BANCO MUNDIAL LA DESIGUALDAD bajo LA LUPA Las trampas para las aspiraciones: 84370 Cuando la pobreza ahoga la esperanza Svenja Flechtner E Universidad de Flensburgo, Alemania n su libro titulado Poor Economics (2012), Abhijit V. Banerjee y Esther Duflo describen la experiencia de haber observado a unos escolares pobres en el Himalaya de India mientras rendían una prueba en la que se les hacían preguntas sobre un cuento ilustrado. Los investigadores observaron que uno de los niños se rehusó a rendir la prueba. La madre de este niño de 7 años intentó convencerlo de que participara, aunque ella misma no parecía muy optimista en el sentido de que el niño cambiaría de opinión o de que le fuera a ir bien en la prueba si lo hacía. Un campesino del lugar que conversó con los investigadores acerca del incidente comenzó diciendo: “Los niños de hogares como los nuestros…” (Banerjee y Duflo, 2012, 91), © Dorte Verner insinuando que no se podía esperar demasiado de los niños de familias A veces, estas bajas aspiraciones pueden llevar a un rendimiento insufi- pobres como las de su comunidad. ciente, fenómeno que se denomina fracaso de las aspiraciones. Se produce En Alemania, los padres de bajos ingresos piensan lo mismo sobre la una trampa para las aspiraciones cuando los fracasos de las aspiraciones educación de sus hijos, lo cual sugiere que este fenómeno se produce contribuyen a la pobreza persistente y a tener aspiraciones constantemente tanto en los países más ricos como en los países pobres. En Alemania, bajas para el futuro, perpetuando así un ciclo negativo. cuando los alumnos terminan la enseñanza primaria, sus padres deben decidir si desean que continúen en la enseñanza secundaria. Una opción es completar 12 o 13 años de educación hasta obtener un título univer- Las creencias no son siempre racionales sitario; la otra opción es completar 10 años de estudios orientados al Ciertamente, la educación no es el único ámbito en el que las personas desarrollo de habilidades técnico-profesionales. A menudo, los padres subestiman sus habilidades. El concepto de trampas para las aspiraciones de estratos socioeconómicos más bajos aconsejan a sus hijos que elijan también se puede aplicar al éxito profesional, a las oportunidades de la vía más corta, simplemente porque nadie en la familia ha tenido más negocios o a cualquier forma de movilización ascendente en que pudiera años de estudio. Muchos de estos padres de escasos recursos temen prevalecer una sensación de inferioridad. Alsop y otros (2006, 12) que una vía educativa más larga podría ser agobiante para sus hijos, informan que “con frecuencia, las mujeres y los grupos minoritarios no incluso si estos han demostrado ser buenos alumnos. Los niños de invierten lo suficiente en su capital humano porque han sido criados hogares pobres que siguen estudios conducentes a un título universitario a menudo señalan que sus familias continúan dudando acerca de su para creer que no pueden hacer ciertas cosas que otros sí pueden hacer. educación incluso después de haber sido admitidos en la universidad. [Ellos] internalizan su condición de personas de segunda clase en Los profesores, que pueden aconsejar a los padres sobre la opción formas que los llevan a tomar decisiones que perpetúan su falta de educativa que van a elegir para sus hijos, suelen ser pesimistas acerca empoderamiento”. En cambio, las personas más privilegiadas tienden a de las posibilidades de que los estudiantes provenientes de familias de ser más optimistas, e incluso a exagerar acerca de sus capacidades. Tal migrantes puedan seguir estudios superiores. A menudo esto hace que como lo expresan Wilkinson y Pickett (2010, 40), “mientras más arriba los padres migrantes matriculen a sus hijos en el programa de educación esté una persona en la escala social, más la ayuda el mundo a mantener técnica, que es más corto (El-Mafaalani, 2012). a raya las dudas que pueda tener sobre sí misma”. Las investigaciones de Stutzer (2004) confirman que las aspiraciones en materia de ingresos aumentan con el aumento de los niveles de ingreso. Interior No obstante, la educación es un factor fundamental para la movilidad Paolo Verme analiza la situación de Egipto y de Estados social. Las personas con mayores niveles de educación tienen más Unidos para explicar la manera en que las percepciones probabilidades de obtener mejores empleos y mayores ingresos. Además, populares sobre la desigualdad pueden ser muy distintas de suelen estar más informadas sobre temas como la atención de salud o los la realidad. | Página 5. derechos políticos y civiles, lo que las lleva a tomar decisiones políticas o financieras mejor fundadas. Existe amplio consenso de que la educación Departamento de Reducción de la Pobreza y Equidad :: www.worldbank.org/inequalityinfocus :: Volumen 2, número 4 :: Enero de 2014 es una manera acertada en que las familias pueden aumentar su bienestar probable que los padres que subestiman los beneficios de la educación y mejorar sus perspectivas para el futuro. fomenten la educación de sus hijos. Sin embargo, no todas las familias consideran que el sistema educacional sea un camino productivo para mejorar el futuro de sus Es más probable que los pobres tengan bajas hijos. A partir de datos de la República Dominicana, Jensen (2010) aspiraciones comprueba que la mayoría de los alumnos varones de octavo grado Las trampas para las aspiraciones son particularmente nocivas para las esperan menos beneficios de la enseñanza secundaria, a pesar de las personas que se encuentran en el extremo inferior de la escala socioeco- pruebas