  based  on  thorough  feasibility  studies  that  will  analyze  the  alternatives,  taking  into  account  engineering,  technical, environmental, social, financial, and economic considerations.   d) Tariff  charges  should  promote  financial  sustainability  of  the  system.  Given  the  high  level  of  public debt, in the near future the government’s ability to subsidize the operational costs of SWM  systems throughout the country will become less certain, making it important to increase cost  recovery. At the same time, it is unlikely that full cost recovery can be achieved, given that the  geography  of  the  Maldives  imposes  very  high  transportation  costs.  The  project  will  support  a  study on tariffs and improved cost recovery, focusing on resorts and other businesses that have  expressed willingness to pay more, provided the service is available.   e) Implementation readiness for solid waste operations must be fairly advanced to avoid excessive  delays and cost overruns. In particular, sufficient time must be devoted to the upstream detailed  analysis of the RWMC to ensure that a thorough, comprehensive assessment is undertaken, that  all  factors  (including  transportation  costs)  are  factored  into  site  selection,  and  that  the  most  appropriate technology choices are made. The proposed project will finance detailed feasibility  studies on the RWMC and IWMCs before any investment decisions are made.   45. Improvements to the project design based on these lessons include:   a) A framework approach will be used for the proposed new systems in Zones IV and V.   b) Composting will continue to be used on inhabited islands to significantly reduce volumes of waste  that must be transported to the RWMC. There will be more flexibility with respect to the choice  of composting method, however, based on the quantity and type of waste of each inhabited island  and the availability of land. The choice will not be confined to the windrow/passive composting  method used in MEMP.   c) The project will undertake a BPEO study and a detailed feasibility study to ensure that a combined  technical,  financial,  social,  and  environmental  underpinning  informs  the  selection  of  the  final  disposal site and methodology.       15 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) IV. IMPLEMENTATION A. Institutional and Implementation Arrangements 46. Project  institutional  and  implementation  arrangements  include  a  Project  Board  as  the  main  oversight body; a PMU within MEE, with overall responsibility for project implementation; and the  Island Councils and WAMCO, with responsibility for operating the IWMCs and RWMC, respectively.   47. A  Project  Board  under  the  Chairpersonship  of  the  Minister,  Environment  and  Energy,  will  be  established to provide oversight. The Board will have participation from other relevant government  entities, including but not limited to MoFT, the Ministry of Tourism, the Local Government Authority,  and  EPA,  to  mobilize  sufficient  high‐level  coordination  to  ensure  timely  decision  making  and  avoid/minimize implementation delays. The Head of WMD will serve as ex‐officio Secretary to the  Board, with the PMU acting as the Secretariat.   48. A dedicated PMU with requisite staffing has been created under the leadership of the Head of WMD  to  undertake  day‐to‐day  implementation  activities  under  the  project.  The  PMU  will  support  the  Island Councils in the preparation and implementation of IWMPs with help from the Atoll Councils. It  will  also  interact  with  other  ministries—with  Fisheries  and  Agriculture,  for  identifying  suitable  uninhabited islands; with Housing, for identifying sites for IWMCs where needed; and with MoFT and  Tourism, for ensuring that resorts give preference to use of the regional center within Zones IV and V.  The  PMU  will  also  coordinate  with  EPA  to  ensure  that  funding  for  the  islands  conforms  to  the  regulatory requirements.   49. Early  in  project  preparation,  the  government  decided  not  to  use  the  existing  MEMP  PMU.  The  government weighed this decision carefully, given its strategic objective to limit the number of PMUs  operating  in  the  country  to  an  absolute  minimum,  balanced  with  the  need  to  ensure  adequate  capacity to implement the proposed project. The Bank and the government worked closely to ensure  that  the  new  PMU  arrangements  for  the  proposed  project  align  as  closely  as  possible  with  the  government’s  objective  by  bringing  the  new  PMU  under  WMD  in  MEE,  ensuring  that  PMU  staff  contracts and functions comply with civil service rules, and ensuring that decision making by the PMU  is limited to project activities and commitments only, and does not run counter to the government’s  own broader decision‐making authority.   50. The  PMU  staff  will  comprise  all  required  technical  and  managerial  staff,  including  the  project  manager/coordinator  and  technical  specialists  to  provide  input  on  financial  management,  procurement,  and  safeguards.  A  technical  advisor/specialist  with  SWM  experience  in  similar  conditions  will  also  be  mobilized.  Other  expertise  to  be  employed  by  the  PMU  includes  a  communication  specialist  and  an  M&E  specialist.  The  Head,  WMD,  will  be  the  ex‐officio  project  director of the PMU and the key counterpart for the Bank. The PMU will be set up in the WMD in MEE  and be responsible for the day‐to‐day project oversight functions. It will carry out project M&E as an  integral part of project management.   16 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 51. Apart  from  the  investments  identified  to  optimize  operation  of  the  Zone  II  RWMC  constructed  under MEMP, the proposed project follows a framework approach to implementation, as the final  locations of the other waste management facilities to be financed will not be decided by appraisal.  Because the locations are not yet known, clear criteria have been established for them. WMD has also  prepared  guidelines  for  the  development  of  IWMPs  and  shared  them  with  the  Island  Councils  to  ensure streamlined treatment of each aspect of waste management. The process for identifying the  location  of  the  new  RWMC  will  be  guided  by  the  BPEO  study  (see  below).  While  the  PMU  will  be  responsible for the implementation of all project activities (including those for other stakeholders like  the EPA), the Island Councils and WAMCO will operate IWMCs and the RWMC, respectively. To guide  project implementation, a Project Operations Manual (POM)6 has been prepared by the PMU.   B. Results Monitoring and Evaluation 52. Monitoring and evaluation of outcomes and results are an integral part of the project design. The  PMU will collect and present data and reports for six‐monthly reviews by the Project Board/Steering  Committee  in  conjunction  with  World  Bank  implementation  support  missions,  so  that  progress  toward  achieving  the  PDO  is  measured  and  corrective  actions  are  identified  in  time  as  may  be  required.  During  implementation  support  missions,  discussions  related  to  institutional  capacity  building, financial viability, technical reviews, and site visits will also provide an effective means of  monitoring  progress.  In  addition,  the  Project  Board  will  continuously  monitor  performance  of  the  PMU itself, to avoid protracted delays due to a lack of proactivity by the PMU.   53. The  project  will  undertake  two  independent  evaluations,  through  selected  independent  expert  consultants. One evaluation will take place prior to the first mid‐term review (planned for 18 months  after project effectiveness), and the other will occur 6 months prior to the closing of the project. These  evaluations will be augmented by annual perception surveys of project beneficiaries with regard to  user fees, environmental benefits, and reliability of SWM supported under the project.   54. The  PMU  will  have  primary  responsibility  for  M&E  of  the  PDO‐level  and  intermediate  results  indicators. To this end, an M&E specialist will be hired full time by the PMU and will be responsible  for working closely with the participating Island and Atoll Councils that will generate the primary data  at source and submit the periodic reports. The proposed project will finance the necessary equipment  (such as weigh bridges and stations), management information systems, and training to generate and  manage the required data and produce the required reports. The Results Framework can be found in  Annex 1. All efforts will be made to integrate the project’s M&E arrangements with the existing M&E  systems under MEMP. Adequate project funds have been allocated under Component 4 for the M&E  activities during implementation.   6  In addition to detailing project implementation, fiduciary, and safeguard requirements and procedures, the POM includes the  terms of reference (ToRs) for the feasibility studies, guidance on preparation of IWMPs, and criteria for readiness of IWMCs,  among other information.  17 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) C. Sustainability 55. Solid waste is  a  serious environmental and  public  health issue, adversely impacting the broader  economy. In line with central and local government priorities, the proposed project will support and  facilitate  the  achievement  of  key  Maldives  development  priorities,  which  explicitly  require  the  improvement of SWM and development of a circular economy featuring waste reduction, reuse, and  recycling. The project is also aligned with the updated National Solid Waste Management Policy of  2015,  the  Draft  Waste  Management  Act,  and  the  Waste  Management  Regulation  of  2014.  The  President of Maldives, has made SWM one of the top two national development priorities.   56. Managing solid waste is typically costly, and it is even costlier in the geography of the Maldives  where economies of scale are small.  To ensure that the drivers affecting the financial sustainability  of the SWM systems are analyzed and understood, the proposed project is financing user fee and  tariff studies to determine a suitable user fee structure and regime. Also, the framework approach  adopted  by  the  project  will  ensure  that  choices  related  to  location,  capacity,  and  technology  are  informed by detailed feasibility studies that include a thorough financial and economic analysis.   57. To fully realize the objective of the government policy (which is for the sector to be sustainable),  the government will still be expected to provide some level of subsidy to meet the O&M costs that  remain for the system after households, resorts, and other businesses pay a user fee. The proposed  detailed feasibility studies for the investments in Zone IV and V will include a comprehensive financial  and economic analysis to advise the government on the subsidies it will have to pay over the lifetime  of the selected investments. Overall, there is significant willingness on the part of island communities  and resorts to pay fees at an appropriate level for effective management of their solid waste. The  government  is  committed  to  providing  the  subsidies  necessary  to  operate  and  maintain  the  investments  and  has  indicated  its  willingness  to  explore  and  identify  potential  public‐private  partnership in the long term.   D. Role of Partners 58. The financial resources required to address the country’s SWM crisis surpass US$190 million, which  is well beyond the capacity of the government and individual development partners to provide in  the short to medium term. In response, the government has prioritized the immediate needs and has  strategically divided regions of the country based on the National Waste Management Policy. MEE is  working with various development partners to roll out the RWMC and IWMC approach in each of the  seven zones to cover the entire country. While the proposed project will be funded only by IDA, the  government’s plans are summarized in Table 3.  18 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Table 3: Waste management initiatives across the zones  Zone  Atolls (cities) included  No. of  RWMC provision  Funding  Indicative  islands,  support source  amount  cities  (US$ million)  I  Haa Alifu, Haa Dhaalu, and  41  Transfer station currently being  OPEC† Fund for  9.20  Shaviyani  designed  International  Development  (OFID) and  GoM  II  Noonu, Raa, Baa, and  45  Vandhoo created; will initially  IDA  16.45 under  Lhaviyani  serve Zone I in addition to Zone  MEMP +  II  proposed  MCEP project.  III  Kaafu, Malé City (inclusive of  32 islands,  Transfer station in Malé;  Asian  126.00  Hulhumale and Villimale),  1 city  treatment and disposal in  Development  Alifu, Alifu Dhaalu, Vaavu  Thilafushi  Bank (ADB),  Asia  Infrastructure  Investment  Bank (AIIB),  others being  identified  IV  Meemu, Faafu, and Dhaalu  19  Combined RWMC to be finalized  IDA  17.50‡  V  Thaa and Laamu   23  following feasibility study to be  IDA +  supported under the proposed  GoDenmark††  project.  (LECReD)  VI  Gaafu Alifu, Gaafu Dhaalu,  18,  Combined treatment and  GoM  10.00  Fuvahmulah City, and Addu  2 cities  disposal in Addu  City   VII  Addu   6 wards  Small‐scale waste to energy   Abu Dhabi  6.00  Fund for  Development  (ADFD) / The  International  Renewable  Energy Agency  (IRENA)  GoM  5.36  † Organization of Petroleum Exporting Countries.  ‡ Part of US$17.5 m will also finance operationalizing Zone II systems, consistent with project components and cost tables.  †† LECReD is not co‐financing the proposed project. LECReD is ongoing at the time of preparation of the proposed project and is  financing investments on Laamu Atoll only. IDA will finance activities on Dhaalu, Faafu, Meemu, and Thaa Atolls.  19 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) V. KEY RISKS A. Overall Risk Rating and Explanation of Key Risks 59. Table 4 summarizes risk categories and ratings for the proposed project.  Table 4: Risk categories and ratings for the proposed Maldives Clean Environment Project Risk category  Rating  Political and governance  Substantial   Macroeconomic  High   Sector strategies and policies  Moderate  Technical design of project   Substantial  Institutional capacity for implementation and sustainability  High   Fiduciary  Moderate   Environment and social  High  Stakeholders  Substantial  Other  Moderate  Overall  High  60. Political and governance risk is substantial and macroeconomic risk is high, as analyzed in the recent  Systematic Country Diagnostic (September 2015). Maldives is highly vulnerable to macroeconomic  shocks due to its small size, lack of economic diversification outside tourism, and heavy reliance on  imports. As noted, in recent years an increasing share of revenue has come from tourism, while an  increasing  share  of  expenditure  has  gone  to  massive  infrastructure  projects  that  have  driven  the  country’s debt to unsustainable levels. The transition to a democratic system is still in progress, and  powers and relationships among democratic institutions remain to be settled.   61. Technical  design  risks  are  rated  substantial.  Lessons  from  MEMP  have  dictated  a  simple  project  design for the proposed project, predominantly attained by striking a better balance between “soft”  (technical assistance studies) and “hard” (physical investments) activities in a framework approach.  This  approach  offers  flexibility  to  make  strategic  decisions  at  two  mid‐term  reviews,  based  on  comprehensive feasibility design and safeguard studies. The inherent risks of a framework approach  still remain, however; they include potential cost overruns and implementation delays. Costs will be  evaluated again and financing reallocated at the mid‐term reviews. Implementation delays (mostly  due  to  procurement  delays)  are  to  be  minimized  by  adopting  simpler  procurement  packages,  informed by better knowledge (derived from MEMP) of market conditions particular to the Maldives.   62. Risks related to institutional capacity for implementation and sustainability are currently assessed  as high. While the recently completed Bank‐financed MEMP and the projects funded by the Climate  Change Trust Fund have created some capacity for SWM in the Maldives, a considerable need remains  20 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) to develop a robust human resource and infrastructure capacity for SWM. The risk is mitigated in part  by strengthening capacity built through MEMP, incorporating lessons from MEMP, and transferring  experienced staff to the new PMU. The user fee and tariff studies (Sub‐component 1.1) and feasibility  studies (Sub‐component 1.2) will also advise MEE on the levels of user fees and subsidies required to  ensure financial subsidies.   63. Fiduciary  (financial  management  and  procurement)  risks  are  both  rated  moderate.  MEE  as  the  overall implementing agency is well versed in managing Bank‐financed operations and familiar with  all fiduciary procedures and requirements related to World Bank projects. The PMU for the proposed  project is new, however. It has been created under the WMD of MEE, and the FM staff identified for  the  PMU  have  no  prior  experience  in  handling  a  World  Bank  or  major  donor‐funded  operation.  Significant hand‐holding support and opportunities for capacity building will be provided, especially  in the initial years of the project.   64. Public  procurement  in  the  Maldives  is  carried  out  under  the  relevant  Financial  Rules  Chapters.  However, the Financial Act does not elaborate the remit of procurement rules on all entities. State‐ owned enterprises are not covered by the Procurement Rules and generally are not subject to central  government controls, even though a significant amount of procurement is undertaken through them.  As the project will also be the first to implement the World Bank’s new Procurement Framework, it  will be entering unfamiliar territory and will require close support from the Bank’s fiduciary team to  ensure that procurement functions smoothly. Experience with previous projects has highlighted the  implementation risks related  to  the prevailing  challenging  market for goods, work, and services in  Maldives. Innovative solutions must be sought to attract the market to participate in project‐related  bidding opportunities. Procurement performance will be reviewed during implementation to allow  the procurement risk rating to be adjusted accordingly.   65. Environmental  risk  is  rated  high.  While  the  project  is  classified  as  Environmental  Category  A,  it  is  expected  to  bring  positive  environmental  benefits  to  project  areas  by  establishing  sound  SWM  systems in the target zones. Activities supported by the proposed project will help to curtail the major  impacts  associated  with  improper  waste  management.  Any  potential  risks  associated  with  the  operation of SWM facilities and final disposal of solid waste will be handled in line with the ESAMF  and Environmental and Social Management Plan  (ESMP). The uncertainty regarding the location of  certain physical investments under the project, such as the new regional facility, poses additional risks  that need to be appropriately managed through the proposed ESIAs and BPEO study.   66. Stakeholders’ risk is rated substantial. Coordination among stakeholders continues to be a challenge,  owing to the multiple agencies that have been set up in recent years, changes to the mandates of  some institutions, and numerous legislative changes related to SWM. Coordination within different  departments and institutions within MEE has improved now that weekly meetings take place. Even  so, poor coordination and sharing of information between ministries such as MoFT, MEE, and Tourism  results in a duplication of effort, limited cost‐effectiveness, and a lack of confidence to deliver their  respective  mandates.  Therefore,  a  Project  Board  to  be  chaired  by  the  Minister  of  MEE  will  be  21 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) established to coordinate across agencies and provide oversight of the PMU. Other factors to consider  include the growing gap between aspirations and opportunities for socio‐economic inclusion, which  has  fostered  a  sense  of  disenfranchisement  among  some  Maldivians,  especially  youth.  Increasing  distortions on the labor market add to stakeholder risks.   67. Climate  risk  mitigation  measures.  