en contrario. En consecuencia, la matrícula es más baja y, como nómica. La pobreza y las desventajas sociales fomentan los bajos niveles es de prever, también lo es el rendimiento. En otras palabras, mientras de aspiración. Según Bandura (1977 y 1997), los niveles de aspiración menos beneficios esperan obtener los alumnos de su educación, menores pueden explicarse mediante dos dimensiones: la “autoeficacia” y el locus son los beneficios que obtienen de ella. St-Hilaire (2002) investiga las de control. La autoeficacia se refiere a la creencia de una persona acerca percepciones acerca de los beneficios de la educación y las aspiraciones de su capacidad para realizar cierta tarea o lograr una meta determinada. educacionales de los alumnos estadounidenses de origen mexicano de En cambio, el locus de control se refiere a si las personas creen o no que octavo y noveno grado en California. Aproximadamente el 90% de estos pueden controlar los acontecimientos de sus vidas. Para tener aspira- alumnos consideraba que la educación era la clave para salir adelante ciones productivas, las personas deben sentir que son capaces y que en Estados Unidos, pero solo el 75% creía que completaría estudios tienen control sobre sus vidas. Su incredulidad acerca del control de sus universitarios, y menos del 60% realmente los terminaba. vidas puede deberse a que están inmersas en una estructura socialmente inmóvil, como un sistema de castas rígido. A pesar de las pruebas en contrario, ¿En qué momento se adquieren estas características? El antropólogo muchas personas tienen bajas aspiraciones Arjun Appadurai (2004) ha llamado mucho la atención de los Si existe consenso sobre el valor de la educación, ¿por qué no todos economistas por su respuesta a esta pregunta. Él sostiene que las aspiran a lograr mayores niveles educacionales? Esta pregunta tiene personas que viven en condiciones de pobreza tienen menos oportu- varias respuestas. Una de ellas son las limitaciones financieras: los más nidades que otras de aprender sobre sus talentos, oportunidades y metas pobres disponen de menos recursos para costear los gastos de matrícula, potenciales. En consecuencia, tienden a ser más pesimistas y aversas al los materiales de estudio o los uniformes escolares. En muchos países, riesgo. En efecto, el sociólogo alemán Steffen Schindler (2012) concluyó que la aversión al riesgo contribuía a que los estudiantes de condición mientras menos recursos tiene una persona, más limitado es su acceso socioeconómica más baja siguieran estudios superiores con menor a préstamos para financiar una educación de calidad. Esto deja a las frecuencia que sus pares de mejor situación socioeconómica. En otras familias pobres sin los medios para costear la educación, especialmente palabras, los pobres tienen poca “capacidad para aspirar”. Schindler en los niveles superiores. Ante esta realidad económica, es comprensible continúa diciendo que esta capacidad se debe aprender, proceso para el que un estudiante pobre no aspire a ser abogado si esa meta es poco que se requieren recursos, tiempo y profesores o personas que sirvan de realista por motivos financieros. modelo de conducta. Todo esto suele ser más accesible para las familias Otra respuesta posible es la falta de información. Banerjee y Duflo acomodadas. (2012) demuestran que la falta de información de los padres en materia Otra explicación de por qué las personas más pobres podrían aspirar educativa es un aspecto prevaleciente en los países en desarrollo. En a metas más bajas puede derivarse del influyente trabajo del sociólogo el caso de los alumnos de octavo grado en la República Dominicana francés Pierre Bourdieu. En su libro La Distinction (1979), el autor (Jenson, 2010), muchos estudiantes desconocían los beneficios de la describe cómo el entorno social de una persona suele determinar sus educación. Como era de prever, estos alumnos cifraban muy pocas intereses, gustos e ideas sobre la vida. Durante el proceso de sociali- esperanzas en los méritos potenciales de su trayectoria educacional. zación, los niños aprenden lo que “los niños como ellos” normalmente Como control, el autor informó a un subconjunto de esos alumnos creen y disfrutan (habitus, según la denominación de Bourdieu). Luego, acerca del valor de tener una educación. Si bien estos alumnos los niños incorporan estas normas sociales en su propia vida. Así, la reaccionaron en forma más positiva con respecto al valor de la incorporación subconsciente de las normas sociales, aspiraciones y metas educación, su rendimiento no fue considerablemente mejor que el de influye en sus carreras y otras decisiones de vida. Normalmente, las los estudiantes menos informados. Una explicación posible es que, a personas solo consideran ir en pos de las opciones que les son conocidas. pesar de reconocer el valor de la educación en términos generales, los Por ejemplo, si para una persona cursar estudios universitarios no es una estudiantes no consideraban que esa información fuera pertinente para opción habitual para “alguien como ella”, no considerará esa opción. Esta sus vidas. Esto muestra que la falta de información no puede explicar actitud refuerza la manera en que los niveles de aspiración y de vida se completamente las bajas aspiraciones de los alumnos pobres. transmiten de una generación a otra. Dercon y Singh (2013) demuestran En años recientes ha surgido la idea de que las barreras sicológicas estas formas de transmisión con datos de Etiopía e India. En estos casos, pueden contribuir a un rendimiento insuficiente. La psicología ha los padres tienden a tener aspiraciones más altas para los niños que mostrado que, cuando las metas son poco ambiciosas, el rendimiento para las niñas. Con el tiempo, a medida que los hijos e hijas crecen, es menor (Locke y Latham, 2002). En este sentido, las aspiraciones ellos también asimilan las aspiraciones de sus padres. En el estudio se más bajas y las metas menos ambiciosas pueden actuar como profecías concluye que, a la larga, los niveles educacionales de los niños y de las autocumplidoras (Dalton y otros, 2013; Heifetz y Minelli, 2006). niñas reflejaban esas aspiraciones, y que los niños obtenían niveles de Investigaciones recientes realizadas en India han revelado que los padres educación más altos que las niñas. que tienen mayores aspiraciones educacionales para sus hijos están El trabajo de Bourdieu también sugiere que existe un nexo importante dispuestos a pagar más por su educación (Galab y otros, 2013). Con una entre aspiraciones e identidad. Cuando alguien construye una opinión educación de mayor calidad y más larga, estos estudiantes tienen más sobre lo que es posible para “una persona como ella”, toma en cuenta las probabilidades de lograr mayores ingresos. Por el contrario, es menos experiencias y aspiraciones de sus pares (Ray, 2006). Como resultado, 2 :: Enero de 2014 :: La desigualdad bajo la lupa Gráfico 1 acomodadas y menos acomodadas son menores. Esto contribuye a Coeficientes de Gini en cinco países generar una sensación de distancia entre ambos grupos, y un sentimiento con incidencia de protestas, 2000–10 entre las personas pobres de que lo que consiguen los ricos es inalcanzable para ellos. En las sociedades desiguales, los pobres también 70 tienen menos posibilidades de ser testigos de la toma de decisiones o de 60 las mayores aspiraciones de los ricos. Como consecuencia, la capacidad 50 de las personas pobres de tener aspiraciones se ve obstaculizada por Brasil su falta de conocimientos sobre cómo otros grupos viven, actúan y 40 Chile aprovechan las oportunidades. En una sociedad más igual sería más fácil Egipto, Rep. Árabe de 30 para los grupos desfavorecidos observar el comportamiento de quienes Túnez gozan de una situación más acomodada. 20 Turquía La dinámica de la desigualdad y una escala social difícil de ascender 10 pueden ahogar las aspiraciones de los grupos menos favorecidos. La 0 famosa parábola del túnel de Albert O. Hirschman (1973) describe 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 cómo los conductores de automóviles en un embotellamiento del tránsito se muestran optimistas cuando los que van en la pista del lado Fuente: Banco Mundial (2013a). comienzan a avanzar, pero sienten cada vez más frustración cuando solo esas pistas siguen avanzando y ellos se quedan detenidos. A partir de esta quienes sirven de modelo de conducta pueden tener una gran influencia, parábola, Ray (2010) sostiene que el crecimiento económico combinado tanto positiva como negativa, en las aspiraciones de la gente. Beaman y con un aumento de la desigualdad estimularía las aspiraciones siempre y otros (2009) realizaron trabajos sobre el terreno en India que mostraron cuando las personas que no se benefician de dicho crecimiento pudieran que la presencia de mujeres en puestos de liderazgo reducía el sesgo de esperar poder beneficiarse pronto de él. Por ejemplo, en América Latina, género en las aspiraciones de los padres. Trang Nguyen (2008) investigó los países con un crecimiento más inclusivo, es decir, que beneficia a el efecto de los modelos de conducta en los niveles de aspiración en todos los segmentos de la sociedad, registran niveles de aspiración más Madagascar. El autor realizó un experimento en el que un grupo de equilibrados en todos los grupos de ingreso que los países donde el personas que habían recibido educación en forma exitosa compartieron crecimiento es menos inclusivo (Flechtner, 2013). sus experiencias con padres escépticos, a fin de mejorar la valorización que estos darían a la educación. En dicho estudio se concluyó que Las altas aspiraciones insatisfechas pueden generar los padres tendían a verse influidos solamente si la “persona modelo” tensiones sociales provenía de un estrato socioeconómico similar, en este caso, si era de En algunas situaciones en que las personas perciben que su entorno origen pobre. social no les permite utilizar sus capacidades, se genera frustración y descontento. Bandura (1977) sostiene que pueden producirse tensiones La desigualdad y las aspiraciones están relacionadas sociales cuando las personas se consideran altamente capaces (alta Los experimentos con modelos de conducta sugieren que existe una autoeficacia) pero sienten que tienen escaso control sobre los procesos relación entre la desigualdad y las aspiraciones. Debraj Ray (2006) sociales o políticos de su país. En otras palabras, la gente protesta o ha investigado precisamente este nexo y concluye que, cuando la se rebela cuando ve que existen problemas en su sociedad o con su desigualdad es elevada, las oportunidades de interacción entre personas posición en ella y, al mismo tiempo, cree que la única manera de generar cambios es protestando contra el sistema establecido. Este argumento puede arrojar algunas luces sobre Gráfico 2 los recientes disturbios políticos en Egipto, Brasil, Matrícula en la educación terciaria (porcentaje bruto) en cinco países Túnez, Chile y Turquía. En realidad, en estos países con incidencia de protestas, 1981–2010 la desigualdad disminuyó en los años anteriores a las protestas, y los niveles de educación aumentaron 80 (gráficos 1 y 2). La