The  Climate  Change  and  Disaster  Screening  undertaken  during  preparation  indicates  that  the  project  is  likely  to  be  exposed  to  several  climatic  and  geophysical  hazards by virtue of its location. In particular, proximity to the sea increases vulnerability to tsunamis  and rising sea levels, which may affect project activities. Extreme precipitation and flooding are also  a high risk. Strong winds or extreme temperatures are moderate risks. Some of these risks will be  addressed during the preparation phase by factoring revised estimates of precipitation into facility  design. Training operational staff to handle situations arising after extreme events may need to be  considered.  In  summary,  the  impact  of  climate  risk  on  project  activities  such  as  the  provision  of  physical infrastructure, plant, and equipment is potentially high. Some mitigation measures, including  appropriate handling and treatment (composting) of solid waste, will reduce uncontrolled anaerobic  degradation and consequent methane generation from putrescible wastes.   68. Overall, the non‐physical components slightly reduce the impact to which solid waste as a sector is  exposed  in  the  Maldives.  But  the  understanding  of  climate  change  impacts  and  exposure  to  geophysical hazards for SWM in Maldives is not well developed and will need to be monitored in this  development context based on the actual operation of the sites. Specific project mitigation measures  include protecting infrastructure financed by the proposed project by making it structurally cyclone  proof, and it should have good drainage systems. The rising sea level will likely be a long‐term issue,  but already there is evidence of severe coastal erosion in some islands, so sea protection measures  will be included in the design of infrastructure as well. For example, existing structures closer to the  sea will be protected or relocated if needed, and new structures will be located only in areas protected  from the rising sea level and coastal erosion.   APPRAISAL SUMMARY A. Economic and Financial Analysis 69. The proposed project will benefit Maldivian society by reducing public health risks as well as marine  and  coastal  degradation  (which  in  turn  affect  tourism  and  fisheries).  The  economic  analysis  of  MEMP,  which  supported  similar  activities  to  improve  waste  management,  showed  in  quantitative  terms that these investments are economically feasible, and the same considerations largely apply to  the proposed project. More specifically, the benefits will include (among others): (a) reduced health  risks to residents and tourists from waste accumulation and open burning of waste; (b) reduced ocean  pollution, notably with plastics, which harms marine ecosystems and livelihoods based on fisheries;  and  (c)  reduced  coastal  degradation,  including  of  coral  reefs,  from  waste  dumping  in  the  ocean.  Coastal degradation manifests itself in the form of littered beaches and coastal waters, which are a  22 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) critical liability for tourism, and damaged coral reefs, which then cannot provide crucial services such  as  the  protection  of  juvenile  fish,  protection  against  floods,  and  recreation  for  tourists.  Additional  benefits will also include the generation of compost to contribute to the development of soil fertility  and agriculture on the islands and contribute to food security.   70. The framework approach adopted by the proposed project means that the location and design of  the  physical  investments  in  Zones  IV  and  V  will  not  be  known  until  the  necessary  studies  are  complete;  only  the  physical  investments  required  to  complete  the  remaining  MEMP  (Zone  II)  activities are identified. For that reason, the financial and economic analysis focuses on investments  under the proposed project to operationalize the SWM system in Zone II. The large economic benefits  associated with the SWM system supported by MEMP and the proposed project will not materialize  unless  the  system  is  sustainably  operated,  so  this  analysis  explores  the  conditions  under  which  associated recurrent costs could be covered at the IWMC and RWMC levels.   71. At the IWMC level, the analysis shows that the service fees required for cost recovery exceed the  current  fees  collected.  For  example,  excluding  collection  costs,  operating  an  IWMC,  including  composting, sorting, and baling of plastics, would require a service fee of MVR1587 per month per  household on average; the current practice is to collect MVR100–1408, including for regular collection.  There appears to be no room for Island Councils to contribute toward the cost of transporting the  segregated inorganic waste to the RWMC. In other words, these costs will need to be subsidized by  the  government  and/or  resorts.  Leaving  Island  Councils  with  sufficient  financial  resources  to  effectively  collect  and  segregate  their  waste  may  be  a  wise  decision,  contributing  to  maximum  removal of inorganic wastes from the islands.   72. At  the  RMWC  level,  the  level  of  segregation  of  waste  at  source  into  organic  compostable  and  inorganic wastes has an important bearing on the operational cost of the system. If all islands and  resorts were to segregate 100%, the total amount of inorganic waste transferred to and processed at  Vandhoo RWMC would amount to some 2,561 t per month. The cost would be about MVR2.6 million  per month, of which about 17% would be the resorts’ share, or about MVR89 per bed per month.  However,  100%  segregation  is  a  long‐term  target.  Its  achievement  requires  significant  behavioral  change among waste generators, institutional capacity building among local institutions, and a strong  monitoring and enforcement program. To capture the evolution of the system over time, the analysis  added three scenarios with a 25%, 50%, and 75% average segregation of waste at source.   73. Given the significant uncertainties in the system, this analysis does not recommend a specific level  of service fee for the resorts or a level of government subsidy. It recommends instead a scheme of  fees,  subsidies,  and  penalties  to  provide  incentives  for  reaching  the  SWM  system’s  targets.  Specifically, the government may consider a flat fee per bed for resorts, covering at a minimum the  7  World Bank Project team analysis  8  Island Councils in Zones 4 and 5  23 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) resorts’  share  of  the  RWMC  operating  costs,  transportation,  site  operations,  and  monitoring  and  enforcement. The remainder of the costs would be covered through a government subsidy. At the  same time, stiff penalties would need to be imposed on non‐segregation, and in particular against  illegal dumping and burning of waste. The penalties would be backed by a strong monitoring system.  Rewards for compliant islands and resorts would provide additional incentives. The planned feasibility  study and stakeholder consultations will help the government determine the optimal levels of fees,  penalties, and rewards.   74. Finally, financial sustainability depends on more than the new SWM investments discussed above.  It also depends on the introduction of new policies such as extended producer responsibility to involve  producers  and  importers  in  safe  end  of  life  management  of  their  products,  and  corporate  social  responsibility for large‐scale users such as the resorts.   B. Technical 75. The  technical  design  and  approach  of  the  proposed  project  is  aligned  with  national  policy  and  programs to design, install, operate, and maintain an integrated waste management system using  a regionalized concept. The integrated system consists of one RWMC serving a number of IWMCs in  a defined geographic region/zone. Each inhabited island in a defined zone will have one IWMC located  on it, to which collected waste generated at the household level and other island waste is transported.  The  IWMC  is  where  all  island  waste  is  initially  collected,  processed,  and  sorted  into  two  streams  (organic  and  inorganic  waste).  Since  transportation  costs  are  the  highest  costs  of  operating  the  regional system, organic waste will be treated and disposed of at the IWMC, predominantly through  composting, to prevent transporting waste of the island, reduce waste volumes, and ultimately reduce  costs of transporting waste to the RWMC.   76. At the IWMC, only inorganic waste will be processed and made ready for shipping off the island to  the RWMC,  where  the final disposal  facility is located.  In  theory, all waste  arriving at the RWMC  should be inorganic and ready for final disposal. Purpose‐built vessels will transport the residual waste  from the islands to the RWMC at regular intervals. Their size and routes will be optimized based on  results of the feasibility study. In addition to the inorganics, the RWMC will also be designed to receive  hazardous medical, industrial, electronic, and bulk wastes. There will be one RWMC per defined zone,  with the possibility of two or more neighboring zones sharing one RWMC where it is efficient and  more cost effective to do so.   77. Appropriate technologies for waste management will be selected based on results of the feasibility  study and lessons from experiences in Maldives and small countries/island states with similar waste  management challenges. IWMCs will primarily adopt low‐cost composting technology that is readily  and  easily  operated  and  maintained  and  meets  stringent  environmental  and  social  standards  prescribed  in  the  ESAMF.  Household  waste  will  be  collected  using  wheelbarrows  or  tricycles  for  smaller islands with small populations and truck loaders for larger islands and populations. IWMCs  will  typically  have  a  reception  area  to  ensure  that  the  waste  is  properly  segregated  into  the  two  24 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) streams for the respective treatments. The exact technology and size of the plant and operation at  the RWMC remains to be determined by the detailed feasibility study, which will evaluate alternatives  based  on  maximum  volume  reduction,  waste  to  energy  potential  and  demand,  minimum  residue  volumes, optimum costs, and characteristics and availability of the inorganic waste streams, among  other criteria.   78. An SWM system offers the most value when it has the longest life in terms of its capacity to operate;  the design norm is a modular expansion approach with a potential duration of 30–50 years. This is  particularly important for Maldives, given that land is at a premium. Therefore, the project will also  finance  studies  and  strategies  to  look  at  waste  reduction,  recycling,  and  reusing.  Additionally,  the  proposed project will finance measures to reduce the use of plastic water bottles, particularly at the  household  level.  When  this  approach  is  fully  effective  (allowing  attitudinal,  cultural,  and  personal  lifestyle choices, preferences, and consumption patterns to evolve), it will substantially reduce the  use of plastic bottles and sea dumping of plastics.   C. Financial Management 79. The proposed Financial Management (FM) arrangements are in line with the fiduciary requirements  of OP10.00. An FM assessment of MEE was done in consultation with the FM focal point identified for  the PMU. MEE as an agency is well versed in all World Bank fiduciary procedures and requirements  for Bank‐financed operations. A PMU with dedicated FM staff will be established under WMD of MEE.  As this PMU is a new unit, the FM staff identified for the PMU has no prior experience in managing  operations funded by the Bank or other major donors. Based on these considerations, the FM risk is  assessed  as  moderate.  Training  and  other  capacity  building  will  be  provided  to  relevant  staff,  especially during the initial years of the project.   80. The PMU on behalf of MEE will be responsible for the overall FM arrangements for the proposed  project. MoFT will authorize payments upon submission of appropriate documentation by the PMU.  No funds will be transferred to any other agencies. The finance officer assigned by MEE for the project  in the PMU will have oversight responsibility for implementing FM arrangements. The proposed FM  arrangements are found to be adequate. There are no overdue audit reports or ineligible expenditures  under MEE.  81. After  the  Financing  Agreement  is  signed,  the  PMU  with  MoFT  approval  will  open  a  dedicated  Designated Account (DA) in US dollars with the Maldives Monetary Authority (the Central Bank of  Maldives) to receive IDA funds. Disbursements will be report‐based and an initial advance will be  deposited into the dedicated DA. Thereafter, withdrawals from the DA will be made on the basis of  the six‐monthly forecasts in the quarterly Interim Unaudited Financial Reports (IUFRs) for the project.  IUFRs for the project will be prepared by the PMU/MoFT. Quarterly IUFRs must be submitted by the  PMU to IDA within 45 days following the end of each quarter. The project will undergo regular internal  audits and internal audit reports will be shared with the Bank. Financial statements of the project will  be prepared  by the PMU  and audited  annually  by  the Auditor General’s Office of  Maldives. These  25 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) audited financial statements, together with the auditor’s report, will be submitted to the Bank within  six months of the end of the fiscal year. Annex 3 provides additional detail on FM.  D. Procurement 82. The  PMU  will  carry  out  procurement  for  the  project  under  the  Procurement  Regulations  for  IPF  Borrowers  2016,  rolled  out  under  the  Bank’s  new  Procurement  Framework.  This  setup  offers  a  unique opportunity to provide innovative solutions to potentially complex procurement issues. Under  this mechanism, the procurement specialist will be responsible for procurement related to the various  disciplines and specializations involved in the project. Procurement will include equipment to fully  operationalize the SWM system in Zone II; equipment and vehicles for collection and transportation,  island organic waste treatment facilities, island inorganic waste separation and baling facilities; 43  IWMCs;  a  treatment  unit  and  ancillary  facilities  at  the  RWMC,  based  on  a  potential  Design‐Build‐ Operate contract following the recommendations of the feasibility study (under Sub‐component 1.2);  and staff and consultants to manage the functions of the PMU in Zone IV. Procurement risk is rated  moderate.  The procurement procedures are clearly identified in a procurement chapter of the POM  that has been appraised and reviewed by the Bank. In consultation with the Bank, the POM will be  reviewed regularly and updated to meet project needs.   E. Social (including Safeguards) 83. The project does not envisage any significant adverse social impacts. Even so, the construction and  expansion of IWMCs could lead to involuntary losses of crops and land, because a small percentage  of communities rely on the surrounding area for agriculture and their livelihood. A resettlement policy  framework  (RPF)  has  been  prepared  as  part  of  the  ESAMF  in  line  with  OP4.12  (Involuntary  Resettlement).  The  participatory  and  consultative  process  involved  in  the  development  and  implementation of IWMPs is likely to have a positive impact on the island communities. The project  will ensure sustainability of interventions through meaningful participation and engagement of local  communities,  which  will  be  emphasized  via  interventions  such  as:  (a)  public  awareness  and  communication  campaigns;  (b)  mobilization  of  local  communities  (particularly  women);  (c)  transparent consultations; and (d) dissemination of project information.   84. An ESAMF has been developed for the project to minimize adverse impacts. The ESAMF includes a  process for screening project activities, guidelines for assessing adverse impacts, development of an  entitlement  framework  and  mitigating  of  social  risks,  and  guidance  for  preparing  a  Resettlement  Action Plan, if required. As part of the ESAMF, a Gender Development Framework (GDF) has been  developed  to  help  analyze  gender  issues  during  preparation  and  implementation  and  to  design  interventions  to  address  women’s  needs.  Gender  analysis  will  be  part  of  the  intervention‐specific  Social  Assessments  for  the  IWMCs  and  RWMC.  An  environmental  and  social  (E&S)  safeguards  coordinator  in  the  PMU,  with  support  from  E&S  officers  on  each  of  the  islands/atolls,  will  be  responsible for managing the project’s safeguard requirements, such as overseeing implementation  of social management plans and grievance mechanisms; liaising with other agencies, contractors, and  26 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) engineering supervisors at the island level; M&E; and training. Both the PMU and Island Councils (ICs)  will establish a grievance mechanism to receive and facilitate resolution of concerns by the affected  communities about the implementing agency’s environmental and social performance during project  implementation.  All  respective  ESMPs  will  establish  a  mechanism  that  is  readily  accessible  to  all  segments  of  the  affected  communities  to  address  concerns  promptly,  at  no  cost  and  without  retribution as outlined in the project ESAMF. The following community‐based goals are meant to aid  the GRM: communications, gender, and citizen engagement.  Communications   85. Public  awareness  and  community  participation  in  SWM  is  critical  for  achieving  maximum  waste  recovery through composting, reuse, and recycling. The regional communication strategy proposed  by  the  government  to  mobilize  communities  to  segregate  waste  may  be  used  as  a  backdrop  for  a  waste education and awareness strategy at the island level. The strategy is to effectively engage and  empower women, youth groups, and children through awareness and education programs on general  environmental  awareness  and  waste  management.  Activities  such  as  strengthening  school  environment clubs and providing teaching aids to teachers could be considered, among others.  Gender   86. The proposed project will serve as a stepping‐stone for enhancing gender equality through greater  empowerment  and  engagement  of  women  at  the  project  level  consistent  with  the  GDF.  The  Women’s Development Committees (WDCs) on the islands have the potential to engage in activities  focusing on awareness programs at schools on the effects of hazardous waste and the development  of micro‐enterprises for example, through recycling. Specific responsibilities and activities for WDC  members will be identified and outlined to encourage their thorough involvement in improving waste  collection and disposal for their island communities. Well‐functioning WDCs on some islands could  serve  as  a  local  source  of  inspiration  through  community‐based  learning.  This  arrangement  would  provide an opportunity for women to engage effectively in the decision‐making process for setting up  new  IWMCs  or  improving  those  already  in  operation.  To  ensure  that  women’s  participation  and  satisfaction as beneficiaries is measured, the Results Framework includes an indicator on beneficiary  satisfaction,  disaggregated  by  gender.  This  indicator  will  measure  progress  towards  bridging  the  gender gap as identified in the GDF by measuring the women who are satisfied with their access to  solid  waste  services,  including  its  benefits  and  reliability.  The  results  will  be  fed  back  into  the  intervention‐specific  Social  Assessments  for  the  IWMCs  and  RWMCs  in  order  to  better  design  interventions to address the concerns raised by women.  Citizen engagement   87. The  proposed  project  is  designed  to  include  three  mechanisms  for  citizen  engagement:  (1)  community  consultations  throughout  implementation,  including  consultations  during  the  preparation of the feasibility studies and ESIAs; (2) GRMs functioning at the Island Council level;  and  (3)  monitoring  of  safeguards  management  by  the  E&S  coordinator,  which  will  involve  discussions  with  different  types  of  stakeholders.  Citizen  engagement  will  also  involve  the  PMU  27 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) conducting community meetings at each participating island during and after IWMC construction to  get  beneficiary  feedback.  The  Results  Framework  includes  a  PDO‐level  indicator—“share  of  target  beneficiaries  with  rating  ‘satisfied’  or  above  with  application  of  the  SWM  approach  (user  fees,  environmental  benefits,  reliability)  (disaggregated  by  sex)”—to  ensure  that  concerns  from  communities are heard and addressed. The outcome of these citizen engagement exercises will be  used  by  MEE  in  implementing  the  project,  and  actions  taken  will  be  communicated  to  the  beneficiaries.  