educación promueve la partici- 70 pación política de un porcentaje cada vez mayor de la sociedad al crear mayor conciencia sobre los derechos 60 y el sistema político. Campante y Chor (2012) Brasil investigan el rol de la educación en las protestas que 50 Chile se han extendido en el mundo árabe. Los autores 40 sostienen que los mayores niveles de educación Egipto, Rep. Árabe de 30 combinados con las elevadas tasas de desempleo Túnez contribuyeron al desasosiego. Sakbani (2011) subraya 20 Turquía que Túnez, Egipto y Libia tienen una población muy 10 joven con escasas oportunidades, particularmente para los egresados de la universidad. Esto significa que un 0 mayor nivel de educación (y posiblemente aspira- 1987 1997 2007 1981 1991 2011 2001 1989 1999 2009 1983 1985 1993 1995 2003 2005 ciones más altas), sumado al descontento con el statu quo de la sociedad, puede contribuir a las tensiones Fuente: Banco Mundial (2013b). sociales. La desigualdad bajo la lupa :: Enero de 2014 :: 3 La importancia de continuar las investigaciones Bourdieu, Pierre (1979), La Distinction. Critique Sociale du Jugement, París: y las intervenciones en materia de políticas Éditions de Minuit. Campante, Filipe R. y Davin Chor (2012), “Why was the Arab World Poised Hacen falta muchas más investigaciones para comprender bien estas for Revolution? Schooling, Economic Opportunities, and the Arab protestas y descubrir cómo los procesos psicológicos influyen en la Spring”. Journal of Economic Perspectives 26 (2): 167-188. toma de decisiones importantes desde el punto de vista económico y político. Como se ha señalado antes, es sabido que dichos procesos son Dalton, Patricio S., Sayantan Ghosal y Anandi Mani (2013), “Poverty and sumamente importantes para la pobreza y la desigualdad, pero aún hay Aspiration Failures”. . las aspiraciones de la gente. El proyecto de investigación Young Lives — Dercon, Stefan y Abhijeet Singh (2013), “From Nutrition to Aspirations and International Study of Childhood Poverty es una de las pocas excepciones. Self-Efficacy: Gender Bias over Time among Children in Four Countries”. Este estudio corrobora el supuesto de que la pobreza está relacionada World Development 45: 31-50. con las bajas aspiraciones (Woodhead y otros, 2013). Las investigaciones El-Mafaalani, Aladin (2012), BildungsaufsteigerInnen aus benachteiligten futuras con tales datos encierran la promesa de arrojar más luces sobre la Milieus. Habitustransformation und soziale Mobilität bei Einheimischen und naturaleza y los efectos de las bajas aspiraciones. Türkeistämmigen, Wiesbaden: Springer VS. No hay duda de que los responsables de las políticas pueden Flechtner, Svenja (2013), “40 Years after Hirschman’s Tunnel Parable: ayudar a combatir la pobreza elevando las aspiraciones de los pobres y Income Inequality, Growth and Aspirations in Latin America”. . el Sistema Nacional de Orquestas y Coros Juveniles e Infantiles de Galab, S., Uma Vennam, Anuradha Komanduri, Liza Benny y Andreas Venezuela. La finalidad de este programa es que jóvenes desfavorecidos Georgiadis (2013), “The Impact of Parental Aspirations on Private aprendan a tocar instrumentos musicales y actúen en conciertos. Las School Enrollment: Evidence from Andhra Pradesh, India”. Young investigaciones indican que estas experiencias son sumamente positivas Lives, documento de trabajo 97. . aspiración (Dalton y otros, 2013). Heifetz, Aviad y Enrico Minelli (2006), “Aspiration Traps”. . debiera limitarse a aumentar las aspiraciones de todos; más bien, Hirschman, A. O. y M. Rothschild (1973), “The Changing Tolerance for las aspiraciones deberían estar bien fundadas y ser adecuadas a las Income Inequality in the Course of Economic Development”. Quarterly necesidades específicas de cada persona. Por ejemplo, cursar estudios Journal of Economics, 87 (4): 544-566. universitarios podría no ser la vía adecuada para una persona que Jensen, Robert (2010), “The (Perceived) Returns to Education and the Demand preferiría trabajar en un oficio que requiera formación técnica y no un for Schooling”. Quarterly Journal of Economics 125 (2): 515-548. título universitario. Sin embargo, cuando determinados grupos sociales Locke, Edwin A. y Gary P. Latham (2002), “Building a Practically Useful siempre aspiran a metas bajas, probablemente existe algún grado de Theory of Goal Setting and Task Motivation: A 35-Year Odyssey”. En sesgo que perpetúa una jerarquía socioeconómica desigual. American Psychologist 57 (9): 705-717. Nguyen, Trang (2008), “Information, Role Models and Perceived Returns Maximillian Ashwill, redactor interno, contribuyó a este artículo. to Education: Experimental Evidence from Madagascar”, Poverty Action Lab. . Alsop, Ruth, Mette Frost Bertelsen y Jeremy Holland (2006), “Empowerment Ray, Debraj (2006), “Aspirations, Poverty and Economic Change”. En Abhijit in Practice: From Analysis to Implementation”, ciudad de Washington: V. Banerjee, Roland Benabou y Dilip Mookherjee, comps.: Understanding Banco Mundial (Directions in Development). Poverty 409-421, Nueva York: Oxford University Press. Appadurai, Arjun (2004), “The Capacity to Aspire: Culture and the Terms Ray, Debraj (2010), “Uneven Growth: A Framework for Research in of Recognition”. En Vijayendra Rao y Michael Walton, comps.: Culture Development Economics”. Journal of Economic Perspectives 24 (3): 45-60. and Public Action 59-84, Stanford, California: Stanford University Press; Stanford Social Sciences. Sakbani, M. (2011), “The Revolutions of the Arab Spring: Are Democracy, Development and Modernity at the Gates?”. Contemporary Arab Affairs Banco Mundial (2013a), World Development Indicators: Distribution of Income or Consumption. . 4 (2): 127-47. Banco Mundial (2013b), World Development Indicators: Participation in Schindler, Steffen (2012), Aufstiegsangst? Eine Studie zur sozialen Ungleichheit Education. . beim Hochschulzugang im historischen Zeitverlauf, editado por Vodafone Bandura, Albert (1977), Social Learning Theory, Englewood Cliffs, Stiftung Deutschland. . Bandura, Albert (1997), Self-Efficacy. The Exercise of Control, Nueva York: St-Hilaire, Aonghas (2002), “The Social Adaptation of Children of Mexican W. H. Freeman. Immigrants: Educational Aspirations Beyond Junior High School”. En Social Banerjee, Abhijit V. y Esther Duflo (2012), Poor Economics. A Radical Rethinking Science Quarterly 83 (4): 1026-1043. of the Way to Fight Global Poverty, Nueva York: PublicAffairs. Wilkinson, Richard G. y Kate Pickett (2010), The Spirit Level. Why Equality is Beaman, Lori, Raghabendra Chattophadhyay, Esther Duflo, Rohini Pande y Better for Everyone, Londres: Penguin Books (Penguin Sociology). Petia Topalova (2009), “Powerful Women: Does Exposure Reduce Bias?”. Woodhead, Martin, Paul Dornan y Helen Murray (2013), “What Inequality Quarterly Journal of Economics 124 (4): 1497-1540. Means for Children. Evidence from Young Lives”. Young Lives. 4 :: Enero de 2014 :: La desigualdad bajo la lupa La brecha entre los hechos reales y las percepciones de la desigualdad Paolo Verme los impuestos y el gasto social pueden tener el mismo efecto. También Economista senior, Banco Mundial es evidente que el mecanismo de “distribución” puede tener un mayor impacto en la desigualdad simplemente porque se refiere a una porción más grande del total de la economía. Por otro lado, los recursos adminis- Una paradoja trados por el Gobierno a través del mecanismo de “redistribución” son L as percepciones populares de la desigualdad pueden ser muy solo una fracción del mecanismo de “distribución” y, por lo tanto, su diferentes de la realidad. Recientemente este ha sido el caso en influencia en la desigualdad de ingresos es menor. El contrato social dos países tan diferentes como Estados Unidos y Egipto. La entre capital, trabajadores, bancos y el Estado determina la distribución desigualdad de ingresos en Estados Unidos no cambió antes de la riqueza, mientras que las políticas impositivas y de gasto del y después de la crisis financiera mundial de 2007-09, pero Gobierno determinan su redistribución. Estos son los dos mecanismos las percepciones de la desigualdad entre los ciudadanos estadounidenses que determinan la desigualdad de ingresos y están bastante claros para cambiaron considerablemente. De la misma manera, la desigualdad de las ciencias económicas. ingresos no cambió en Egipto durante la década que llevó a la revolución Lo que está menos claro es el nivel óptimo de desigualdad en una de 2011, pero las percepciones de la desigualdad de ingresos entre los sociedad dada o, en términos más simples, qué niveles de desigualdad ciudadanos egipcios cambiaron sustancialmente. A veces, los hechos reales prefiere la gente. Para comprender mejor estas preferencias, formulé y las percepciones de la desigualdad son divergentes, como si no existiera a varios grupos de estudiantes internacionales dos preguntas sencillas ninguna relación entre ambos. ¿Cómo se puede explicar esta brecha? sobre la desigualdad de ingresos: Para responder estas interrogantes, debemos entender mejor qué • ¿Desearías que la desigualdad de ingresos aumentara o disminuyera? factores determinan la desigualdad de ingresos y las percepciones al • ¿Desearías que todos los ingresos fueran iguales? respecto. Este artículo se basa en teorías formuladas en las ciencias sociales durante el último siglo, así como en pruebas científicas Para la mayoría de las personas, pero no para todas, la respuesta a recientes sobre la desigualdad de ingresos y el descontento social. Los la primera pregunta es que desearían que la desigualdad de ingresos factores determinantes de la desigualdad y de las percepciones de esta disminuyera, mientras que para la mayoría de las personas, pero no se superponen en algún grado, pero no son los mismos. Esto es válido para todas, la respuesta a la segunda pregunta es que no desearían en la medida en que los hechos y las percepciones de la desigualdad que todos los ingresos fueran iguales. Por lo tanto, es evidente que transmiten dos conjuntos de información diferentes pero igualmente debe haber un nivel óptimo de desigualdad de ingresos entre el nivel importantes sobre una sociedad. Un conjunto de información se refiere actual de desigualdad y cero desigualdad. A esto se lo denomina nivel al bienestar absoluto de los ciudadanos en términos de ingresos. El otro óptimo de desigualdad intrínseca. Al responder estalo preguntas, los se refiere al bienestar de los ciudadanos en relación con el bienestar de estudiantes revelaron que tienen alguna idea de cuál debería ser este otros o con su propio bienestar en el pasado. Los dos ejemplos recientes nivel óptimo. En consecuencia, si la desigualdad es mayor de lo que ellos de Estados Unidos y Egipto son ilustrativos. creen que debería ser, estarán en desacuerdo con un mayor aumento de la desigualdad. En cambio, si la desigualdad es menor de lo que ellos estiman que debería ser, estarán de acuerdo con un aumento de Factores determinantes de la desigualdad la desigualdad. Las percepciones de las personas sobre la desigualdad Para simplificar los aspectos económicos, debemos considerar dos tienen que ver con sus creencias personales