These  outcomes  and  actions  will  also  be  documented  and  reviewed  during  implementation support missions.   88. The  proposed  project  explicitly  seeks  to  support  engagement  of  stakeholders  and  beneficiaries  through consultative processes, engagement in local‐level planning, and feedback mechanisms to  develop  and  adjust  the  integrated  SWM  approach  and  access  to  services,  thus  contributing  to  sustainability and the achievement of project outcomes. Feedback mechanisms will be developed to  ensure transparency, accountability, and learning as well as continuous dialogue with beneficiaries  and other stakeholders at the local level. Particular attention will be given to the capacity of WAMCO  and the Island Councils to close the feedback loop and report on action taken in this regard.   89. The specific elements of the framework for citizen engagement include: (a) support to engage island  communities and councils in the development of planning instruments at large, including budgeting  and monitoring; (b) support for community engagement in determining IWMC‐based investments and  establishing service standards, including proposed payment of user fees; (c) support for designing a  feedback mechanism for beneficiaries and other stakeholders at the island level to express concerns  and questions and have them resolved within stipulated service standards (to be monitored in the  Results Framework); and (d) support for specific independent monitoring of project activities three  times during implementation(in the first year, at mid‐term, and at completion) to ensure transparency  and feedback on these activities. The elements, mechanisms, and protocol for this citizen engagement  framework (outlined in Table 5) will be detailed in the POM. The quality of its implementation and  progress will be monitored at the national and island levels through supervision and dialogue with the  PMU, WAMCO, and Island Councils.   Table 5: Feedback framework for citizen engagement   Contribution to PDO (to improve  Related citizen engagement activity  Citizen engagement results and  SWM in selected zones)  approach to management  PDO is supported by citizen      engagement as:          (1) An integrative tool for social  (a) Feedback mechanism across  Share of target beneficiaries with  accountability toward communities  selected zones and islands  rating “satisfied” or above with  across the targeted islands (proof of  (independent monitoring) and closing  application of the SWM approach (user  concept: island approach)  of the feedback loop through forums  fees, environmental benefits,    for engagement (focus group  reliability) (disaggregated by sex)  (2) As a means to provide a voice and  discussions)  engage with local actors and ultimate    28 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) beneficiaries to ensure that local and    island institutional capacity in planning  Data source: Field‐based perception  and implementation and local  (b) Capacity building of WAMCO and  survey based on a sample in the  improvements respond to local  the PMU and delivery of interventions  selected zones, implemented by a third  problems, demands, and needs   to take account of feedback  party     (3) Delivery mechanism  F. Environment (including Safeguards) 90. The  project  is  categorized  as  an  Environmental  Category  A,  predominantly  because  it  involves  activities with significant environmental implications: the construction/upgrading of SWM facilities,  management of existing disposal sites and on‐site treatment, and management and final disposal  of solid waste in proposed facilities, including the possible construction of a new RWMC under Sub‐ component 2.2.  At the same time, the project is expected to bring positive environmental benefits  overall to the project regions by establishing a sound SWM system there. While the project activities  will help to reduce major impacts associated with improper management of solid waste, significant  risks are associated with the establishment and operation of SWM treatment facilities and the final  disposal of solid waste, and they need to be managed according to the project ESAMF and ESMPs. In  addition, the exact location of a number of physical investments to be supported under Components  2 and 3 are not yet known.  91. The proposed project triggers the following environmental safeguard policies:   OP  4.01  (Environmental  Assessment)  is  triggered  to  ensure  that  any  environmental  impacts  associated with project activities are identified in time and mitigated.   OP 4.04 (Natural Habitats) is triggered because all of the country’s islands are surrounded by  coral  reefs,  which  are  significant  natural  habitats.  The  project  will  not  conduct  any  activities  within designated protected areas, and project interventions will help to mitigate pollution and  degradation of these ecosystems caused by inappropriate SWM.  92. Activities  in  Zone  II  under  Sub‐components  2.1  and  3.1  are  covered  by  the  full  ESIA  that  was  previously  completed  for  MEMP  and  cleared  by  IDA.  These  same  safeguard  instruments,  which  include  ESMPs  for  each  respective  IWMC  in  the  MEMP  region,  will  remain  valid  for  further  investments  associated  with  these  facilities  under  the  proposed  project,  while  monitoring  and  reporting will be conducted in line with the measures outlined in the ESAMF described below.   93. Apart  from  the  activities  in  Zone  II  described  earlier,  the  specific  details  of  the  other  physical  investments to be financed, including the location of the potential new RWMC and interventions in  participating islands of Zones IV and V, cannot be determined prior to the detailed assessments and  studies that will be supported by the proposed project. As detailed site‐specific Environmental and  Social Assessments cannot be carried out during project preparation, an ESAMF has been prepared in  29 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) compliance  with  OP4.01,  World  Bank  Environmental  Health  and  Safety  Guidelines,  and  national  environmental legislation. The ESAMF includes protocols for screening project activities, guidelines  for mitigating environmental and social risks, and guidance on developing ESIAs and ESMPs. It also  specifies a plan for providing basic training on using the screening protocols and mitigation guidelines.   94. The cost of implementing ESMPs is integrated into the project budget, and the project will ensure  that all works contracts include the ESMPs and that the cost of implementing the ESMPs is identified  as an item in the Bill of Quantities. Due diligence measures focusing on the proposed new RWMC will  include a standalone ESIA for the proposed site and technology identified through the feasibility and  BPEO studies conducted by the project. The PMU will second/hire environmental specialists to focus  on the tasks and responsibilities outlined in the ESAMF in the role of an E&S coordinator. While the  ESAMF will also cover the MEMP area of Zone II, all relevant standalone ESIAs and ESMPs prepared  for MEMP activities will be applicable to this proposed project and will be adhered to continuously.   95. Consultations with key stakeholders, including atoll/Island Councils within the project zones, were  held on November 17–19, 2016 to inform stakeholders as well as project‐affected people of the  proposed  activities,  environmental  risks,  and  mitigation  measures,  including  the  GRM.  The  consultation discussions and stakeholders’ opinions and suggestions were documented as part of the  ESAMF. The final ESAMF was disclosed again in‐country on February 1, 2017. The executive summary  of the ESAMF has been translated into Divehi, and a hard copy of the translated version will be placed  in all Island Council offices. The ESAMF was also disclosed on the InfoShop website on February 1,  2017. A three‐tiered GRM, involving the Island Councils, MEE, and Department of Justice, has also  been established for community members.   G. Other Safeguard Policies (if applicable) H. World Bank Grievance Redress 96. Communities  and  individuals  who  believe  that  they  are  adversely  affected  by  a  World  Bank– supported project may submit complaints to existing project‐level grievance redress mechanisms  or the World Bank’s Grievance Redress Service (GRS). The GRS ensures that complaints received are  promptly reviewed in order to address project‐related concerns. Project‐affected communities and  individuals may submit their complaint to the Bank’s independent Inspection Panel, which determines  whether harm occurred, or could occur, as a result of World Bank non‐compliance with its policies  and procedures. Complaints may be submitted at any time after concerns have been brought directly  to the World Bank's attention, and Bank Management has been given an opportunity to respond. For  information  on how to submit  complaints  to  the  GRS, see  http://www.worldbank.org/en/projects‐ operations/products‐and‐services/grievance‐redress‐service.  For  information  on  how  to  submit  complaints to the World Bank Inspection Panel, see www.inspectionpanel.org.     .  30 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Annex 1: Results Framework and Monitoring           Results Framework  COUNTRY : Maldives   Maldives Clean Environment Project    Project Development Objectives    The Project Development Objective is to improve solid waste management in selected zones.    Project Development Objective Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Waste Management      Number  0.00  1.00  Semi‐annually  Review and validation of  PMU, WAMCO and  Center (RWMC) operational  weigh bridge and IC  ICs    shipping log data to    determine operation of  RWMC    31 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Description: The RWMC is the final disposal facility to be created by the project to receive inorganic and non‐compostable organic waste, collected and processed by a  group of islands sharing the RWMC facility. RWMC will be considered operational when it can service at least 10 islands and has a minimum operational capacity of 15m3.  This indicator has annual targets.      Name: Share of total waste      Percentage  0.00  50.00  Semi‐annually  Review and validation of  PMU and ICs  in selected zones collected  weigh station data from      by the IWMCs (disaggregated  IWMC to determine share  by inorganic and organic  of waste collected.  waste)    Description: This indicator is to measure the share of the waste collected at the islands level. This will be measured and reported separately for each participating island.  This indicator has annual targets.      Name: Share of the organic      Percentage  0.00  50.00  Semi‐annually  Review and validation of  PMU and ICs  waste in selected zones    production data from IWMC    treated in IWMCs  to determine share of  organic waste treated.    Description: This indicator measures the share of organic waste to be composted at the IWMCs.  It is to be measured and reported separately for each participating island.  This indicator has annual targets.      32 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Share of inorganic      Percentage  0.00  50.00  Semi‐annually  Weigh bridge and  PMU, WAMCO and  waste in selected zones    production data collected  ICs  stored and transported to  and compiled at the IWMCs    RWMCs  and RWMC    Description: This indicator seeks to measure the share of inorganic waste processed by the IWMCs and transported to the RWMC      Name: Share of target      Percentage  0.00  75.00   One prior to the mid‐ Perception survey on  PMU , WAMCO and  beneficiaries with rating  term review of the  sample basis by third party.  IC through use of  ‘satisfied’ or above with  project, and another six  independent    application of the solid waste  months prior to closing  monitors.  management approach (user  of the project.    fees, environmental benefits,    reliability) (disaggregated by  sex)  Description: This indicator measures beneficiary satisfaction and has annual targets.      33 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Intermediate Results Indicators    Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection      Name: Island Waste      Number  0.00  15.00  Semi‐annually  Review and validation of  ICs and PMU  Management Centers    procurement and site    Established  inspection records to  determine established  IWMCs.    Description: IWMCs may contain some or all of the following: collection and transportation equipment and vehicles, organic waste treatment facilities, inorganic waste  separation facilities, and bailing equipment. In each island the approved Island Waste Management Plan (IWMP) will specify what the IWMC is to contain. So, an IWMC  will be considered “established” when it is consistent with the IWMP. This indicator has cumulative targets.       Name: Coverage of O&M      Percentage  0.00  50.00  Monthly  Review and validation of  PMU and WAMCO  expenditures of RWMC from  project financial records      user fees  and accounts to determine  coverage of O and M  expenditures of RWMC  from user fees. .    Description: Users include islands and resorts. This indicator has annual targets.  34 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection         Name: Vehicles provided  to      Number  0.00  15.00  Semi‐annually  Review and validation of  PMU and ICs  selected IWMCs to complete    procurement and contract    the integrated waste  records including signed  management systems  delivery notices to  determine delivery  of vehicles at the IWMCs     Description: This indicator measures the procurements made by the project in Zone II that could not be made under MEMP  but are necessary for the proper  implementation of the integrated waste management system in that zone. Thus, the baseline is the number of pieces of equipment and vehicles procured under MEMP  and the target is the total number of procured items under MEMP + MCEP (Zone II) delivered to IWMCs. The indicator includes collection, transportation, composting and  bailing equipment and vehicles for the participating islands. This indicator has cumulative targets.       Name: Organic waste      Percentage  0.00  50.00  Monthly  Review and validation of  PMU and ICs  treated in IWMCs put to  compost production records      productive use (composting)  to determine organic waste  treated.    Description: This indicator will be measured for each of the participating islands. It measures the percentage of compost generated on IWMCs that is sold or given away  to an end user.  This summary table will report an average figure over all participating islands. This indicator has annual targets.       35 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Name: Waste disposal      Metric ton  0.00  150.00  monthly  Review and validation of  ICs and PMU  capacity at Island Waste    weigh bridge and    Management Centers  production data to  (IWMCs) created under the  determine capacity created  project  at the IWMCs.    Description: This indicator measures the cumulative capacity of waste management centers created on the islands by the project. This indicator has cumulative targets.       Name: Policy on solid waste      Yes/No  N  Y  Once during life of the  Review of draft policy on  PMU and WMD  minimization drafted  project  solid waste minimization.        Description: This indicator is there to measure progress towards putting in place a waste minimization policy that would yield to really results on the ground with respect  to reduction in the use of plastic bottles in particular.       Name: Waste disposal      Metric ton  0.00  150.00  Semi‐annually  Review and validation of  PMU and WAMCO  capacity at Regional Waste    weigh bridge and plant    Management Center  room data to determine  (RWMC) created under the  disposal capacity created at  project  the RWMC.    36 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Unit of  Responsibility for  Indicator Name  Core  Baseline  End Target  Frequency  Data Source/Methodology  Measure  Data Collection    Description: The RWMC is the final disposal facility to be created by the project to receive inorganic and non‐compostable organic waste, collected and processed by a  group of islands sharing the RWMC facility. This indicator seeks to measure the capacity of the RWMC. It is to be measured separately for each participating islands.  Weighing is done at the islands and confirmed at the RWMC. This indicator has cumulative targets.          37 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Target Values    Project Development Objective Indicators FY    Indicator Name  End Target  Waste Management Center (RWMC) operational  1.00  Share of total waste in selected zones collected by the IWMCs (disaggregated by inorganic and organic waste)  50.00  Share of the organic waste in selected zones treated in IWMCs  50.00  Share of inorganic waste in selected zones stored and transported to RWMCs  50.00  Share of target beneficiaries with rating ‘satisfied’ or above with application of the solid waste management approach  75.00  (user fees, environmental benefits, reliability) (disaggregated by sex)    Intermediate Results Indicators FY    Indicator Name  Baseline  End Target  Island Waste Management Centers Established  0.00  15.00  Coverage of O&M expenditures of RWMC from user fees  0.00  50.00  38 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Indicator Name  Baseline  End Target  Vehicles provided  to selected IWMCs to complete the integrated waste management  0.00  15.00  systems  Organic waste treated in IWMCs put to productive use (composting)  0.00  50.00  Waste disposal capacity at Island Waste Management Centers (IWMCs) created under the  0.00  150.00  project  Policy on solid waste minimization drafted  N  Y  Waste disposal capacity at Regional Waste Management Center (RWMC) created under the  0.00  150.00  project    39 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Annex 2: Detailed Project Description The Project and Components  1. The Project Development Objective is to improve solid waste management in selected zones.   Instrument and approach  2. Investment  Project  Financing  (IPF)  is  being  used  to  provide  an  IDA  Grant  to  finance  the  proposed  project supporting various activities in five components, for a period of six years. This period will allow  sufficient time for the government, Island Councils, and communities to achieve the PDO, taking into  account  various  lessons  from  previous  experiences.  The  first  component  will  provide  technical  assistance  in  the  form  of  studies,  training,  and  other  capacity‐building  activities  to  supra‐regional  activities  spanning  one  or  more  zones  or  the  entire  country.  Components  2  and  3  will  support  investments  required  in  selected  zones,  with  Component  2  supporting  regional  facilities  and  Component  3  supporting  island‐level  interventions,  including  the  design  of  the  integrated  waste  management  system  for  Zones  IV  and  V,  already  identified  by  the  government  for  IDA  funding  support. Component 4 will support the dedicated PMU created in MEE, under WMD. Component 5 is  a zero‐budget contingency emergency response component.   3. Except for the activities in Zone II, a framework approach will be used for all other activities in the  other zones included in the proposed project (in Zones IV and V), because the final locations of those  activities are still to be determined. This approach will make it possible to include activities that are  to be identified later, subject to meeting established criteria that include, inter alia, completion of  comprehensive  feasibility  studies,  and  compliance  with  the  project’s  Environmental  Assessment  requirements.  Two  comprehensive  mid‐term  implementation  reviews  are  envisaged  to  make  adjustments to project components and expected results. The first review will take place 18 months  after project effectiveness (when most studies informing investments are expected to be completed),  and the second review will occur 18 months after the first review, at the temporal halfway mark, to  take stock of implementation and make further course corrections.   4. The government has indicated strong willingness to reallocate its SWM Budget provisions, which have  substantially increased in recent years, to support decisions made at the mid‐term reviews.   5. The five project components are described in the sections that follow.  