y valores intrínsecos mecanismos principales que determinan la desigualdad de ingresos: la relacionados con la situación de desigualdad. Pero ¿quién determina esas “distribución” y la “redistribución”. Cada año, las economías producen creencias y valores? cierta cantidad de riqueza, que normalmente se resume en el valor del producto interno bruto (PIB). El PIB anual es la suma de todos los Factores determinantes de las percepciones de productos y servicios generados por la economía de un país en el sector privado y el sector público en un año. Primero, las empresas distribuyen la desigualdad esta riqueza a las partes interesadas, a saber, sus trabajadores (sueldos), Para comenzar a entender los factores determinantes de las percep- sus accionistas (dividendos), el Gobierno (impuestos y aportaciones ciones de la desigualdad, podemos preguntar en primer lugar por qué la sociales) y los bancos (ahorros e inversiones). Este es el mecanismo de gente estaría a favor o en contra de la desigualdad. Dos de las teorías más “distribución”. Luego, la parte de esta riqueza que es administrada por influyentes del siglo XX sobre las percepciones de la desigualdad llegan el Gobierno (impuestos y aportaciones sociales) se redistribuye a los a conclusiones más bien opuestas. En su importante documento sobre ciudadanos en la forma de gasto público (salud, educación, pensiones, la teoría del “efecto de túnel”, Hirschman y Rothschild (1973) sostienen etc.). Este es el mecanismo de “redistribución”, que es un subproducto que las personas podrían apreciar el aumento de la desigualdad porque del mecanismo de distribución y no genera nueva riqueza, sino que ello indica una mejora general de las condiciones de vida: simplemente redistribuye la existente. “El efecto de túnel es eficaz, ya que los progresos de otras Es claro que ambos mecanismos pueden determinar la desigualdad personas proporcionan información sobre un medio ambiente de ingresos. Las decisiones que toman las empresas privadas con exterior más benigno; ser el receptáculo de esta información respecto a los sueldos, los dividendos y las inversiones pueden tener produce una enorme satisfacción, y esta satisfacción sobrepasa, como resultado cambios importantes en la distribución del ingreso. o cuando menos detiene, la envidia. (546) De la misma manera, las decisiones de los Gobiernos con respecto a ”… En esta eventualidad, el aumento de la desigualdad de ingresos La desigualdad bajo la lupa :: Enero de 2014 :: 5 no solo sería políticamente tolerable, sino también francamente Gráfico 1 deseable desde el punto de vista del bienestar social”. (548) Sistema de evaluación de la felicidad/satisfacción personales La teoría de la justicia social de Runciman (1966) llega a una conclusión muy diferente. Su teoría de la privación relativa cambia el foco de atención de los niveles de ingreso absolutos a los niveles de ingreso relativos. Se llega a este nivel de ingresos relativo cuando las personas se comparan con un grupo de pares: “Sin embargo, a los efectos de abordar la privación relativa, las estimaciones que hace la gente de sus ingresos son, en todo caso, más importantes que sus ingresos efectivos”. (189) Como muestra más tarde Yitzhaki (1979), la medición de la privación relativa corresponde a la medición de la desigualdad. En otras palabras, mientras Hirschman y Rothschild creen que los beneficios potenciales de la desigualdad de ingresos resultarán en su tolerancia por la sociedad, Runciman y Yitzhaki creen que el aumento de la desigualdad conduce invariablemente a una menor tolerancia. ¿Quién tiene la razón? Para responder esta pregunta tenemos que entender cómo han evolucionado las percepciones de la desigualdad de ingresos a lo largo del tiempo y en qué contexto. Para esto se necesita un profundo conocimiento de la historia, las expectativas de la gente para el futuro y su posición relativa en la sociedad. En este sentido, existe gran consenso en las ciencias sociales. Para determinar su propia posición relativa, las personas miran al pasado y lo comparan con el presente, o comparan su propia situación con la de otros miembros de la sociedad. Fuente: Verme, 2010. Sobre la base de estas comparaciones, determinan sus expectativas para el futuro. Por un lado, si la economía de un país crece y se prevé que continuará creciendo en el futuro, y a las personas de todas las a las personas, es lógico concluir que su tolerancia a la desigualdad clases sociales les está yendo mejor, la tolerancia a la desigualdad es también disminuye. alta, y Hirschman y Rothschild (1973) tienen razón. Por otro lado, si la Entender el sistema de valor “ego” también ayuda a entender mejor economía de un país no crece, o si ciertos segmentos de la población cómo se forman las percepciones de la desigualdad. Teóricos de las están en peor situación que otros, o se encuentran peor que en el revoluciones, como Karapetoff (1903) y Davies (1962), formularon sus pasado, la tolerancia a la desigualdad disminuye, y Runciman y Yitzhaki propias teorías en torno a la idea de que el ritmo de cambio económico tienen razón. es fundamental para entender los cambios en el nivel de satisfacción Estas relaciones entre el pasado y el futuro, y entre la posición relativa de las personas. Estas teorías sugieren que una economía próspera de las personas en la sociedad, se resumen en el gráfico 1. Allí, el sistema y de crecimiento rápido que súbitamente experimenta una recesión “ego” se refiere al eje horizontal y está determinado por la forma en corre mayor riesgo de tensiones sociales que una economía pobre cuyo que las personas comparan su situación en el pasado con el presente crecimiento siempre ha sido lento. Las perturbaciones económicas, tanto y el futuro previsto. El sistema “alter” se refiere al eje vertical y está positivas como negativas, son al menos tan importantes como el estado determinado por la manera en que las personas comparan su propia de la propia economía para entender las percepciones de la gente sobre situación con la de otros, sean ricos o pobres. esta última. En las ciencias sociales hay muchas teorías que ayudan a explicar Combinar las conclusiones relacionadas con los sistemas “ego” y mejor cómo funcionan los sistemas de valor “ego” y “alter”, y cómo “alter” puede ser de gran ayuda para explicar los cambios en el nivel contribuyen a las percepciones de la desigualdad. Por ejemplo, en el de satisfacción. Hirschman y Rothschild (1973), que propugnan una sistema “alter” ahora está muy bien establecida la función del ingreso función positiva de la desigualdad en tiempos de crecimiento, muestran relativo o de la pobreza en el nivel de satisfacción de las personas. cómo la inmovilidad persistente del bienestar a lo largo del tiempo Leibenstein (1962) fue tal vez el primero en formular una teoría en puede convertirse en un explosivo social ante un cambio en la sociedad. torno a la idea de que los individuos sacan provecho tanto de su ingreso Al ampliar el espectro de análisis al pasado y al futuro, y a las relaciones absoluto como de su ingreso relativo, concepto que se describe como con los demás, es posible encuadrar la teoría del efecto de túnel, la “comparación de Pareto de compromiso”. Este es un concepto que teoría de la privación relativa y las teorías sobre el cambio social en un se exploró con mucho mayor detalle en la literatura de las ciencias marco coherente. sociales sobre la felicidad, que surgió inicialmente de la “paradoja de Easterlin” (Easterlin, 1974). Esta paradoja muestra cómo a medida que el ingreso per cápita de Estados Unidos aumentó durante el período de la Las incongruencias entre los hechos reales posguerra, este no estuvo acompañado de un aumento proporcional de y las percepciones la felicidad. De hecho, en los modelos econométricos ahora es habitual Estas teorías pueden ayudarnos a entender la evolución de las utilizar juntos el ingreso absoluto y el ingreso relativo como factores que percepciones de la desigualdad que se observa actualmente en Estados explican el nivel de satisfacción de las personas con su vida. En la mayor Unidos y Egipto. Analicemos primero el caso de Estados Unidos. Hace parte de esta literatura se concluye que, a igualdad de ingreso absoluto, apenas una década, la desigualdad como fenómeno social se ignoraba el ingreso relativo es importante para explicar la felicidad (Verme, 2013). en gran medida en el discurso público y, ciertamente, la población en En consecuencia, si el aumento de la desigualdad hace menos felices general no la percibía como una cuestión económica relevante. Alesina 6 :: Enero de 2014 :: La desigualdad bajo la lupa Cuadro 1 significativamente en la última década, como indican los participantes Coeficiente de Gini en Estados Unidos y Egipto en la Encuesta Mundial de Valores, en la que se indaga sobre los cambios políticos y socioeconómicos. A pesar de la desigualdad persistentemente 2000 2004 2007 2010 baja que existe en Egipto, la percepción popular es que la desigualdad es elevada, ha ido en aumento en la última década y ha contribuido a Estados 0,367 0,372 0,378 0,373 la revolución. Unidos ¿Cómo se puede explicar esta paradoja? Nuevamente, la teoría y los 2000 2005 2009 2011 hechos relacionados con la economía egipcia pueden ser de ayuda. En Egipto 0,338 0,318 0,307 0,313 primer lugar, Egipto experimentó un aumento considerable del PIB en la década previa a la revolución (5% anual en promedio), pero este Fuentes: Estudio de Ingresos de Luxemburgo (EE. UU.) y Agencia Central crecimiento permaneció en gran medida en las empresas privadas y no de Movilización Pública y Estadística (Egipto). benefició a los hogares. De hecho, los ingresos y gastos de los hogares en todos los grupos de ingreso habían disminuido levemente, por lo que la desigualdad no tuvo variaciones. Mientras los periódicos egipcios y otros (2004), por ejemplo, observaban cómo en la década de 1990 informaban sobre el crecimiento del ingreso, las familias egipcias no los ciudadanos estadounidenses apreciaban mucho más la desigualdad experimentaron dicho crecimiento en ningún sentido. La persistencia que los ciudadanos europeos, teniendo en cuenta las diversas caracte- de este fenómeno probablemente ha convertido las altas expectativas rísticas individuales y de los hogares. Durante las décadas de 1980 y de acerca del futuro en una amarga frustración por el presente, lo que 1990, la desigualdad aumentó considerablemente en Estados Unidos, contribuye a la sospecha de que “otros” se estaban beneficiando del pero los ingresos también aumentaron en general. Esto ayuda a explicar crecimiento logrado. En segundo lugar, las élites se apoderaron en gran la tolerancia de los estadounidenses a la desigualdad según la teoría de medida de los procesos de liberalización y privatización emprendidos Hirschman y Rothschild (1973) y como lo demuestran Alesina y otros en la década de 1990, con escasa participación de la población general. (2004). Pero cuando la crisis mundial golpeó a Estados Unidos y al Esto probablemente contribuyó a la sensación general de injusticia. En mundo entero, las percepciones de la desigualdad cambiaron. Esto es tercer lugar, el aumento