Component 1: National Solid Waste Management Strategy and Policy (US$3.00 million)  6. This component will finance activities related to technical assistance, studies, and capacity building  for implementation of the Solid Waste Management Policy 2015 and comprehensive strategy. This  component  will  be  guided  by  constraints  identified  to  date  and  priorities  emerging  from  the  Solid  Waste Bill, currently scheduled for deliberations in the Majlis later this year. Component 1 will support  the development of a nationwide Solid Waste Management Strategy. It will also support technical  40 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) assistance for initiatives proposed for other zones, not just IV and V, as long as the activities conform  to  the  requirements  of  the  ESAMF  and  funding  is  available.  Candidate  areas  include  reuse  of  construction debris, ocean plastics, and extended producer responsibility. This work will set the scene  for a review of the Solid Waste Management Policy in 2019–20 (first mid‐term review of the project).  In addition, Component 1 will finance investment feasibility studies to establish the integrated waste  management system in Zones IV and V, as well as capacity building for various stakeholders, such as  WMD, EPA, WAMCO, and NGOs. To accomplish these tasks, Component 1 is structured into three sub‐ components.   7. Sub‐component  1.1:  Solid  Waste  Management  Strategy,  supports  the  government’s  efforts  to  address current challenges to effective SWM in Maldives. This sub‐component will include a study to  analyze the amount of user fees and tariffs applied to solid waste collection and treatment needed to  ensure maximal coverage of recurring costs while providing adequate incentives to waste producers  to fully participate in the SWM system, and the mode of collecting those fees and tariffs. It supports  the identification of improved methods to handle non‐biodegradable waste streams through waste  minimization, and mechanisms for recycling suitable streams like plastic bottles. It will also help the  Maldives identify what other enabling mechanisms are required before advanced waste management  concepts (such as  extended  producer  responsibility and a waste tracking system) can be realistically  undertaken,  especially  in  the  context  of  small  islands.  All  these  analyses  will  contribute  to  the  development of a comprehensive national Solid Waste Management Strategy.   8. This  component  will  also  support  the  design  and  implementation  of  national  or  zone‐specific  IEC  campaigns  promoting  household  waste  segregation  and  the  increased  uptake  of  bulk  water  as  an  alternative  to  water  in  plastic  bottles.  Campaigns  will  include  targeted  audio‐visual  information  promoting segregation of biodegradable and non‐biodegradable wastes and recycling at the island  and/or household level. They will also support proper use of facilities already created for Maldivians— for  example,  to  slow  the  increase  in  bottled  water  for  drinking  they  could  advocate  the  use  of  piped/bulk water supply in cities/islands where water quality is adequate. Other topics that IECs could  pursue  include  island  waste  management  planning,  prevention  of  public  littering,  community  composting,  and  user‐pay  mechanisms.  A  small  amount  of  funding  is  also  available  to  undertake  additional studies for any need identified during project implementation—either arising from current  studies or identified by the government as it undertakes SWM across the country.  9. Sub‐component 1.2: Feasibility Studies and Investment Preparation supports a suite of activities to  establish the integrated waste management system in Zones IV and V. Activities include investment‐ grade studies to ensure that the new system being designed for Zones IV and V is viable and fit for  purpose.  Sub‐component  1.2  will  also  finance  the  feasibility  study  and  other  specialized  Environmental and Social Assessments. Together, these instruments will provide the assurance that  the RWMC and all IWMCs to be financed under the project have considered the environmental and  social aspects in advance of the investment decision.   41 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 10. The key study will be the feasibility study for determining the most suitable integrated SWM system  for the islands included in Zones IV and V. It will identify an optimal system for the transport, storage,  treatment, and eventual disposal of the waste collected from islands in these zones. It will also identify  additional  criteria  that  islands  need  to  satisfy  before  a  particular  system  (for  collection,  transportation, segregation, and treatment of biodegradables, and storage of the more recalcitrant  material  by  the  RWMC)  can  be  implemented.  A  detailed  and  comprehensives  transport  logistics  analysis  will  also  form  part  of  this  study,  given  that  transport  is  one  of  the  most  important  determinants of the location and financial viability of the new facilities for Zones IV and V. As noted,  the study will also help to choose the most appropriate technology for waste treatment and disposal  in the new locations. Another objective of the study is to identify the most appropriate contracting  model to ensure optimum use of the new facilities as soon as installation is complete and that the  operating team (mostly from WAMCO) has acquired the requisite capacity. This sub‐component will  also fund the ESIAs for IWMCs as sites are selected across Zones IV and V. A BPEO study will inform  the final decision for the configuration of the RWMC, including the site and operating conditions.  11. Sub‐component  1.3:  Institutional  Capacity  Building  will  reinforce  the  capacity  of  local  institutions  and individuals (including MNU, WAMCO, EPA, and WMD) in the SWM sector. In the formal education  sector,  it  will  finance  augmentation  and  improvement  of  the  curriculum  for  the  MNU  course  on  Bachelor of Environmental Management, including modules pertaining to waste management. This  investment  will  build  improved,  long‐lasting  local  capacity  to  handle  SWM  without  substantial  expenditure on scholarships to send students abroad, which carries the risk that some will not return.   12. Initial training of WAMCO staff will include, but not be limited to, several topics that have already  been  identified.  It  will  also  support  an  O&M  contract  for  the  Vandhoo  facility  with  twinning  arrangements for WAMCO staff to benefit from learning by doing.   13. Capacity in the EPA will be strengthened by (a) supplying equipment to collect and transport samples  of waste and (b) training staff in advanced methods for these activities. This support will include the  provision of a seafaring vessel and vehicles, which would be used for monitoring and surveillance of  illegal disposal of waste, including in the marine environment.  14. Sub‐component  1.3  will  also  support  the  organization  of  and  participation  in  national  and  international SWM‐related events to exchange knowledge and experiences by MEE, WMD, and other  stakeholders. In particular, it will focus on developing the Maldives’ leadership position in advocating  effective management of marine litter, including ocean plastics, especially in the context of the South  West Indian Ocean region. These events, in the Maldives and abroad, will foster wider discussion of  the  operational  issues  related  to  regional  waste  management  facilities.  As  more  facilities  become  operational in the coming years, support under this sub‐component can convene current and would‐ be practitioners and experts at a national workshop on operational issues, successes, and lessons from  operation of the RWMC in Zone II. In the first instance, this event will be organized about six months  after routine operation commence at this facility to inform the selection and design of RWMC options  42 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) across  the  zones  where  they  are  under  development.  If  needed,  this  event  could  be  repeated  annually, with wider experiences being shared in subsequent events.  15. Outputs from all Component 1 efforts support revision of the Solid Waste Management Policy 2015,  which will be formally launched around the mid‐term of the current project, and a comprehensive  Solid Waste Management Strategy. This review is expected to take about one year and should be able  to support a revised/augmented Solid Waste Management Policy for the country from 2020.  Component 2: Regional Waste Management Systems (US$7.50 million)  16. Component 2 has two sub‐components, focusing on (a) completing residual investments in Vandhoo,  where  the  RWMC  for  Zone  II  was  constructed  under  MEMP,  and  (b)  supporting  treatment  and  processing of residual non‐compostable waste from islands in Zones IV and V in line with the outcome  of  the  feasibility  study  conducted  under  Sub‐component  1.2,  consistent  with  the  framework  approach. This component has 100% climate mitigation co‐benefits.  17. Sub‐component 2.1: Regional Waste Management System in Zone II supports investment activities  in  Zone  II  to  operationalize  the  facilities  created  under  MEMP  in  Vandhoo.  This  sub‐component  targets improved use of Vandhoo RWMC, which is not being used to capacity. Support will meet the  needs  for  works  and  equipment  identified  during  preparation—specifically,  the  provision  of  equipment (a Jib crane to lift waste containers from vessels bringing waste to the island, a solid waste  sorting line, and excavator), augmentation of storage facilities, and access roads on the site. Auxiliary  items  like  fuel  and  water  tanks  will  also  be  installed.  Appropriate  weighing  facilities  to  improve  management control, and an information system, are included in this sub‐component.   18. To understand the extent to which recycling is possible at the zone level, the project will also support  two pilot auctions of recyclable material like metals (whether cans or sheets). The pilots will help to  establish  the  modalities  for  such  activities  to  be  continued  during  the  operation  phase,  if  there  is  enough sustained interest among recyclers. They will also provide insight into how much material is  required, and how often, for such auctions to attract interest from serious players.   19. Sub‐component 2.2: Regional Waste Management System in Zones IV and V.  This system will be  designed  based  on  the  outcome  of  the  studies  described  in  Sub‐component  1.2,  in  line  with  the  framework approach in which comprehensive studies in the first 18 months of the project to inform  the design and selection of investments. Based on outcomes of the studies, as well as on the available  budget envelope, the project will fund selected recommended investments to help establish the new  RWMC and ancillary facilities and services like waste transport vessels for Zones IV and V. The menu  of  eligible  investments  includes:  waste  to  energy  plant,  incineration,  land  filling,  recycling,  and  ancillary  facilities  required  for  operation  of  the  new  RWMC  (harbor  and  landing  jetties,  transport  vessels,  cranes  and  other  equipment,  storage  areas,  and  facilities  for  staff).  The  final  contracting  model  could  include  a  Design‐Build‐Operate  type  contract,  which  may  be  preferred  for  this  sub‐ component to leverage expertise and ensure that the treatment system operates optimally from the  beginning  and  that  the  capacity  of  the  operating  team  is  built  during  the  initial  operation  period.  Learning from the MEMP, it is preferable to fund the entire treatment train as one contract.  43 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Component 3: Island Waste Management Systems (US$5.00 million)   20. This component will support development/completion of island facilities for managing the collection,  segregation,  on‐site  treatment  of  biodegradable  waste,  and  storage  of  residual  waste,  until  its  eventual transfer to the regional facility. Candidate zones for the project are currently Zones IV and  V, in addition to residual activities in Zone II. This component has 100% climate mitigation co‐benefits.  21. Sub‐component 3.1: Island Waste Management System in Zone II  focuses on island‐level activities  to supply the remaining equipment and some mobilization actions for Zone II to facilitate improved  use of the RWMC capacity in Vandhoo. This sub‐component will supply two types of vehicles (trucks  and motor tricycles) for collecting waste on the islands in Zone II, and shredders as well as weighing  scales for those islands. This sub‐component has been revalidated to take into account investments  already proposed to be made with government funding. These activities are not part of the framework  approach.   22. Sub‐component 3.1 will also pilot the use of bulk water in place of water in plastic bottles. The use of  water dispensers will be supported on two islands: a small island with a population of several hundred  individuals, and a large island with several thousand individuals. The study under Sub‐component 1.1  will inform this effort with a view to determining the feasibility of using such schemes more widely  with (if/where appropriate) a take‐back scheme for bulk suppliers with appropriate (dis)incentives.  23. Sub‐component 3.2: Island Waste Management System in Zones IV and V funds the preparation and  implementation  of  IWMPs  across  atolls  in  Zones  IV  and  V,  following  a  framework  approach.  The  support will include investments to operationalize one of the two or three different possible models  of integrated waste  management systems depending on population, waste generator profile, land  availability, and other relevant parameters (selection criteria are described in the technical section  that follows this description of project components). In order to be eligible for funding, each Island  Council needs to have IWMP approved by the EPA, be subject to an environmental assessment and  social assessment in line with the ESAMF, and have fixed a tariff from each generator of solid waste  (including  households,  commercial  and  industrial  establishments,  and  government  institutions)  to  support  implementation  of  the  IWMP.  Currently,  funding  is  expected  to  be  sufficient  to  cover  all  potentially eligible islands in these two zones, as some islands in Zone V are already supported to a  limited  extent  under  the  government  LECReD  program  (Box  1).  This  effort  will  be  revisited  and  updated during the mid‐term reviews.   Box 1: Low Emission and Climate Resilient Development  Funded by the Government of Denmark, and implemented by the United Nations Development Program in Laamu  Atoll of Zone VI, this program aims to enhance national and local capacity to support low‐carbon lifestyles, climate  change adaptation, and disaster risk reduction. The program assists Laamu Atoll and its islands to realize Low  Emission and Climate Resilient Development (LECReD) by mainstreaming LECReD issues into local development  planning  and  service  delivery  for  greater  community  ownership  and  sustainability  of  program  benefits.  The  program  envisions  that  local  development  plans  (at  the  atoll  and  individual  island  levels)  will  evolve  from  44 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) standalone action plans into more strategic, evidence‐based instruments, which are climate smart and able to  mobilize public and private investment. This program is closely linked to the national development planning cycle  and  will  build  capacity  of  local  and  national  partners  engaged  in  these  local  processes.  In  pursuit  of  its  core  objective, the program will achieve the following outputs:   Output 1: Partnership, coordination, and participation platform for local LECReD planning and action is  strengthened.   Output 2: Data and knowledge systems established or identified to support evidence‐based planning and  policy development for LECReD at the local level.   Output 3: Improved local‐level planning and management for LECReD.   Output 4: Practical local experience in LECReD interventions leads to learning and promotes replication.    As  part  of  Output  4,  the  program  will  establish  proper  waste  management  systems  for  waste  segregation,  composting, recycling, transport, and storage in Laamu Atoll, to improve the resilience of the atoll’s ecosystem.   Component 4: Project Management (US$2.00 million)   24. This  component  will  finance  equipment,  technical  assistance,  training,  and  incremental  operating  costs to strengthen the dedicated PMU established within MEE. A boat for intra‐zone travel will be  procured  and  eventually  handed  over  to  the  RWMC  for  Zones  IV  and  V.  The  PMU  will  assist  the  government in managing, monitoring, and evaluating project activities. Even when other stakeholders  may provide technical inputs, such as ToRs and specifications for materials, equipment, or items to be  procured,  the  fiduciary  aspects  of  these  activities  will  be  handled  by  the  PMU  staff.  Specifically,  Component  4  will  support  staffing  and  operation  of  the  PMU,  establishment  and  operation  of  an  adequate fiduciary and safeguard management system, communication and outreach, and grievance  redress. Headed by the head of WMD, the PMU will have responsibility for ensuring that financial,  procurement, and safeguards management for project preparation and implementation conform to  the legal agreements with the Bank. In addition, a communication specialist and an M&E specialist  will also be part of the PMU. A civil engineer will also be added to the PMU as and when needed. In  addition,  support  staff  including  project  coordinators,  assistant  procurement  officer,  and  assistant  financial management officer will be drafted into the PMU as needed. Some sub‐components such as  the  IEC  campaigns  could  be  managed  centrally  by  the  PMU,  with  help  from  other  external  stakeholders like NGOs or activist groups contracted for specific activities and/or items.   Component 5: Contingency Emergency Response (US$0 million)  25. In accordance with OP10.00, paragraphs 12–14, for situations of urgent need of assistance that may  arise during the life of this project, this component will allow for rapid reallocation of project proceeds  in the event of a natural or man‐made disaster or crisis that has caused or is likely to imminently cause  a  major  adverse  economic  and/or  social  impact.  To  trigger  this  component,  the  government  must  declare an emergency or provide a statement of fact justifying the request for the activation of the  use of emergency funding. To allocate funds to this component,  the government may request the  45 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Bank to reallocate project funds to support response and reconstruction. If the World Bank Group  agrees  with  the  determination  of  the  disaster  and  associated  response  needs,  this  proposed  component would allow the government to request the Bank to re‐categorize and reallocate financing  from other project components to cover emergency response and recovery costs. This component  could  also  be  used  to  channel  additional  funds  should  they  become  available  as  a  result  of  an  emergency. Disbursements would be made against a positive list of critical goods or the procurement  of works and consultant services required to support the immediate response and recovery needs. An  Emergency  Response  Operations  Manual  will  apply  to  this  component,  detailing  financial  management, procurement, safeguards, and any other necessary implementation arrangements.  Timeline and Sequencing  26. A  major  lesson  considered  in  designing  the  proposed  project  is  that  all  investments  should  be  implemented in a coordinated timeframe. Table 6 presents an indicative timeline for implementing  the components of the proposed project.     46 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Table 6: Sequencing of components of the Maldives Clean Environment Project  TIME -> 2017 2018 2019 2020 2021 2022 2023 Number Component Description H2 H1 H2 H1 H2 H H2 H1 H2 H1 H2 H1 H2 1 1 National Solid Waste Management Strategy and Policy 1a Solid Waste Management Strategy 1b Feasibility Studies and Investment Preparation Review of SWM Policy 2015 Mid Term Review 1 Mid Term Review 2 1c Institutional Capacity Building 2 Regional Waste Management Systems 2a Regional Waste Management System in Zone II 2b Regional Waste Management System in Zones IV and V 3 Island Waste Management Systems 3a Island Waste Management System in Zone II 3b Island Waste Management System in Zones IV and V 4 Project Management 47 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Technical and Engineering Aspects of the Project  27. The  government’s  program,  as  noted  in  the  main  section  of  this  document,  aims  to  provide  sustainable waste management services using an integrated waste management approach in each  region/zone of the country (depicted in Figure 1).     