del PIB en Egipto no ha estado acompañado lo que ocurriría según las teorías de Karapetoff (1903) y Davies (1962) de mayores oportunidades económicas, mejores servicios públicos o y lo que demostraron los movimientos sociales Somos el 99% y Ocupa acceso a puestos de trabajo. Como ocurre en muchas otras economías Wall Street. emergentes, a pesar del crecimiento del PIB, la tasa de empleo no ha De pronto, los políticos y economistas volvieron a poner el tema aumentado. Por último, estas transformaciones económicas ocurrieron de la “desigualdad” en el primer plano en la sociedad estadounidense. durante un período en que la demografía en Egipto, especialmente una En su libro The Price of Inequality, publicado en 2012, Joseph Stiglitz población juvenil más numerosa, y el acceso a la tecnología cambiaron plantea de manera convincente que en los últimos 30 años la economía considerablemente. La penetración de las redes sociales y de los teléfonos estadounidense ha estado “secuestrada” por el 1% superior de la móviles de pronto facilitó y amplió las comparaciones interpersonales distribución del ingreso, y que este fenómeno está restringiendo el y a través de todo el país. Esto expuso a los egipcios a otras realidades crecimiento y comprometiendo la prosperidad en el futuro. En su y alteró la forma en que se ven a sí mismos. La combinación de estos columna del 15 de diciembre de 2013, Paul Krugman sostenía que factores ayuda a explicar la mayor aversión de la gente a la desigualdad, “… desde una perspectiva de más largo plazo, el aumento de la como se observa en la Encuesta Mundial de Valores. desigualdad se convierte por un amplio margen en el factor más importante del rezago de los ingresos de la clase media”1. Los políticos Conclusión han opinado en el debate. El presidente Obama declaró recientemente que la desigualdad de ingresos “… es el desafío central de nuestra Las realidades y las percepciones de la desigualdad están relacionadas, época”2. Una declaración como esta de un presidente de Estados Unidos pero a menudo son incongruentes. Las estadísticas sobre desigualdad habría sido impensable apenas 10 años atrás. Sin embargo, según el contribuyen a generar estas percepciones, pero son solamente una Estudio de Ingresos de Luxemburgo, la desigualdad de ingresos en pieza de un rompecabezas mucho más complejo, que debe entenderse Estados Unidos, medida por el coeficiente de Gini, aumentó conside- en el contexto general del pasado, el presente y el futuro previsto, y rablemente entre 1979 y 2000 (de 0,30 a 0,38), pero se mantuvo más de la posición relativa que tienen las personas en la sociedad. A estas bien estable en la década de 2000 (cuadro 1)3. Se puede ver que, si alturas debería estar claro que las percepciones de la desigualdad no bien los niveles de desigualdad no variaron mucho entre 2007 y 2010 son una medida adecuada de la desigualdad de ingresos. Las realidades (cuadro 1), el contexto económico y las percepciones de la desigualdad y las percepciones de la desigualdad no deberían entenderse como dos han cambiado notablemente. medidas de un mismo fenómeno. Las percepciones de la desigualdad se Consideremos ahora el caso de Egipto. Este es otro país donde la relacionan con la desigualdad de ingresos, pero transmiten un mensaje desigualdad de ingresos, medida por el coeficiente de Gini, no sufrió más amplio acerca del estado y la evolución de la economía, y de las variaciones durante la década que condujo a la revolución de 2011, ni injusticias económicas resultantes. Las percepciones de la desigualdad después. Esto está bien documentado tanto en las estadísticas oficiales no deberían tomarse como indicadores de la desigualdad de ingresos, del Gobierno egipcio como en los estudios del Banco Mundial, que ni ser consideradas irrelevantes por las autoridades responsables de han demostrado la solidez de estas estadísticas (Banco Mundial, 2012; las políticas. Si estamos dispuestos a investigar la literatura de las Hlasny y Verme, 2013). En efecto, el coeficiente de Gini correspon- ciencias sociales y aprender de la historia de las tensiones sociales, diente a Egipto disminuyó levemente entre 2000 y 2011 (cuadro 1). Sin las percepciones de la desigualdad pasan a ser un instrumento muy embargo, en absoluto contraste con estas cifras, el Banco Mundial (2014) válido para medir el grado de insatisfacción económica en una sociedad comprobó que en Egipto el rechazo a la desigualdad ha aumentado determinada. La desigualdad bajo la lupa :: Enero de 2014 :: 7 Notas Gurr, T. (1968), “A Causal Model of Civil Strife: A Comparative Analysis Using New Indices”. American Political Science Review, 62 (4): 1104-1124. 1 Krugman, Paul (15 de diciembre de 2013), “Why Inequality Matters”. Hirschman, A. O. y M. Rothschild (1973), “The Changing Tolerance for New York Times. . Journal of Economics, 87 (4): 544-566. 2 Jackson, David (4 de diciembre de 2013), “Obama: Income inequality Hlasny, V y P. Verme (2013), “Top Incomes and the Measurement of Inequality threatens American Dream”. . Karapetoff, W. (1903), “On Life-Satisfaction”. American Journal of Sociology, 3 Estudio de Ingresos de Luxemburgo. . Leibenstein, H. (1962), “Notes on Welfare Economics and the Theory of Democracy”. Economic Journal, 72 (286): 299-319. Bibliografía Runciman, W. G. (1966), “Relative Deprivation and Social Justice”. Reports of the Institute of Community Studies, Londres, Boston y Henley: Routledge & Alesina, A., R. Di Tella y R. MacCulloch (2004), “Inequality and Happiness: Kegan Paul. 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