Figure 1: The national program—an integrated waste management approach in each zone/region  IWMC  IWMC  IWMC  Island Councils (IC) collect all household, hazardous, and other waste on their respective islands and transport  it to the IWMC for processing and treatment. At the IWMC, the waste is separated into two streams, organic  (biodegradable) and inorganic (non‐biodegradable). IWMCs compost organic waste in‐situ on the islands and  transport all inorganic and hazardous waste by sea vessel to the shared RWMC for final disposal.  RWMC  IWMC  (Final disposal facility for  IWMC  inorganics)  IWMC  IWMC  IWMC  48 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 28. The integrated approach consists of each zone being served by waste management centers (IWMCs)  on each inhabited island in the zone and one regional center (RWMC) in the same zone. Where it  makes financial and economic sense, depending on proximity and volume of waste, one RWMC may  serve more than one zone. The actual technology chosen for the RWMC is not known at present; it  will be chosen following a detailed feasibility study financed by the proposed project. It is certain that  organics will be composted at IWMCs, but the particular technology and size of the composting facility  on  each  island  will  be  determined  through  a  feasibility  study  that  will:  (a)  examine  technical  and  engineering alternatives; (b) present a financial and economic analysis of each option; (c) review the  environmental and social considerations of each option; (d) determine O&M requirements for each  option; and (e) entail a market study analyzing composting, recycling and waste to energy potential.  The feasibility study will recommend the appropriate technology and O&M arrangements and include  bidding  documents  for  the  execution  of  these  works.  Detailed  ToRs  for  these  studies  have  been  prepared by MEE and are available as part of the project records.  29. The selection criteria for participation in the proposed project are shown in Box 2.   Box 2: Criteria for selection of Island and Regional Waste Management Centers   For IWMCs:   An Island Waste Management Plan (IWMP) is prepared and approved by the Environmental Protection  Agency (EPA).   Assessments to meet the requirement of the Environmental and Social Assessment and Management  Framework (ESAMF) are completed.   A scheme of tariffs to be collected from each generator of solid waste (including households, government  institutions or commercial and industrial establishments) to support the implementation of the IWMP has  been fixed.  For the RWMC:   The facility is shown to be technically, financially, and economically feasible based on the feasibility study  undertaken under terms of reference acceptable to the World Bank.    Assessments to meet the requirement of the ESAMF, including the Best Practical Environmental Option  study, are completed.    An Operation and Maintenance contract is secured.     Data on waste streams at the island levels  30. Based on the feasibility study prepared for the North Province under MEMP, approximately 70% of  waste generated in the region is contributed by households, 25% by resorts, and 6% from industrial  49 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) activities/workers. The waste generation factors for the three main sources of waste based on the  Environment Research Centre 9(ERC) model and the waste audit carried out under MEMP is:   Household waste: An average value of 0.83 kg per person per day has been used for waste  generation from households with an annual increase of 0.4% until 2032.   Commercial waste or waste generated by industrial workers at 0.22 kg per person per day  with an annual increase of 0.4% until 2032.   Resort waste is 3.5 kg per bed per day with an annual increase of 0.4% until 2032.   Waste composition  31. A  waste  audit  was  carried  out  in  the  North  Province  at  selected  islands  and  at  a  resort  with  the  objective of understanding the composition of waste generated from North Province, as the earlier  estimates were based on assumptions from similar studies in other regions of Maldives and the Malé  area. The  waste audit was done under  MEMP during December  2010–January 2011. The resulting  data have some features that should be noted:    Island data are for households only and do not include waste generated from cafes, shops,  schools, and other institutions that may generate high volumes of plastic bottles, paper, and  cardboard.   The audit did not cover all households across the range of islands, but the collected data are  considered to be representative and indicative of household waste composition across the  region.    The audit surveyed only one resort in the region, but all have common features such as buffet  meal plans, an average 1:1 staff‐to‐guest ratio, and standard operating procedures for waste  management. For that reason, it is assumed that the data can be used for the resorts in the  North Province and across Maldives.    Waste  generated  by  industrial  and  commercial  units  was  not  studied  separately.  The  high  percentage of employees/expatriate workers, 51% (ERC data) of the residential population,  will make a significant change in the waste generation numbers with even a small change in  the waste generation factor.   32. Table 7 and Table 8 show the average composition of waste derived from the MEMP audit for the  inhabited islands and resorts, respectively.       9  The ERC became a defunct organization when it merged with another organization in Maldives to form the  current EPA.   50 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Table 7: Waste composition (by % weight) for inhabited islands, North Province, Maldives  Waste composition  Surveyed inhabited islands  category  Hinnavaru (%)  Naifaru (%)  Edhafushi (%)  Maalhos (%)  Lhohi (%)  Overall  distribution (%)  Paper and cardboard   6.6  4.9  2.3  8.1  0.9  4.3  Organics   59.8  61.2  72.8  63.7  70.7  66.1  Glass   2.6  1.8  1.5  2.3  2.1  2.0  Plastics   7.4  6.1  5.4  4.0  3.2  5.3  Metals   2.9  1.1  0.2  0.3  0.2  0.9  Hazardous and infectious   7.5  5.8  11.3  5.1  10.0  8.3  Other  13.2  19.2  6.5  16.5  13.0  13.1  Total   100.0  100.0  100.0  100.0  100.0  100.0    Table 8: Resort waste composition, North Province, Maldives  Composition category (% distribution)  Komandoo Resort / Lhaviyani Atoll  Paper and cardboard   10.0  Organics   73.7  Glass   6.5  Plastics   5.4  Metals   1.8  Hazardous and Infectious   0.2  Other   2.5  Total   100.0    Recycling opportunities  33. According to the Vandhoo Business Plan developed by WAMCO10, expected revenues from recycling  are  very  low  due  to  very  low  prices  of  recyclables  on  the  Maldives  market.  Glass  is  sold  for  MVR2.00/kg, plastics for MVR1.00/kg, and metals for MVR2.00/kg. The study presented no prices for  other valuable recyclables such as paper and various grades of plastic. The main reasons for these low  prices could be the significantly high transportation costs and low volumes sold, which could possibly  be  resolved  by  auctioning  large  volumes  every  quarter  or  semiannually,  as  well  as  by  lowering  transportation costs by reducing to a minimum collection and transportation of recyclables from the  islands to the RWMC, where the auction will take place. Under current pricing and transport costs, a  recycling  scheme  does  not  seem  to  be  financially  viable  in  the  context  of  Maldives.  The  feasibility  10  WAMCO Business Plan: Operation and Maintenance of R. Vandoo Regional Waste Management Facility, fourth draft, 10 April  2016. For this analysis, the model is modified to incorporate the additional investments in equipment (US$0.5 million) that will  be funded under the proposed project to make it operational, which affects the depreciation costs included in the analysis. Other  key changes are presented in the discussion.  51 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) study  will  undertake  a  detailed  analysis  and  provide  valuable  information  to  better  assess  the  potential for a viable recycling market as part of the overall waste reduction strategy.  Economic analysis  Benefits  34. The project will benefit Maldivian society through:   Reduced health risks to residents and tourists from waste accumulation and open burning of  waste.    Reduced  ocean  pollution,  notably  with  plastics,  which  impacts  marine  ecosystems  and  livelihoods based on fisheries.    Reduced  coastal  degradation,  including  of  coral  reefs,  from  waste  dumping  in  the  ocean.  Coastal degradation manifests itself in the form of littered beaches and coastal waters, which  are a critical liability for the tourist industry, and damaged coral reefs, which provide crucial  services,  such  as  protection  of  juvenile  fish,  protection  against  floods,  and  recreation  for  tourists.   Generation of compost that would contribute to the development of soil fertility, agriculture,  and food security on the islands.  35. Waste  dumping  and  open  burning  also  impact  the  global  community  through  increased  marine  pollution  in  the  Indian  Ocean  and  by  the  release  of  greenhouse  gases  and  persistent  organic  pollutants, which would be reduced through the project.  Costs  36. The  project’s  costs  will  include  capital  costs  and  the  O&M  cost  associated  with  the  project’s  investments during their useful life. They also include any recurrent costs of monitoring, enforcement,  and institutional capacity building to institutionalize a sustainable SWM system as envisaged by the  government.   37. The Project Appraisal Document (PAD) for MEMP demonstrated that given the high tourism value of  coral reefs, the estimated breakeven benefit for achieving an acceptable economic internal rate of  return of 12% would be attained by preventing degradation of a mere 0.14% of reef in the project  area. However, as the Implementation Completion and Results Report for MEMP demonstrates, the  economic benefits have not yet materialized under MEMP, because the SWM facilities funded by the  project are still largely not operational. Investments under the proposed project aim to make those  facilities operational. While this added investment will increase the overall costs, the tourism benefits  linked to coastal degradation will still significantly exceed the aggregate costs.  38. While  completing  the  facilities  and  bringing  them  into  operation  is  the  first  step,  the  economic  benefits will not be realized until the facilities are in continuous operation as envisaged in the national  SWM  plan.  Financial  sustainability,  namely  availability  of  adequate  funds  to  cover  the  costs  of  operating the system, including monitoring, enforcement, and institutional capacity building, is one  52 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) of  the  preconditions  for  continuous  operation.  Therefore,  the  analysis  in  this  annex  focuses  on  financial sustainability of SWM operations in Zone 2.  Overview of financial sustainability analyses  39. The  ability  to  fully  finance  the  following  in  a  continuous  manner  will  be  a  key  determinant  of  sustainability:  a. O&M  costs  of  the  RWMC  and  IWMC,  including  collection  on  the  islands11  and  transportation  between the IWMCs and the RWMC in the zone. Of particular importance is that WAMCO or the  operator it retains has adequate resources at all times to operate the incinerator at the RWMC  according to global best available practice to minimize emissions of air pollutants, including the  toxic persistent organic pollutants dioxin, furan, and mercury.   b. The  SWM  system  that  the  government  wishes  to  institutionalize  and  that  is  supported  by  the  proposed  project  will  require  significant  changes  in  behavior  among  the  waste  generators  (notably segregation at source, no illegal dumping or burning, paying a fee for waste collection),  and new organizational efforts on the part of Island Councils (notably reliable scheduled waste  collection, continuous operation of the IWMC, and preparation of segregated inorganic waste for  scheduled  transfer  to  RWMC,  as  well  as  enforcement  against  illegal  disposal  on  the  islands).  Incentives,  awareness  raising,  institutional  capacity  building,  and  monitoring  and  enforcement  will be necessary to achieve these changes. These measures entail non‐negligible recurrent costs  that must be provided for in WAMCO’s operational budget.   40. The analysis first analyzes financial sustainability at the island level, followed by sustainability of the  Vandhoo RWMC.   IWMC‐level recurrent cost recovery analysis  41. The  analysis  uses  the  User  Pays  Framework  produced  under  MEMP  in  2010  by  a  consortium  of  consultants.12  The  framework  covers  five  types  of  waste  generators/SWM  service  users,  namely  households, small shops, large shops, cafes, and institutions. It incorporates a number of different  solid waste processing technologies at the IWMC, for processing organic and inorganic wastes. The  User Pays Framework is designed to calculate a level of service fee for each user type that equals the  O&M  cost  of  each  combination  of  solid  waste  processing  technologies  at  the  IWMC.  A  significant  drawback of the model is that it does not incorporate the cost of collecting waste from various waste  generators on the island.  11 In this annex, “island” refers to an island that is not dominated by one or more resorts and has its own waste management  system  administered  by  the  Island  Council.  A  “resort”  may  or  may  not  cover  an  entire  island,  but  operates  its  own  waste  management. It is understood that there may be mixed cases, but they are believed to be very few and are not considered.   12  WASTE,  Green  Partners,  and  Live  &  Learn  Environmental  Education  (2010),  “Developing  a  User  Pays  Framework  for  Island  Waste Management Services.” Prepared for the Maldives Environmental Management Project, Ministry of Housing, Transport,  and Environment, and the Environmental Protection Agency, Government of the Maldives. Final Report, May 2010.  53 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 42. The analysis considers two options combining the available waste processing methods. In both cases  it is assumed that one permanent worker is employed at the IWMC:    Option 1:   Compost at full island scale + Separating and storing plastic  Option 2:   Compost at full island scale + Separating and storing plastic + Pet cutting  and baling  43. Methodology. The scenario analysis methodology was used to take into account the large number of  uncertain variables that impact the cost recovery level of service fee and the range of values they may  plausibly take. Each combination of the variable values defines a distinct “scenario.” The model was  run more than a thousand times using a special algorithm that takes into account all scenarios and  calculates the likelihood that the desired outcome, namely cost recovery, is achieved. Since the cost  data used in the analysis were from a 2010 study, the estimates were adjusted to the 2016 level for  this analysis, using a GDP deflator of 30.5% (World Development Indicators 2017).  44. Results. Table 9  represents the estimated mean cost recovery fees by waste generator type in each  option. The large cost increment of adding pet cutting and baling to the IWMC process is noteworthy.  Table 9: Estimated mean cost recovery fee, MVR/month, by waste generator type    Households  Small shops  Institutions  Cafes  Big shops  Option 1  97  150  299  136  291  Option 2  158  487  244  222  475    45. Importantly,  considering  that  service  fees  charged  to  households  are  currently  in  the  range  of  MVR100–14013  and  the  fact  that  the  above  cost  estimates  do  not  include  collection  costs  on  the  islands, it is clear that there is no room for the Island Councils to contribute to the cost of transporting  the  segregated  inorganic  waste  to  the  RWMC.  In  other  words,  it will  be  necessary  for  the  IWMC– RWMC transportation cost to be funded either by WAMCO from charges to the resorts or through  government subsidies or a combination thereof. Such subsidization appears necessary to ensure that  sufficient resources are available to the Island Councils to effectively collect and segregate all waste  generated on the islands.   46. On  the  other  hand,  it  will  be  important  to  encourage  IWMCs  to  achieve  100%  collection14  and  segregation of waste into organic compostable and nonorganic (including organic non‐compostable)  wastes. The next analysis explores this point.   RWMC level recurrent cost recovery analysis   13 Pre‐appraisal mission notes from visits to Zone 4 islands.   14 Collection includes waste generators delivering their waste to the IWMC with their own means.   54 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 47. The analysis uses an adjusted version of an income statement model used in the Vandhoo Business  Plan  which  calculates  annual  pre‐tax  profits  as  the  difference  between  total  revenues  and  total  recurrent costs. The key elements of the analysis are discussed next.   48. Amount of waste to be transferred to RWMC. The amount of waste that needs to be transferred to  the RWMC will depend on levels of illegal disposal and of segregation. Table 10  lists other variables  that impact the amounts of waste generated and transferred to the RWMC, together with the values  assumed in the analysis.  49. Waste  segregation  ratio.  In  the  target  SWM  system,  100%  of  the  waste  generated  is  collected  (islands)  and  segregated,  and  only  non‐organic  waste  is  transferred  to  the  RWMC.  As  mentioned,  however,  this  is  a  long‐term  target  that  will  require  significant  behavioral,  institutional,  and  organizational change to reach. The Maldives is starting at a very low level. To reflect this gradual  evolution, the analysis is built around four stylized scenarios of waste segregation, namely 25%, 50%,  75%, and 100%. These levels represent averages across all islands and resorts (Table 11).   Table 10: Assumptions made on the values of key variables in the analysis  Variable  Value  Waste generated in the resorts  Share of inorganic waste   40%  Waste generated per bed  3.5kg  Resort occupancy  78%  Wastes from the islands  Share of inorganic waste  35%  Average amount of waste generated per person  0.75 kg/day  Average number persons per household  6.5  Average amount of waste generated per business   10 kg/day  Average amount of waste generated by restaurants and cafes  15 kg/day  Average amount of waste generated by government  8 kg/day  Recurrent cost structure  Personnel at the RWMC for advanced sorting and managing of recyclables  5  Fuel cost  MVR11/liter  Recycling    Scrap metal content (resorts/islands)  0.2%/0.9%  Scrap plastic content (resorts/islands)  5.4%/5.3%  Glass content (resorts/islands)  6.5%/2.0%  Scrap metal price   MVR2/kg  Scrap plastic price    MVR2/kg  Glass price    MVR1/kg  Table 11: Waste generated and transferred to RWMC under four segregation scenarios  55 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)   Total waste  Waste transferred to RWMC under different segregation rate scenarios  generation  (t/month)  (t/month)  25%  50%  75%  100%  Islands  2,151  1,093**  1,129***  1,102  753  Resorts*  410  201**  225***  225  164  Total  2,561  1,294**  1,354***  1,328  917  Recyclables  226  158  158  226  226  Note: * 20 already established resorts. **/*** Only 52%/70% of unsegregated waste assumed accepted for transfer to  keep the to‐be‐incinerated waste within daily incinerator capacity.   50. Cost of transportation. The cost of transportation will depend on the amount of waste transferred,  the distances from the RWMC, the frequency of transfer, and the cost of fuel (see Table 10 for some  of the values assumed). In this analysis, it is assumed that WAMCO or the Vandhoo RMWC operator  organizes  periodic  transfers  from  each  atoll,  separately  for  the  islands  and  for  the  resorts,  the  frequency  of  which  depends  on  the  total  waste  to  be  transferred  from  those  sites.  An  important  assumption of the model is that segregated as well as unsegregated waste is accepted for transfer up  to the daily incineration capacity in Vandhoo. The justification for this assumption that if the waste is  not removed from the island or resort, it will be disposed of in a manner harmful to the environment.  Measures should be taken to increase segregation over time, as discussed later. (Table 12  presents  transportation costs by segregation scenario.)  Table 12: Total costs and resorts’ share of costs by segregation scenario    Segregation rate scenario  25%  50%  75%  100%  Total costs (1,000 MVR/month)  2,916    2,961    2,928    2,604  Islands’ share    2,487    2,497    2,459    2,159  Resorts’ share  429   465   469  445  Resorts’ share per bed* (MVR/bed/month)  85.6  92.8    93.7  89.0  Note: * Bed capacity = 5,006 beds in the 20 resorts currently in Zone II (WMC 2016).   51. Cost of RWMC operations. The cost of processing at the RWMC depends on the amount of waste  delivered. In the scenarios with 100% and 75% segregation, where combustible waste is less than the  incinerator’s  capacity,  batch  incineration  is  assumed,  with  corresponding  periodic  shutdowns  and  restarts leading to increases in the fuel cost.   52. Monitoring and enforcement costs. Monitoring and enforcement to ensure that waste is not dumped  illegally in coastal areas or the ocean, or burned, may be the responsibility of the EPA rather than  WAMCO or the RWMC operator. Regardless, it is important that this function be recognized as an  important activity, the  cost of which is high and must be covered, so it  is included in this  analysis  among  the  RWMC  costs.  The  Vandhoo  Business  Plan  used  an  estimate  of  some  MVR32,000  per  month.  In  this  analysis,  that  amount  is  multiplied  by  10  to  roughly  cover  the  salaries  of  a  central  enforcement  coordinator,  one  enforcement  officer  per  atoll,  and  an  average  weekly  fuel  cost  of  56 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) MVR15,000 of patrolling the atolls (Table 12). The true cost of effective monitoring will be assessed  in the feasibility study under the proposed project and incorporated in the budget for running the  RWMC system, to be covered by either the government or from service fees. Effective monitoring also  requires a regularly updated database to be in place to track the islands’ waste generators, waste  composition, and waste management facilities.   53. Service fees. This analysis does not recommend a specific level of service fee for the resorts or a level  of government subsidy, given the significant uncertainties in the system. Rather it recommends the  following scheme to give incentives for reaching the SWM system’s targets.    Flat  per  bed  fees  for  resorts.  The  study  recommends  that  resorts  be  charged  a  flat  per  bed  (capacity)  fee  at  least  at  a  level  that  covers  the  resorts’  share  of  RMWC  costs,  including,  as  mentioned, transportation, site operations, and monitoring and enforcement. This level depends  largely on the total and relative  (resorts vs. islands) amounts of  waste transferred. The  model  estimates, subject to the assumptions made for several key variables, such cost‐recovery level flat  fees for the target 100% segregation scenario. The actual level of fees levied from the resorts will  be  a  function  of  (among  other  things)  negotiations  between  the  government  and  the  resorts.  Clearly, the decisions on fees and subsidy allocations will have to be dynamic, adjusting, possibly  on an annual basis, to changes in the levels of waste transferred as well as other variables.    No transfer charges for fully segregating islands.  Islands that achieve 100% segregation of  the  waste generated should not be charged any fees for the transfer and disposal of their wastes. It  is  recommended  that  the  cost  be  covered  through  a  combination  of  government  subsidy  to  WAMCO and fees from the resorts.    Penalties for non‐segregation. Both islands and resorts that do not reach 100% segregation, as  ascertained through regular monitoring, should be charged a penalty. The penalty could be per  kg  of  unsegregated  waste  and  set  at  a  level  that  provides  an  incentive  to  segregate—in  other  words,  higher  than  the  cost  of  segregation.  The  feasibility  study  should  make  concrete  recommendations  on  this  issue,  also  drawing  on  consultations  with  stakeholders.  Besides  penalties, there should be monetary and other rewards for islands and resorts that comply with  the SWM system, including 100% segregation.   54. Recycling  revenues.  WAMCO/the  RWMC  operator  could  derive  revenues  from  selling  recyclables,  including plastics, metals, and glass. A dedicated study and auctions under the proposed project will  explore how this system can be best organized and what prices may be fetched. Given the uncertainty  about prices at this time, this analysis assumes very conservative prices, which were also used in the  Business Plan for Vandhoo to estimate potential revenues (Table 13). The analysis also assumes that  the islands or resorts do not engage in the sale of the recyclables, which is realistic given the small  economies  of  scale  and  the  fact  that  the  RWMC  staff  includes  five  employees  dedicated  to  the  additional sorting and management of recyclables.   Table 13: Potential revenues from recyclables  57 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739)   Metal  Glass  Plastic  Total  Amount (t/month)  20.2  69.7  136.1    Revenues (1,000 MVR/month)  40.4  139.3  136.1  315.8  Summary  55. Ultimately,  financial  sustainability  depends  not  only  on  the  new  SWM  instruments  discussed  previously,  but  on  introducing  new  policies  such  as  extended  producer  responsibility  (to  involve  producers  and  importers  in  safe  end  of  life  management  of  their  products)  and  corporate  social  responsibility (for large‐scale users such as resorts). A mix of economic instruments and policies that  promote  sustainable  waste  management,  combined  with  agreements  with  the  economic  agents  involved in their generation, will be the focus of some of the technical assistance activities supported  by the project.       58 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Annex 3: Implementation Arrangements    Project Institutional and Implementation Arrangements  1. Building  on  experience  from  MEMP  and  solid  waste  management  projects  supported  under  the  Climate Change Trust Fund, a new PMU will be embedded within WMD of MEE. This PMU will be  the key implementing mechanism for the project, housing specialists to provide input on technical  aspects of SWM and cross‐cutting support in communication and outreach, among other functions.   2. Figure  2  depicts  the  arrangements  for  implementing  the  project  with  institutions  responsible  for  different  aspects  of  SWM  in  the  Maldives.  Details  of  the  implementation  arrangements  for  each  project component are summarized in the following paragraphs.  Figure 2: Implementation Arrangements for the Maldives Clean Environment Project    3. A Project Board will be  created and chaired by the  Minister, MEE to serve as the  project  steering  committee.  It  will  include  all  agencies  listed  in  the  figure  as  well  as  other  relevant  stakeholder  ministries/agencies such as the Local Government Authority and Ministries of Housing, Health, and  59 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Tourism as decided upon by the minister. The Head, WMD will serve as ex‐officio Secretary to the  Board, with the PMU acting as the Secretariat.  4. A Project Management  Unit (PMU) will be established in WMD, MEE and headed by the  Director  General to oversee the implementation of all components of the project. Technical specialists with  experience in World Bank projects will be contracted as consultants to serve in critical areas such as  safeguards, and these consultants will be in place by negotiations. The PMU will (a) coordinate the  activities  of  the  IWMCs  and  RWMC  to  ensure  the  integrated  system  is  working  as  planned,  (b)  coordinate WAMCO’s contract with MEE, and (c) coordinate the two‐year interim O&M contract for  the Vandhoo RWMC. WMD will also coordinate with other stakeholder ministries and authorities to  ensure smooth implementation of project activities, including capacity building. It will be staffed with  experts  from  PMUs  for  ongoing  projects  under  WMD,  including  MEMP,  and  outside  experts  as  required.   5. The Environmental Protection Agency (EPA) will provide regulatory oversight of the operation of the  RWMC and IWMCs in line with its mandate. It will monitor operations to ensure that these facilities  comply with relevant regulatory standards and procedures and will maintain records of the same for  public inspection. Additionally, the EPA will start to impose significant fines on the Island Councils and  operators  who  have  received  all  of  the  necessary  support  but  fail  to  carry  out  their  service  in  compliance with the prevailing law.   6. Waste Management Corporation (WAMCO) will operate the RWMC in line with its mandate. WAMCO  and the O&M contractor will be required to work closely to ensure a smooth transition over the last  six months of the contract.   7. Atoll Councils will coordinate with WMD and Island Councils to ensure that the IWMPs are prepared  and finalized. They will also serve as a liaison between Island Councils and MEE.  8. Island  Councils  will  prepare  the  IWMPs  with  support  of  WMD  and  in  coordination  with  the  Atoll  Councils. They will ensure their IWMPs are fully implemented, including operating the IWMCs once  established, and carry out the waste management service on their islands.   9. To guide project implementation, a Project Operations Manual (POM) has been agreed with the PMU.  The POM provides specific guidelines for implementation of the disbursement, financial management,  institutional, M&E, operational, procurement, and safeguards requirements.  Financial Management and Disbursement  10. The proposed financial management (FM) arrangements are in line with fiduciary requirements of  OP10.00. An FM assessment of MEE was done in consultation with the FM focal point identified for  the PMU. Overall, MEE is well versed in handling World Bank–financed/managed operations and is  familiar with all fiduciary procedures and requirements of the World Bank. As the PMU is a new unit  created under MEE, the FM staff identified for the PMU has no prior experience related to handling  operations funded by the World Bank or other major donors. Hence it is envisaged that substantial  60 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) training and handholding support will be required, especially during the initial year of implementation.  The overall residual FM risk is assessed to be moderate.   11. The PMU will be responsible for the overall FM arrangements of the project. MoFT will authorize all  payments. No funds will be transferred to any other agencies. The finance officer assigned by MEE for  the  project  in  the  PMU  will  have  oversight  responsibility  for  implementing  FM  arrangements.  The  proposed FM arrangements are considered adequate. There are no overdue audit reports or ineligible  expenditures under the MEE, which is the implementing agency.  Budgeting  12. The project budget will be prepared following a bottom‐up approach in a consultative process that  will involve all related units/divisions. Budgets will be prepared for all activities financed by foreign  funds  as  well  as  Government  of  Maldives  funds.  Final  approved  budget  estimates  for  government  funds for the project will be reflected in the annual budget estimates under MEE.   Financial reporting  13. The PMU will be responsible for the project financial reporting. Commencing from the end of the first  calendar quarter after project effectiveness, the PMU will submit quarterly IUFRs to the Bank within  45  days  from  the  end  of  each  such  quarter.  The  format  of  the  IUFRs  has  been  agreed  with  the  implementing agency.   Internal controls   14. The  PMU’s  internal  controls  will  be  documented  in  the  POM  to  ensure  transparency  and  accountability. Government of Maldives internal  controls, financial regulations, and other relevant  circulars will be applicable for the project.  Internal audit  15. MEE has established an internal audit unit, but it is not staffed. Therefore the existing internal audit  arrangements within MEE are not acceptable and it is proposed to outsource the project’s internal  audit function to an external firm of chartered accountants. The project will be subject to a regular  internal  audit  and  the  reports  will  be  shared  with  the  World  Bank.  The  internal  audit  will  assess  whether funds have been disbursed on a timely basis, reached the intended recipients, and whether  transactional controls and propriety have been maintained and used effectively and efficiently for the  intended purposes.   External audit  16. Financial statements for the project will be prepared by the PMU and audited annually by the Auditor  General’s  Office  of  Maldives,  which  is  acceptable  to  the  Bank.  The  audited  financial  statements  together with the auditor’s report will be submitted to the Bank within six months of the end of the  fiscal year. According to the World Bank Access to Information Policy, the audit report will be disclosed  61 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) publicly on the World Bank website. The audit report will be monitored in the Bank’s Portfolio and  Risk Management (PRIMA) System.  Financial management supervision   17. FM supervision consists of visits by the Bank FM specialist to the PMU, desk reviews of internal and  external  audit  reports,  review  of  IUFRs,  Statement  of  Expenditure  reviews,  and  joint  financial  management/procurement reviews to periodically assess and monitor the adequacy of the project’s  fiduciary arrangements. The Bank will carry out a field‐level FM supervision mission at least once every  six months.   Designated Account and disbursements  18. A DA in US dollars will be set up with the Maldives Monetary Authority (the Central Bank), to receive  funds from IDA. The Bank will advance an amount to the DA to meet the estimated expenditures for  the first six months, as forecasted in the IUFRs. From this DA, payments will be made to suppliers,  vendors, and consultants and also for incremental operating costs. IUFRs are to be submitted to IDA  on a quarterly basis. With respect to large international payments above the minimum application  size in the Disbursement Letter, the PMU will have the option of requesting the Bank to make direct  payments to the supplier. In such cases, the claim would be net of taxes. Reimbursement and Special  Commitment disbursement methods are also available under the project.   19. Several  agencies/institutions  will  be  involved  in  planning,  coordinating,  and  implementing  project  activities. FM will however be centralized at the PMU and all payments will be made directly by MoFT  from the DA with the supporting documentation provided by the PMU. It is agreed that no other entity  will get involved in handling project funds and executing payments. The list of authorized signatories  will be from MoFT and hence MoFT will have the authorizing rights for disbursement requests from  the Bank in terms of Grant proceeds. All relevant documentation for such requests will come from the  PMU to MoFT. Grant proceeds will be disbursed 100%, exclusive of taxes. Taxes will be paid from a  separate bank account.   20. The PMU will maintain separate sets of books of accounts/accounting records/registers and other  relevant documentation for the project to enable separate tracking of expenditures related to the  project. All funds for the proposed project will be routed through the PMU, which will be responsible  for  funding  all  project  expenditures,  accounting  for  them,  and  for  reporting  on  the  financial  and  physical progress. Books of accounts will be maintained on a cash basis and all applicable accounting  standards  and  policies  will  be  applied.  An  accounting  software  package  customized  to  suit  the  requirements of the project will be used.  21. Table 14  specifies the categories of eligible expenditures to be financed out of the proceeds of the  credit (“category”), the allocations of the amounts of the credit to each category, and the percentage  of expenditures to be financed for eligible expenditures in each category.       62 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Table 14: Category of eligible expenditures, amount allocated to each category, and the percentage of  expenditures  Category  Amount of the Grant allocated  Percentage of expenditures to be financed  (expressed in US$)  (exclusive of taxes)  (1) Goods, works, non‐ consulting services, consulting  services, Training and  17,500,000  100%  Workshops, and Incremental  Operating Costs under the  Project  (2) Emergency Expenditures for  the Contingency Emergency  0  100%  Response Component  TOTAL AMOUNT  17,500,000  100%    Retroactive financing  22. The  government  has  requested  the  Bank  to  agree  to  a  retroactive  financing  amount  of  up  to  US$1,185,000 for eligible expenses incurred on or after February 1, 2017 to be refinanced from the  IDA Grant at effectiveness. The expenditure must be backed by adequate documentation, including  evidence  of  payment,  and  will  have  been  procured  according  to  IDA  procurement  guidelines.  The  retroactive financing will finance 100% of the goods, works, non‐consulting services, and consultants’  services, training and workshops, and incremental operating costs, net of taxes.  Procurement  23. Procurement of all works, goods, non‐consulting services, and consultancy services under the project  will be carried out in accordance with the World Bank’s New Procurement Framework and Regulations  for Projects After July 1, 2016 issued on 28th June 2016 (hereafter referred to as the “Regulations”)  and the provisions stipulated in the Legal Agreement. For procurement under the project, MEE has  developed  Procurement  Arrangements  (included  in  the  POM)  conforming  to  the  Bank’s  new  Procurement  Framework,  and  acceptable  to  the  Bank.  In  case  of  any  inconsistency  between  the  procurement arrangements and the Bank’s new Procurement Framework (June 2016), the latter shall  prevail.  24. MEE has developed a Project Procurement Strategy for Development (PPSD) for the project.  Procurement of works  25. Major works to be procured under this project include (among others) concrete slabs for the harbor  frontage  and  storeroom  areas,  paving  of  a  road  from  the  incinerator  to  the  landfill,  expansion  of  existing waste bunkers, and installation of waste storage area sheds and a waste sorting area.    63 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Procurement of goods  26. Major goods and equipment to be procured under this project include (among others) an excavator,  Jib crane for the harbor, pickup trucks, and shredders.  Selection of consultants  27. The major consultancies include the feasibility studies to determine the best integrated SWM system  for Zones IV and V, ESIA studies, and BPEO study, among others. Shortlists of  consultant firms for  services estimated to cost less than US$200,000 or equivalent per contract may consist entirely of  national consultants.  Training  28. Training  will  cover  overseas  long‐  and  short‐term  studies,  overseas  and  in‐country  study  tours,  workshops,  and  so  on.  These  initiatives  shall  be  carried  out  in  accordance  with  staff  development  plans prepared by the PMU and agreed with the Bank.  Operating cost  29. The project will support project implementation costs and other project implementation‐related costs  of a recurring nature, which will include costs of incremental staff hired on contract and travel costs.  Ineligible expenditures  30. There  is  no  expenditure  included  in  the  project’s  cost  estimates  which  does  not  fulfill  eligibility  conditions of Procurement/Consultant Guidelines. During implementation, if such requirements arise,  they will be financed from the governments’ own resources.  Systematic Tracking of Exchanges in Procurement (STEP)  31. The  project  will  implement  STEP,  a  World  Bank  planning  and  tracking  system,  to  provide  data  on  procurement activities and establish benchmarks. The details of the procurement activities, presently  prepared  in  the  Procurement  Plan,  will  be  transferred  to  the  STEP  system.  Initial  training  on  the  operation of the STEP system shall be provided to staff of PMU.  Country Procurement Assessment  32. Procurement  capacity  assessment  studies  for  various  entities  and  procurement  post  reviews  of  projects  in  Maldives  have  pointed  out  issues  such  as:  (a)  inadequate  procurement  capacities;  (b)  inadequate capacity of national contractors or goods suppliers, which in some cases hinders designing  appropriate qualification requirements as per Bank Standard Bidding Documents for goods and works;  (c) inadequate experience in contract administration; (d) poor implementation of public disclosure  procurement  actions;  (e)  inherent  weaknesses  in  transparency  and  fairness  of  procurement  processes;  (f)  delays  in  finalization  of  annual  procurement  plans;  (g)  ambiguous  and  incomplete  specifications  for  equipment;  and  (h)  delays  in  procurement  decisions.  The  above  findings  are  all  potentially applicable for the current project.  64 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Assessment of the MEE/PMU capacity to undertake procurement activities  33. Project has one implementing agency (MEE) through its PMU. The MEE has set up a unit in the form  of a PMU to exclusively lead and achieve the PDO, coordinate project activities on a full‐time basis,  and  directly  implement  most  of  the  project  sub‐components.  Procurement  of  goods/works  and  services by MEE is regulated mainly by the public Financial Regulations 2015.  34. An assessment of the capacity of MEE to implement the procurement arrangements has been carried  out by the Bank’s procurement team, which included: (a) a review of the organizational structure for  implementing the project and (b) interaction with the staff concerned in MEE. MEE has implemented  Bank‐financed projects. Based on the implementation requirements of the proposed project, MEE has  established a PMU to manage and implement the project, with the required level of delegation of  powers, and a streamlined approval process. This PMU has been established only recently as a unit  under  MEE  and  draws  its  resources  from  MEE.  MEE  has  procurement  staff,  but  they  have  no  experience  of  handling  World  Bank  projects,  and  hence  are  not  deeply  aware  of  World  Bank  procurement  procedures  and  guidelines.  Therefore,  a  specifically  selected  procurement  specialist  (with requisite qualifications and experience) will support the PMU procurement cell, which will be  responsible  for  procurement  of  goods,  works,  and  consulting  services  for  the  project.  The  procurement specialist shall be hired within 2 months of effectiveness and remain throughout the  project’s life. The assessment found the procurement risk to be moderate.  35. Procurement of all works, goods, and consultancy services will be carried out in accordance with the  procurement regulations of the Bank. As noted, the PMU has developed procurement arrangements  for the project (detailed in the POM). Under these arrangements, the PMU is fully responsible for the  entire  procurement  cycle,  from  bid  document  preparation  and  invitation  to  contract  signing  and  contract management for procurement under the project. The PMU will ensure timely procurement  as per the Procurement Plan prepared by the project, or as per the Annual Action Plan.  36. Based on the above position, as well as the actions proposed by MEE, it is assessed that the project  will  have  appropriate  procurement  capacity  with  the  support  of  a  qualified  and  experienced  procurement specialist to handle the intended procurement activities.  37. Table 15 presents the procurement strategy for the proposed project.  Table 15: Procurement strategy for Maldives Clean Environment Project  Risk factor  Initial risk  Procurement strategy to mitigate the risk  Residual risk  Record‐keeping and  High   The project has prepared procurement arrangements addressing these  Moderate  documentation  issues.    At the beginning of the project, a brief overview of the documents to be  maintained and filed will be discussed with the procurement and senior  staff of PMU.    Subsequently during project implementation, the record‐keeping and  documentation regarding procurement shall be monitored.    Implementing STEP will help record‐keeping.  65 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Risk factor  Initial risk  Procurement strategy to mitigate the risk  Residual risk  Inadequate  High   A procurement specialist to be recruited for the project who will be well  Moderate  understanding of  aware of the public (World Bank) procurement procedures.   procurement   The key staff and all relevant officers of MEE will receive appropriate  procedures  training for implementing procurement under World Bank–assisted  projects.   The Bank will provide the Borrower with hands‐on expanded  implementation support for procurement because of experience capacity  constraints.  Inefficiencies and  High   Timeline to finalize the tenders/selections has been specified in the  Moderate  delays in procurement  Procurement Plan.  process   Creation of PMU as a unit within MEE so that there are no delays in decision  making.   Use of the procurement specialist in PMU.    Empowering the PMU and making it fully responsible for the entire  procurement cycle from bid document preparation and invitation to  contract signing.  Insufficient competition  High   Development of webpage for the project in MEE website; and publishing all  Moderate  in procurement  tenders in the procurement section of the website.   For Requests for Qualifications (RFQ), Invitations for Quotation shall also be  advertised in at least one widely circulated national daily newspaper or  national gazette to increase the reach.   In RFQ, a minimum of three sealed quotations shall be obtained and must  be opened in public in one location immediately after the deadline for the  submission. In case three quotations are not obtained, the quotations shall  not be opened; and the quotations must be called for again (in addition to  advertising in the MEE website). In the event that, even after this repeated  attempt, three valid quotations are not available, prior approval from Bank  may be obtained to carry on the evaluation process with less than three  quotations.   Publishing the General Procurement Notice (GPN) close to project launch in  the regional and national newspapers.    Publishing all Specific Procurement Notices (SPNs) in the project website in  addition to a national newspaper or national gazette.   Building‐up the cost database.    Publishing the Procurement Plan, and specifications of equipment in the  website early.    Agreement to disclose all contract awards on the project webpage.    Publishing list of purchase orders/ contracts placed using shopping  procedure every quarter in the project webpage.   Inadequate capacity of  High  For Requests for Bids—open National  Substantial  national consultants/   Allowing JV in bid documents   contractors/goods   Reasonable Qualification criteria shall be stated in the bidding documents,  suppliers, which in  and if a registration process is required, a foreign firm declared as the  some cases hinders  lowest evaluated responsive bidder shall be given a reasonable time for  designing appropriate  registering, without let or hindrance;  qualification   Bidders will be allowed to bid in multiple currency.  66 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Risk factor  Initial risk  Procurement strategy to mitigate the risk  Residual risk  requirements as per    Bank’s Standard Bidding  For RFQ  Documents for Goods   Bidders allowed to bid in multiple currency so that the foreign companies  and Works  can also bid.   These arrangements will allow and encourage the international companies  to bid in in multiple currency.  Contract management  High   Pre‐dispatch and post‐dispatch inspections will be undertaken.   Substantial   A detailed quarterly report of all the ongoing contracts including status 
of  contract management issues such as delays, payments, etc., will be  submitted by the Procurement Cell to the Project Director for review.   Implementing STEP.  Fraud and corruption  High   Measures to improve competition, such as broad technical specifications,  Substantial  risks (including  realistic post qualification criteria, appropriate contract packaging.   collusion and outside   Better disclosure, complaint handling, management information system  interference) in  (MIS), documentation.   contracting process   Training in detecting fraud and corruption indicators to PMU staff by hiring  a consultant with requisite skills by the PMU.   Weak complaint  High   A complaint handling mechanism given in the bank regulations shall be  Moderate  redress mechanism  followed.   A six‐monthly report of all complaints received and action taken will be  submitted to the Project Director for review.   Corruption in  High   Disclosure of contract opportunities, contract award decisions,  Substantial  procurement  internal/external procurement and financial audits.  Overall Risk  High    Moderate  38. In view of limited procurement capacity and the decentralized nature under the proposed project,  the overall risk for procurement prior to discussion and agreement of the procurement strategies and  risk  mitigation  measures  was  high.  After  mitigation  measures  are  agreed,  the  residual  risk  will  be  moderate.  39. As a departure from the general norm, invitations for bids for National competition for works and  goods instead of being advertised in at least one widely circulated national daily newspaper may also  be advertised in the national gazette.  Disclosure  40. The  following  documents  shall  be  disclosed  on  the  MEE  website  (i.e.,  the  project  webpage):  (a)  procurement  plan  and  updates;  (b)  specification  for  goods  and  equipment  as  soon  as  these  are  prepared; (c) invitation for bids for goods and works for all (national and international) as well as RFQ  method; (d) request for expression of interest for selection/hiring of consulting services; (e) contract  awards  of  goods  and  works  procured  using  International  Competitive  Bidding  (ICB)  and  National  Competitive  Bidding  (NCB)  procedures;  (f)  list  of  contracts/purchase  orders  placed  by  PMU  using  shopping  procedure  on  a  quarterly  basis;  (g)  shortlist  of  consultants;  (h)  contract  award  of  all  67 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) consultancy services including individual consultants;(i) list of contracts following Direct Selection (DS)  on a quarterly basis; and (j) action taken report on the complaints received on a half yearly basis.  41. The following details shall be sent to the Bank for  publishing  in  the DgMarket and  United Nations  Development  Business:  (a)  invitation  for  bids  for  procurement  of  goods  and  works  using  ICB  procedures; (b) request for expression of interest for consulting services with estimated cost more  than  US$200,000;  (c)  contract  award  details  of  all  procurement  of  goods  and  works  using  ICB  procedure;  (d)  contract  award  details  of  all  consultancy  services  with  estimated  cost  more  than  US$200,000;  and  (e)  list  of  contracts/purchase  orders  placed  following  DS  or  Selection  Based  on  Consultants’ Qualifications (CQS) procedures on a quarterly basis.  Agreed procurement arrangements  42. The Borrower has developed a Procurement Plan, which was reviewed at appraisal. For each major  contract  to  be  financed  by  the  Bank,  the  different  procurement  methods  or  consultant  selection  methods, the need for prequalification, estimated costs, prior review requirements, and timeframe  are specified in the agreed Procurement Plan. The Procurement Plan will be updated in agreement  with the Bank’s task team annually or as required to reflect the actual project implementation needs  and improvements in institutional capacity.  Procurement skills  43. All procurement will be carried out at the PMU, which will be responsible for overall procurement  oversight under this project. A procurement manager will be specially recruited for the PMU and will  manage all procurement in the project on a full‐time basis. That individual will have experience in  procurement in projects financed by international agencies and may be supported by other relatively  junior  procurement  staff.  The  procurement  manager  and  procurement  support  staff  will  receive  appropriate training for implementing procurement activities using Bank procurement guidelines.  Methods of procurement  44. The methods of procurement indicated in Table 16 shall be used for procurement under the project.  Table 16: Procurement methods to be used in the project  Expenditure  Contract value (threshold)  Procurement method  Contracts/processes subject to prior review  category  Goods  >= US$ 100,000  Open International  All contracts over US$ 4 million  < US$ 100,000  Open National  All contracts subject to post review  <= US$ 25,000  Quotation  All contracts subject to post review  No threshold  DC  All contracts   Works  >= US$ 1,000,000  Open International  All contracts over US$ 15 million  < US$ 1,000,000  Open National  All contracts subject to post review  <= US$ 50,000  Quotation  All contracts subject to post review  No threshold  DS  All contracts   68 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Consulting Services  >= US$200,000  All competitive methods except  All contracts above 2 million USD  (firms)  CQS [Advertise internationally]  < US$200,000  All competitive methods. [Advertise  All contracts subject to post review  locally]  < US$300,000  CQS  All contracts subject to post review  ‐  DS  All contracts   Individual  ‐  IC   All contracts over US$300,000/‐ equivalent   consultancies    IC‐ DS  All contracts   Notes:  1. Prior review by the Bank for works and goods: First Open International Contracts and the first open national  contract of  works  and  goods  from  PMU  subsequent contracts  above  US$15  million  for  works  and US$4  million and above for goods; and all contracts awarded on direct contracting method will be subject to prior  review by the Bank. It was agreed that one sample bidding document will be agreed with the Bank for each  type of package and the bidding documents, including those under post review, will be prepared according  to this agreed sample. The clauses that will need modifications will also be agreed with the Bank.  2. Prior  review  by  the  Bank  for  consultancy  services:  First  contract  of  any  value  from  PMU;  subsequent  contract valued over US$2 million equivalent for firms, and above US$ 400,000/‐  equivalent for individuals;  all contracts to be awarded on Direct Selection basis irrespective of value will be subject to prior review by  the Bank.  3. Post Review by the Bank: All contracts not covered under prior review will be subject to post review during  supervision  missions,  and/or  review  by  consultants  to  be  appointed  by  the  by  Bank.  The  normal  Bank  requirement  of  procurement  post  review  of  15%  of  the  contracts  for  a  project  with  a  risk  rating  of  substantial risk will be followed.  4. Procurement Review by MEE: Independent review or audit will be undertaken for the project for MEE’s  own internal due diligence, and as agreed in the implementation arrangements for the project. PMU will  hire an independent agency for carrying out financial audit, based on terms of reference acceptable to the  Bank. A part of the activities of the consultant will include carrying out post review of the contracts awarded  by the PMU. The report submitted by the consultant will be part of the quarterly progress reports. The  internal auditor appointed by the PMU will conduct the audit PMU. In case there is any procurement related  observation made by the internal auditor in their audit report, the same shall be shared with Bank along  with the comments of PMU.  5. Frequency  of  procurement  supervision:  Given  the  constraints  and  the  risk  involved,  a  minimum  of  two  supervision missions a year is planned. In addition to supervisions missions, the Bank will also carry out an  annual ex‐post review of procurement that falls below the prior review threshold.  Environmental and Social Safeguards  42. The project is categorized as an Environmental Category A, predominantly due to activities including  construction of new SWM facilities or upgrading of SWM facilities, addressing the management of  existing disposal sites, and the on‐site treatment, management, and the final disposal of solid waste  in proposed facilities, including final disposal facilities for more than 10 t/day of residual solid waste  69 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) at an RWMC, with environmental implications associated with both construction and operation of  these facilities.  43. While the project activities themselves will help to curtail the major impacts associated with improper  management of solid waste, there still remain significant risks associated with the establishment and  operation of SWM facilities and final disposal of solid waste that need to be managed accordingly. In  addition, there is also the uncertainty regarding the exact locations of a number of activities to be  carried out under the project, and project interventions that will involve physical interventions to the  environment, such as those that fall within the activities of Components 2 and 3.  44. The following safeguard policies are applicable to the proposed project:  1. OP 4.01 (Environmental Assessment), to ensure any environmental impacts associated with  project activities are identified in time and mitigated.   2. OP 4.04 (Natural Habitats) is triggered because all of the country’s islands are surrounded by  coral  reefs,  which  are  significant  natural  habitats.  The  overall  project  will  not  conduct  any  activities within designated protected areas, and project interventions will help to mitigate  pollution and degradation of such ecosystems due to inappropriate SWM.  3. OP 4.12 (Involuntary Resettlement): Interventions leading to the construction and expansion  of  IWMCs  could  lead  to  future  instances  of  involuntary  loss  of  crop  and/or  land  taking,  because  a  small  percentage  of  communities  rely  on  surrounding  land  for  agriculture  and  livelihood.   45. Component 3 will include the establishment of IWMCs and/or upgrading of existing IWMCs that will  undertake  intermediate  treatment  of  SWM  at  the  island  level.  Component  2  will  involve  the  establishment of a possible new RWMC in Zones IV and V, and investments to optimize operation of  the  existing  RWMC  in  Zone  II.  Sites  for  the  establishment  of  IWMCs  will  be  selected  following  preparation  of  IWMPs  and  respective  feasibility  studies,  which  will  stipulate  the  appropriate  technology and exact location and design of the IWMCs. These will then proceed with environmental  screening and the preparation of either an ESIA or ESMP as per the screening criteria. The location  and  final  disposal  technology  for  the  new  RWMC  facility  will  be  identified  during  project  implementation as part of the BPEO Study.   46. An  ESAMF  has  been  prepared  by  the  government  and  will  serve  as  a  roadmap  outlining  the  prerequisite environmental and social screening and assessments that will need to be undertaken for  all project activities, as per the national environmental legislations of the Maldives and the Bank's  OP4.01 and  other safeguard policies  triggered by the  proposed  project. The  ESAMF also  describes  generic impacts, relevant mitigation measures, and an assessment of institutional capacity.  47. Based on lessons from MEMP, more stringent due diligence mechanisms have been included in the  ESAMF  for  this  project.  All  new  construction  contracts  will  not  proceed  prior  to  the  clearance  of  environmental  and  social  screening  and  corresponding  assessments  and  management  plans.  To  facilitate better ground‐level monitoring and coverage across the project areas, the proposed project  70 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) will  include  a  monitoring  mechanism  in  the  form  of  E&S  officers  at  each  project  atoll.  This  arrangement  is  predominantly  intended  to  build  the  level  of  technical  support  and  increase  the  capacity of the Island Councils and contractors in managing safeguard issues.   48. The  project  ESAMF  has  been  widely  consulted  and  shared  with  all  project  stakeholders.  An  E&S  coordinator has been seconded to the project from EPA from the preparatory stage and will continue  on to project implementation, in comparison to the original project. To ensure that any legacy issues  on islands (such as handling existing dumping and burning) are fully managed, the feasibility studies  and island waste management planning that are built in to the project design will propose site‐specific  guidance  on  management  actions.  In  addition,  the  ESAMF  also  includes  clear  guidelines  on  the  management and closure of existing residual waste sites, management of collected recyclables, and  actions to curtail open burning.  49. Due diligence measures focusing on the new RWMC will include a standalone ESIA for the proposed  site and technologies, as per a detailed ToR which has been presented in the ESAMF. The ESIA will be  conducted once the location and design for the facility have been finalized via the feasibility studies  and BPEO study which are part of the project. In addition, the ESAMF also outlines a framework for  due  diligence  measures  to  be  taken  at  all  steps  of  project  implementation,  including  stringent  environmental  management  and  monitoring  of  the  IWMCs  and  RWMC  at  the  operational  phase.  Operations  are  required  to  be  in  line  with  national  guidelines  as  well  as  the  World  Bank  Group  Environmental,  Health  and  Safety  Guidelines;  General  and  sector‐specific  SWM  which  have  been  stipulated in the ESAMF.   50. Under Components 2 and 3, activities in Zone II will include provision of equipment, augmentation of  storage facilities, and access roads on the site at the existing RWMC established under MEMP. A site‐ specific full Environmental and Social Assessment has already been completed for this RWMC and has  been cleared by IDA. This ESIA and ESMP for the Zone II RWMC will remain valid as it takes into account  all  the  additional  proposed  investments.  For  the  IWMCs  in  the  MEMP  region,  Environmental  and  Social  Assessments  have  already  been  completed,  taking  into  account  the  IWMPs.  During  implementation of MEMP, the key environmental impacts have been mitigated and managed well,  and the implementing agencies managed to ensure that no significant safeguard issues were present  during construction work or as a result of the project. Therefore, the same safeguard instruments,  which  include  ESMPs  for  each  respective  IWMC  in  Zone  II,  will  remain  valid  for  the  period  of  the  proposed project. As the proposed project will only be providing vehicles and equipment, which were  included in the original design, relevant impact management is covered under the management of  operational  aspects  under  the  corresponding  ESMPs.  While  the  instruments  will  be  the  same,  monitoring and reporting will be conducted in line with the measures outlined in the ESAMF of the  proposed project.   51. The  project  does  not  envisage  any  significant  adverse  social  impacts.  However,  the  interventions  leading to the construction and expansion of IWMCs could lead to future cases of involuntary loss of  crops and land, as a small percentage of communities rely on surrounding land for agriculture and  71 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) livelihood. As a result, an RPF has been prepared as part of the ESAMF in line with the Bank’s OP4.12  on Involuntary Resettlement. Potential positive impacts during construction phase include increased  employment opportunities in the construction sector. While the construction of IWMCs is likely to be  sourced locally, the construction of the new RWMC (requiring skilled labor) may involve the use of  expatriate/migrant/non‐local labor, however, no influx is expected as the works are small and phased.  It  is  also  likely  that  the  new  RWMC  will  be  built  on  an  uninhabited  island  where  there  is  no  host  community.  Positive  socio‐economic  impacts  can  also  be  expected  during  the  operational  phase,  including creation of new employment opportunities in relation to operation of the RWMCs, IWMCs,  and waste transport vessels.   52. The associated costs of implementing the ESAMF have been integrated into the project budget. The  project will ensure that all works contracts will include the ESMPs, and the cost of implementing the  ESMPs will be identified as an item in the Bill of Quantities.   53. The PMU and Island Councils, will establish a grievance mechanism to receive and facilitate resolution  of  the  affected  communities’  concerns  and  issues  about  the  PMU’s  environmental  and  social  performance  during  project  implementation.  All  respective  ESMPs  will  establish  a  mechanism  for  promptly  addressing  any  concerns  raised,  which  will  be  readily  accessible  to  all  segments  of  the  affected communities, at no cost and without retribution as outlined in the project ESAMF.  54. The  project  PMU  includes  an  E&S  coordinator  who  will  play  a  central  role  of  managing  safeguard  requirements and the implementation of the ESAMF for the proposed project. A team of E&S officers  will be posted in each of the project atolls in Zone IV and V and report to the E&S coordinator. He/she  will report to the project manager and work closely with the assigned team, Island Councils, and EPA.  The  E&S  coordinator  and  team  will  be  responsible  for  ensuring  the  overall  implementation  of  the  ESAMF and will also liaise with other agencies, contractors, and engineering supervisors at the island  level to implement safeguard mitigation measures. The EPA, as the main environmental regulator,  will  work  closely  with  the  PMU,  providing  clearance  and  guidance  on  technical  requirements  for  respective  safeguard  assessments  by  issuing  specific  ToRs,  reviewing  safeguard  documents  that  require  their  clearance,  and  also  ensuring  that  the  needs  for  operational  monitoring  are  well  incorporated in the project. The project will provide training in environmental management and on  environmental  and  social  management  to  the  MEE  PMU  staff,  WMD,  EPA,  Island  Councils,  and  contractors  to  improve  institutional  capacity.  The  cost  of  monitoring  and  supervising  the  implementation of environmental and social project regulations has been integrated into the overall  project investment cost.  55. Public consultations were held with affected stakeholders at Island and Atoll Council levels during the  preparation  of  ESAMF  in  November  2016.  In  addition,  the  draft  ESAMF  was  disclosed  on  the  MEE  website on  November 18,  2016. Further consultations will be undertaken as  part of  the feasibility  studies and assessments. These should be duly documented in the respective outputs of the studies.  In addition, the technical coordinators, E&S coordinator, and the island‐level officials will be required  to undertake continuous consultations with stakeholders and report as part of safeguards monitoring.  72 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) As part of the ESAMF, guidance on preparing an entitlement framework has been provided. All revised  documents  related  to  safeguards  were  disclosed  in‐country  through  the  MEE  website  (http://www.environment.gov.mv/v1/download/1415)  and  the  World  Bank’s  Info  Shop  (http://www.worldbank.org/projects)  on  February  1,  2017.  As  soon  as  the  project  commences  implementation,  the  project  is  expected  to  have  regular  consultations  with  local  stakeholders  on  environmental and social issues.  Monitoring and Evaluation  56. Monitoring and evaluation of outcomes and results are an integral part of the project design. The  PMU will collect and present data and reports for six‐monthly reviews by the Project Board/Steering  Committee  in  conjunction  with  World  Bank  implementation  support  missions,  so  that  progress  toward  achieving  the  PDO  is  measured  and  corrective  actions  are  identified  in  time  as  may  be  required.  Discussions  during  implementation  support  missions  related  to  institutional  capacity  building,  financial  viability,  technical  reviews,  and  site  visits  will  also  provide  effective  means  of  monitoring  progress.  In  addition,  the  Project  Board  will  continuously  monitor  performance  of  the  PMU itself, so that protracted delays due to lack of proactivity of the PMU can be avoided.   57. The  project  will  undertake  two  independent  evaluations  through  selected  independent  expert  consultants. One evaluation will occur prior to the mid‐term review of the project, and another will  be undertaken six months prior to closing the project. These evaluations will be augmented by annual  opinion surveys of beneficiaries of the project.  58. The  PMU  will  have  primary  responsibility  for  M&E  of  the  PDO‐level  and  intermediate  results  indicators. To this end, an M&E specialist will be hired full time by the PMU and will be responsible  for working closely with the participating Island and Atoll Councils that will generate the primary data  at source and submit the periodic reports. The proposed project will finance the necessary equipment  (such as weigh bridges and stations), management information systems, and training that will allow  the  required  data  to  be  generated  and  suitably  managed  and  enable  production  of  the  required  reports.  The  Results Framework can be found in Annex 1. All  efforts will be  made to integrate the  project’s  M&E arrangements with the  existing systems developed under  MEMP. Adequate project  funds have been allocated under Component 4 for the M&E activities during implementation.    73 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Annex 4: Implementation Support Plan  Strategy and Approach for Implementation Support  1. The  overall aim of the Implementation Strategy is to devise effective ways of dealing with project risks  in  a  timely  manner.  The  Bank’s  emphasis  on  open  and  direct  communication  among  stakeholders  underpins the strategy, with additional focus on the nuances of decentralized implementation of the  island‐based component. The strategy is flexible enough to accommodate the specific issues that may  turn up as implemenation progresses and the regional facility begins to be finalized. These features of  the strategy will remain crucial for the project during its implementation.   2. The implementation support strategy for the project uses arrangements that provide support to the  government  by  facilitating  timely  and  effective  supervision  and  monitoring  of  project  activities.  These arrangements include: (a) formal missions; (b) technical meetings and visits by the World Bank,  between the formal implementation support missions; (c) periodic feedback from PMU based on  its monitoring of activities and targets vis‐à‐vis the Results Framework; and (d) internal audit and  FM reporting.  3. Implementation support in the first year will focus on: (a) completion of procurement of key contracts,  such as the feasibility study for the RWMC and BPEO study, as well as work on islands with approved  IWMPs;  (b) setting up systems for project monitoring, including  project reporting templates, M&E  formats, setting up the project fund flow processes, and FM reporting templates; (c) getting PMU staff  trained  to  use  the  Bank’s  procurement,  FM,  and  safeguard  systems  and  policies;  and  (d)  full  operationalization of facilities at Vandhoo and in the islands in Zone II.   4. The project has to undertake significant procurement, based on technical and engineering studies. In  addition, because the PMU is new, it will require FM and procurement systems to be supported to  fully cater to the project needs. Specialist skills for SWM, with an emphasis on technical expertise, will  be required to support the project. The current assessment of the project needs indicates that the  following  skills  will  be  required  during  the  life  of  the  project:  procurement  management;  civil  construction management; social mobilization, gender, and safeguards management; environmental  safeguards  and  management;  SWM  system  expert;  M&E  expert;  and  an  expert  in  outreach  and  communication.  Short,  focused  support  will  also  be  required  from  higher  education  and  contract/project  management  experts  to  support  specialized  activities  during  all  years  of  project  implementation.  Implementation Support Plan  5. The various activities needed for implementation support would require the resources described in  the following tables.       74 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Table 17: Main focus of implementation support  Time  Focus  Skills needed   Completion of procurement for key   TTL(s)/Project Management  contracts, including review of ToRs   Procurement  and designs, and initiation of selected   FM/Accounting  First 12  works and studies   Solid Waste Management Expert  months   Setting up FM and disbursement   Environmental Specialist  systems   Social Specialist (specialization in Community Mobilization and Gender issues)   Development of project management   Expert on M&E  and M&E manuals and systems   Contract Management/Civil construction    Procurement of contracts for  In addition to all of the above skills in Year 1, technical skills in the following areas:  components identified for later   Solid Waste Management Policy  phases   Higher Technical Education    Review and finalization of designs   Economics of small island public services   Initiation of selected works and   Communications and Outreach  studies   13–72 months   Contract management   Project management   M&E   Environmental monitoring   Preparing long‐term plans for the  fisheries sector and related value  chains  Table 18: Skill mix required for implementation support  Skills needed  Number of staff weeks  Number of trips  Comments  TTL/Co‐TTL/ Project  20 weeks per year   4 trips per year  Full time, including technical visits  Management  Procurement  15 weeks per year  4 trips per year  Half‐time of consultant (4 trips in Year 1); 25% of staff  time  FM  4 weeks per year  2 trips per year  Providing support in FM due diligence of the project  Solid Waste Management Expert  10 weeks per year  3 trips per year  Full time, including technical visits  Construction/Civil   8 weeks per year  2 trips per year  Full time, including technical visits  Works Management  M&E Expert  6 weeks per year  2 trips per year  Setting up systems and analysis of reports received from  PMU  Environmental Safeguards  4–6 weeks per year  2 trips per year  Monitoring environmental due diligence and compliance  Social Development Specialist  6 weeks per year    Supporting organization of the atoll communities,  (Community Mobilization and  councils, and working with the household‐level  Gender)  outgrower farms to convert them into successful  business ventures    Communication Specialist  4 week per year  2 trips per year  Document project; provide guidance on citizen  engagement, and beneficiary surveys  75 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Annex 5: Greenhouse Gas Emissions Impact Project Boundary  1. Activities for which Greenhouse Gas (GHG) impact was assessed include (1) the increase in truck and  boat travel associated with improved waste collection and (2) improvement of waste disposal through  composting and incineration. The project activities will occur in Zones II, IV, and V of the Maldives and  cover 87 islands.  Methodology  2. The tools used for GHG accounting were:   CURB: Climate Action for Urban Sustainability – Waste Disposal.   Institute  for  Global  Environmental  Strategies  (IGES)  GHG  Calculator  for  Solid  Waste  –  Waste  Collection and Transport.  Baseline Scenario  3. Waste generation is expected to rise at the population growth rate. With no project intervention, this  growth would impact the amount of waste disposed of through ocean dumping and open burning.  The  waste  generation  rate  would  also  incrementally  increase  the  amount  of  fuel  used  for  the  transportation of waste. The estimated 2016 base year waste generation rate is calculated to be 996  t per year for resorts, and 22,601 t per year for the resident population in Zones II, IV, and V for a total  of 23,596 t per year.   4. Waste would continue to be disposed of as follows: 50% ocean dumping (no emissions accountable)  and 50% open burning.   5. Waste collection is facilitated by 2 boats in Zone II and 2 boats in Zones IV and V. Additionally, it is  assumed that 15% of the 87 inhabited islands in the 3 zones currently use 1 garbage truck (13 trucks).  It is assumed that trucks currently travel 2 km per day (the length of an island is ~1 km) and together  consume 190 liters of fuel per month. It is also assumed that boats currently travel 5 km per day (a  longer distance to account for greater distance between islands) and together consume 3,112 liters  of fuel per month, given the higher distance and lower fuel efficiency of boats.   Data sources  6. Data  for  waste  composition,  collection,  and  disposal  were  obtained  from  the  MEE  and  ICs  and  background  data  from  the  Bank  Team.  Population  growth  rates  were  obtained  from  the  United  Nations Population Division, Department of Economic and Social Affairs, 2015 edition. Fuel efficiency  data were obtained from the Energies Journal and the USA Oak Ridge National Laboratory.  Key Assumptions  7. Activities in Zones II, IV, and V were accounted for based on the project scope. There are 87 inhabited  76 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) islands in these zones.   8. The  waste  generation  rate  assumed  for  residents  was  0.8  kg/person/day.  Zone  II  population  was  assumed  to  be  42,400.  The  combined  Zone  IV  and  V  population  was  assumed  to  be  35,000.  This  resulted in a total annual residential waste generation of 22,601 t per year. Resort waste generation  was assumed to be 3.5 kg/person/day. The affected zones were assumed to host 30 out of the 116  total resorts and a proportional share of the 1,100,000 tourist nights. This results in an annual waste  generation rate of 996 t per year.   9. The waste composition was assumed to be 66.1% organics, 4.3% paper/cardboard, 2% glass, 5.3%  plastics, 0.9% metals, and 21.4% other (including 8.3% hazardous and infectious waste).   10. To estimate the growth in fuel consumption in relation to increased transportation needs, increased  collection rates, and improved fuel efficiency, a few assumptions were made:    The number of trucks will increase from 13 (assuming 15% of islands currently use a small waste  collection truck) to 45. The growth is due to the addition of 15 trucks at IWMCs (as stated in this  PAD), and 1 additional truck for 20% of islands as waste collection is improved (17 trucks). All  trucks are assumed to travel ~2 km per day on their island and distance is not expected to increase  substantially. Therefore, fuel consumption increases are driven by the increase in the number of  trucks.    There are  currently 2  boats transporting waste for  Zone II and  2 boats in Zones IV and V.  It is  assumed that while boats currently travel 5 km per day (that is, 10 trips at ½ mile per trip between  islands), the distance travelled will triple in the future scenario given improved waste collection.  As stated in this PAD, boats can account for 30–50% of total fuel costs, so it is assumed that the  number of trips will increase, but not so dramatically as to account for needed efficiency measures  associated with increased collection.    The fuel efficiency for a small truck is assumed to be 0.25 liters per km. The fuel efficiency for  boats is assumed to be 5.12 (this assumes a moderately‐sized boat as consistent with this PAD).  Fuel efficiency is lower for the boat, given the high fuel consumption of travel in the ocean by  boat, accounting for drag and waves.   11. It is assumed that future waste amounts and annual fuel consumption would grow year‐over‐year by  the  population  growth  rate,  which  was  calculated  through  United  Nations  population  projections  from 2016 to 2066.   12. It is assumed that 50% of waste will be collected and then treated using controlled methods. Waste  disposal in Zone II is expected to shift toward incineration and composting of waste. The collected  portion  of  waste  will  be  equally  composted/incinerated  in  the  future  state,  based  on  the  PAD  indicators. In Zones IV and V, the waste treatment method is not yet determined, but composting 50%  of the waste was a stated goal. Since there is not yet a clear picture of the waste treatment method,  an estimated aggregate waste treatment distribution across all generated waste in the 3 zones was  made, including 15% incineration and 30–50% composting depending on the waste treatment options  77 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) available  to  the  specific  waste  type.  The  remaining  50%  of  the  waste  will  use  the  same  disposal  methods as used currently. In the CURB tool, recycling was used as a baseline proxy disposal method  in  lieu  of  ocean  dumping,  since  both  recycling  and  ocean  dumping  are  assumed  to  be  emissions  neutral.   13. CURB  tool  defaults  were  used  for  emissions  factors  based  on  national‐level  data  from  the  International Energy Agency (2012).   Results  14. An economic lifetime of 20 years is assumed for the planned investments.  Results are displayed in  Table 19.  Table 19: Summary of analytical results  Summary  Disposal  Transport  Total  Gross emissions (tCO2e)  112,615  5,000  117,615  Net emissions (tCO2e)  30,930  2,601  33,531  Average annual emissions (tCO2e)  5,631  250  5,881        78 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) Annex 6: Project Map 79 The World Bank Maldives Clean Environment Project (P160739) 80